Раздел VI. Рынок ценных бумаг

1. Снижение рисков, которые несет на себе ценная бумага, приводит к ...

+в) росту ее ликвидности и снижению доходности;

2. В Гражданском кодексе РФ к ценным бумагам не отнесены:

+г) фьючерсы.

3. Ордерной ценной бумагой может быть:

+г) вексель

4. Эмиссионными ценными бумагами являются:

+а) акции;

+б) облигации;

5. Фондовый рынок является частью рынка:

+а) финансового;

6. Капитализация рынка ценных бумаг - это .... компаний, акции которых обращаются на фондовой бирже

+б) рыночная стоимость;

7. Риск того, что эмитент долговых ценных бумаг не выплатит проценты по ним или сумму основного долга, называется:

+в) кредитный;

8. Систематический риск является:

+в) не диверсифицируемым;

9. Рынки ценных бумаг по месту обращения ценных бумаг подразделяются на:

+а) биржевой и внебиржевой

10. На двойных аукционных рынках конкурируют между собой:

+в) продавцы и покупатели

11. Облигация - это:

+б) срочная долговая ценная бумага, удостоверяющая отношение займа между ее владельцем и эмитентом;

12. Номинальная стоимость акций, приобретенных акционерами, составляет акционерного общества

+б) уставный капитал;

13. Акция предоставляет ее владельцу право голоса с момента:

+б) полной оплаты акции;

14. Облигация является:

+б) долговым обязательством эмитента перед инвестором;

15. Балансовая цена акции - это цена:

+б) которая представляет собой количество активов акционерного общества, приходящееся на одну акцию;

16. Кумулятивные акции - это:

+а) привилегированные акции, по которым накапливается дивиденд;

17. В России выпуск акций на предъявителя:

+в) разрешен в определенном отношении к величине оплаченного уставного капитала в соответствии с нормативом, устанавливаемым Федеральной службой по финансовым рынкам

18. Акционеры - владельцы привилегированных акций участвуют в общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов:

+а) о реорганизации акционерного общества

+в) о ликвидации акционерного общества

19. При реализации имущественных прав владельца выплата процентов по облигациям осуществляется:

+а) до начисления дивидендов по обыкновенным и привилегированным акциям;

20. Отличие облигаций от акций в том, что ...

+б) имеют ограниченный срок обращения;

21. Оговорка в индоссаменте «без оборота на меня» означает, что:

+а) индоссант освобождается от солидарной ответственности по векселю;

22. Купон - это:

+в) фиксированный процент, который устанавливается в момент эмиссии облигации;

23. При ликвидации акционерного общества преимуществом в удовлетворении обязательств

+в) облигации перед акциями;

24. Протест по векселю — это:

+б) публичный акт нотариальной конторы, фиксирующий отказ от акцепта или платежа по векселю;

25. Доход в виде разницы (дисконта) между номиналом и ценой размещения предусмотрен условиями эмиссии по:

+а) ГКО;

26. Максимальный срок обращения долговых обязательств РФ и субъектов РФ:

+б) 30 лет;

27. Несистематический риск является:

+а) диверсифицируемым

28. Конвертируемые облигации - это облигации, которые:

+б) могут быть обменены на обыкновенные акции;

+в) могут быть обменены на привилегированные акции;

29. Именными выпускаются:

+б) государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО);

30. Векселя бывают:

+а) тратта;

+б) фиктивные;

+в) обеспеченные;

31. Видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является деятельность:

+а) депозитарная;

32. Уступка прав требования по именному депозитному и сберегательному сертификату осуществляется:

+в) цессией

33. Аваль - это:

+в) вексельное поручительство юридического лица;

34. Особой формой переводного векселя, плательщиком которого всегда будет банк, является:

+б) чек;

35. К числу обязанных по депозитному и сберегательному сертификату лиц относится:

+а) все цеденты;

36. Простой вексель (соло-вексель) - это:

+а) безусловное обязательство векселедателя уплатить векселедержателю определенную сумму денег в определенном месте и в установленные сроки

37. Процентный доход по облигациям государственного валютного займа выплачивается

+г) ежегодно

38. В случае наличия на векселе подложных подписей или подписей вымышленных лиц, вексель:

+б) сохраняет вексельную силу;

39. Плательщиком по чеку является:

+г) банк

40. Депозитные и сберегательные сертификаты могут быть:

+в) именными и на предъявителя

41. Крупнейшей в мире внебиржевой торговой системой является:

+а) NASDAQ

42. В процессе обращения вексель может стать ценной бумагой на предъявителя при помощи... индоссамента:

+в) бланкового;

43. Коносамент - это ценная бумага, которая

+а) является доказательством приема груза к перевозке

+б) дает право получить груз после окончания перевозки

+в) чаще всего используется во внешнеторговых перевозках

44. Саморегулируемые организации в России формируются по принципу .

+б) профессиональному

45. Фондовые индексы рассчитываются:

+а) методом простой средней арифметической;

+б) методом средней геометрической;

+в) методом средней арифметической взвешенной;

46. Залоговое свидетельство как часть двойного складского свидетельства также называется:

+а) варрант

47. В бездокументарной форме выпущены облигации:

+в) федерального займа с постоянным доходом (ОФЗ-ПД);

48. Уступка прав требования по депозитным и сберегательным сертификатам на предъявителя осуществляется.

а) куплей-продажей;

б) цессией;

в) индоссаментом;

+г) нет правильного ответа.

49. К срочным контрактам на поставку относятся:

+а) фьючерсные контракты;

+в) небиржевые опционы;

50. Надписатель опциона - это...

+б) продавец опциона;

51. Исторически самый «первый» вид базисного актива по фьючерсным контрактам - это:

+а) товары

52. Функциями фондовой биржи не являются:

+г) арбитражные операции с ценными бумагами

53. Срочные биржевые сделки — это:

+б) сделки, которые исполняются в определенный момент в будущем;

54. Из зарегистрированных акционерным обществом 11 тыс. обыкновенных акций 9,5 тыс. продано акционерам. В последующем общество выкупило у владельцев 1200 акций. По итогам года собрание акционеров приняло решение распределить 350 тыс. рублей чистой прибыли в качестве дивидендов. Дивиденд на одну акцию составит:

+б) 42,17 руб.;

9500-1200=8300 акций

350000/8300=42,17 руб.

55. Европейский опцион может быть исполнен:

+а) в момент истечения срока опциона;

56. Акционерное общество вести реестр своих акционеров:

+в) может в случае, когда число акционеров не превышает 50

57. Брокер передоверить выполнение поручения клиента другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг:

+а) может, если клиент о таком передоверии уведомлен и дал свое согласие;

+б) может, если это предусмотрено договором на брокерское обслуживание;

58. Коммерческие банки выступать депозитариями на рынке ценных бумаг:

+в) могут после получения лицензии ФСФР России

59. Крупнейшая фондовая биржа в мире находится в ...

+г) Нью-Йорке

60. Процедуру листинга и делистинга устанавливает:

+а) сама фондовая биржа;

61. Ценные бумаги российских эмитентов за пределами Российской Федерации обращаться:

+в) могут по разрешению ФСФР;

62. Основным фондовым индексом Германии является:

+б) индекс DAX

63. Саморегулируемая организация является организацией:

+б) некоммерческой;

64. Инвестор приобрел облигации за 1010,1 рубля. Накопленный купонный доход (НКД) инвестор должен заплатить при покупке, купонный период составляет 92 дня, до следующей купонной выплаты остается 62дня. Облигация находилась у инвестора 154 дня. За этот период состоялось 2 купонные выплаты по 39 рублей каждая. Текущая доходность за период составляет:

+а) 6,46 %

65. Опцион колл предоставляет покупателю опциона:

+а) право купить базисный актив по зафиксированной цене

66. Чем выше рейтинг эмитента ценных бумаг, тем доходность по ним:

+б) ниже;

67. Акционерное общество может выпускать облигации:

+а) именные документарные

68. В случае размещения акций в порядке конвертации привилегированных акций в обыкновенные уставный капитал общества:

+г) зависит от условий конвертации.

69. Андеррайтинг ценных бумаг — это функция:

+а) инвестиционного банка или компании по ценным бумагам;

70. «Ставка без риска» - это ставка:

+б) доходности по краткосрочным обязательствам государства

71. Сбалансированный портфель ценных бумаг - это портфель ...

+в) соответствующий представлению инвестора об оптимальном сочетании безопасности, доходности, роста капитала и ликвидности;

72. Брокер - это:

+а) финансовый посредник, занимающийся куплей-продажей ценных бумаг от своего имени и за счет клиента;

+в) финансовый посредник, занимающийся куплей-продажей ценных бумаг от имени клиента и за счет клиента;

73. Форвардные контракты заключаются, как правило, с целью:

+а) реальной поставки базисного актива;

74. Номинальная стоимость выпущенных ценных бумаг следующая: обыкновенные акции - 2000 тыс. руб., привилегированные акции - 100 тыс. руб. Фиксированный размер дивидендов по привилегированным акциям - 13%. Сумма прибыли, направленная на выплату процентов по облигациям и дивидендов - 150 тыс. рублей. Доходность обыкновенных акций составляет:

+а) 6,85%

2000*Х+100*0,13=150

2000*Х=137

Х=0,0685=6,85%

75. Индексом американской внебиржевой системы независимых дилеров является:

+а) композитный индекс NASDAQ;

76. Первоначальная маржа взимается со сторон фьючерсного контракта для того, чтобы ...

+в) гарантировать исполнение сделки;

77. Акционер за деятельность акционерного общества несет ответственность:

+б) ограниченную;

78. Текущая доходность облигации зависит от:

+б) ставки купона;

+в) курсовой стоимости облигации;

79. Регулирование деятельности инвестиционных фондов в Российской Федерации осуществляет:

+г) Федеральная служба по финансовым рынкам

80. Что не является основанием для отказа в государственной регистрации ценных бумаг:

+г) отсутствие проспекта эмиссии

81. В Российской Федерации государственое регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

+а) лицензирования профессиональной деятельности;

+б) создания системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг;

+в) установления обязательных требований к деятельности на рынке ценных бумаг и стандартов ее осуществления;

82. Курсовая стоимость одной акции акционерного общества составляет 320 рублей. Акционерное общество имеет 2.000 тыс. размещенных акций и 700 тыс. объявленных акций. Показатель капитализации акционерного общества равен:

+б) 640 млн. руб.

2000тыс.*320руб.=640000тыс.руб.=640млн.руб.

83. Физическое лицо на законном основании функции дилера на рынке ценных бумаг выполнять:

+б) не может

84. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляет:

+б) Федеральная служба по финансовым рынкам;

85. Варранты предоставляют их владельцу возможность приобрести определенное количество акций по выгодному курсу, и в этом их сходство с такими ценными бумагами, как ...

+г) опционы

86. Фиксированная цена, по которой покупатель опциона может реализовать свое право на продажу или покупку базисного актива, называется:

+а) цена исполнения

87. Доходность облигации к погашению зависит от:

+а) номинала облигации;

+б) срока до погашения;

+в) ставки купона;

88. Главный и последний плательщик по чеку - это

+в) чекодатель;

89. Источниками информации для финансового анализа компании являются:

+а) бухгалтерский баланс;

+б) отчет о прибылях и убытках компании;

+в) отчет о движении денежных средств компании;

90. Двойной аукцион целесообразно применять на рынках:

+в) значительных по объему, с высокой плотностью и однородностью предложения, ликвидностью, множественностью участников;

91. Опцион пут предоставляет покупателю опциона:

+б) право продать базисный актив по зафиксированной цене;

+в) право отказаться от продажи базисного актива;

92. Повторяется 54й вопрос

93. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не относится деятельность:

+а) эмиссионная;

94. После оговорки «не приказу» вексель:

+а) обращается только в порядке цессии;

95. Чек может быть:

+а) именной;

+б) на предъявителя;

+в) ордерный;

96. Дилер - это:

+б) финансовый посредник, торгующий ценными бумагами от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи;

97. Базисным активом, лежащим в основе фьючерсного контракта, может быть:

+а) иностранная валюта;

+б) фондовые индексы;

+в) сельскохозяйственная продукция;

98. Уставный капитал акционерного общества — 1.000 тыс. рублей. Объем выпуска привилегированных акций максимально допустимый. Номинальная стоимость всех привилегированных акций составляет:

+а) 250 тыс. руб.

Максимально возможный выпуск привилегированных акций составляет 25% капитала АО. 1000тыс.*0,25=250 тыс.руб.

99. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность:

+б) по определению взаимных обязательств (клиринг);

+в) по управлению ценными бумагами;

100. Спекулянты являются обязательными участниками торговли на срочном рынке, так как они:

+а) повышают ликвидность рынка;

+б) способствуют выравниванию цены на разных торговых площадках;

+в) являются теми участниками рынка, на которых хеджеры переносят свои риски.