Курс лекций по арбитражному процессу - Карабанова К.И

возбуждении гражданского судопроизводства по данному делу. На данной позиции стоит законодательство Китая, Венгрии, Чехии, Словакии и ряда других стран. Относительная некомпетентность предполагает, что в случае обращения в суд одной из спорящих сторон при наличии арбитражного соглашения суд признает себя некомпетентным только при заявлении отвода. Непредставление в суд возражений против судебного рассмотрения спора той стороной, к которой предъявлен иск в суде, расценивается как молчаливое признание компетенции государственного суда и отказ от заключенного ранее арбитражного соглашения. Относительная некомпетентность государственного суда закреплена в законодательстве большинства государств, в том числе и России. Так, в соответствии с Законом 1993 г. суд, в который подан иск по вопросу, являющемуся предметом арбитражного соглашения, должен, если любая из сторон попросит об этом не позднее представления своего первого заявления по существу спора, прекратить производство и направить стороны в арбитраж, если не найдет, что соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено (п. 1 ст. 8).

Международные договоры в области коммерческого арбитража предусматривают, что при отводе государственного суда на основании имеющегося арбитражного соглашения суд решает вопрос о наличии или действительности арбитражного соглашения. Так, Нью-Йоркская конвенция 1958 г. говорит о том, что суд Договаривающегося Государства, если к нему поступает иск по вопросу, по которому стороны заключили арбитражное соглашение, должен, по просьбе одной из сторон, направить стороны в арбитраж, если не найдет, что упомянутое соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено (п. 3 ст. II). Европейская конвенция 1961 г. более подробно останавливается на этом вопросе и содержит специальную статью VI «Подсудность государственным судам». Конвенция указывает, что отвод государственного суда по неподсудности, основанный на наличии арбитражного соглашения и заявленный в государственном суде, в котором возбуждено дело одной из сторон в арбитражном соглашении, должен быть заявлен под угрозой утраты права за пропуском срока до или в момент представления возражений по существу иска в зависимости от того, рассматривает

ли закон страны суда такой отвод как вопрос процессуального или материального права (п. 1 ст. VI).

При вынесении решения по вопросу о наличии или действительности арбитражного соглашения государственные суды Договаривающихся Государств, в которых поднят этот вопрос, должны будут руководствоваться, если вопрос касается правоспособности сторон, законом, который к ним применяется, а по другим вопросам:

а) законом, которому стороны подчинили арбитражное соглашение;

b) при отсутствии указаний на этот счет — законом страны, в которой должно быть вынесено решение;

с) при отсутствии указаний на закон, которому стороны подчинили арбитражное соглашение, и если в тот момент, когда этот вопрос представлен на разрешение государственного суда, невозможно установить, в какой стране должно быть вынесено арбитражное решение, — законом, применимым в силу коллизионной нормы государственного суда, в котором возбуждено дело (п. 2 ст. VI).

Если одна из сторон в арбитражном соглашении подала заявление с просьбой об арбитраже, то государственный суд, в который может в последующем обратиться другая сторона с иском по тому же предмету или вопросу об отсутствии, недействительности или утрате силы арбитражным соглашением, должен отложить вынесение решения по вопросу о компетенции арбитражного суда до тех пор, пока арбитражный суд не вынесет решения по существу дела, поскольку у государственного суда нет достаточно существенных оснований для отступления от этого правила (п. 3 ст. VI).

Вопрос о том, обладает ли арбитраж компетенцией для разрешения конкретного международного коммерческого спора, решается самим арбитражем. Это может быть сделано сразу же после его формирования или же в решении, вынесенном по существу спора. Кроме того, даже в случае признания себя компетентным, арбитраж не вправе выйти за пределы своей компетенции, определенной в арбитражном соглашении. Российский Закон 1993 г. прямо указывает, что третейский суд (арбитраж) может сам вынести постановление о своей компетенции, в том числе по любым возражениям относительно наличия или дей-

ствительности арбитражного соглашения. Для этой цели арбитражная оговорка, являющаяся частью договора, должна трактоваться как соглашение, не зависящее от других условий договора. Решение третейского суда о том, что договор ничтожен, не влечет за собой в силу закона недействительность арбитражной оговорки. Заявление об отсутствии у третейского суда компетенции может быть сделано не позднее представления возражений по иску. Назначение стороной арбитра или ее участие в назначении арбитра не лишает сторону права сделать такое заявление. Заявление о том, что третейский суд превышает пределы своей компетенции, должно быть сделано, как только вопрос, который, по мнению стороны, выходит за эти пределы, будет поставлен в ходе арбитражного разбирательства. Третейский суд может в любом из этих случа- ев принять заявление, сделанное позднее, если он сочтет задержку оправданной (п. 1—2 ст. 16).

Еще более детальное правовое регулирование вопроса о компетенции арбитража содержится в Европейской конвенции 1961 г. Конвенция предполагает, что отвод арбитражного суда любой из сторон по неподсудности должен быть заявлен в арбитражном суде не позднее представления соответствующей стороной своего искового заявления или своих возражений по существу дела, если этот отвод основывается на отсутствии или недействительности арбитражного соглашения или утраты им силы.

Если он основывается на том, что поставленный вопрос превышает полномочия арбитра, то как только будет поставлен

âходе арбитражного процесса вопрос, который, по мнению выдвигающей возражение стороны, выходит за пределы компетенции арбитра. Заявление об отводе, сделанное на более поздних стадиях арбитражного процесса, может быть удовлетворено, если арбитражный суд найдет причину просрочки уважительной. Возражения против компетенции арбитражного суда, не выдвинутые

âустановленные сроки, не могут быть выдвинуты на более поздней стадии арбитражного процесса, а также в государственном суде при обращении к нему с просьбой о рассмотрении дела по существу или об исполнении арбитражного решения, если только эти возражения не касаются таких вопросов, возбуждение которых не предоставляется свободному усмотрению сторон в силу закона, применимого арбитром, или соответственно в силу

закона, подлежащего применению компетентным государственным судом согласно коллизионной норме страны суда. Решение арбитра о пропуске срока может быть обжаловано в государственном суде. Арбитражный суд, против которого заявлен отвод о неподсудности, не должен отказываться от разбирательства дела и имеет право сам вынести решение по вопросу о своей компетенции или о наличии или действительности арбитражного соглашения или сделки, составной частью которой это соглашение является, с тем, однако, что указанное решение арбитражного суда может быть впоследствии обжаловано в компетентном государственном суде в соответствии с законом страны суда (ст. V).

Виды международного коммерческого арбитража. Институционный арбитраж во Франции, Швеции и Великобритании.

Существует два вида международного коммерческого арбитража: институционный и изолированный. Институционный арбитраж является постоянно действующим органом, созданным, как правило, при торговой палате, торгово-промышлен- ном союзе или ассоциации. В основе его создания лежит учредительный документ — устав, статут или положение, которые и определяют правовой статус арбитража, его внутриорганизационную структуру, механизм функционирования, состав и компетенцию. Порядок рассмотрения споров закрепляется в арбитражном регламенте, представляющем собой правила процедуры данного институционного арбитража. Изолированный арбитраж (арбитраж аd hос) создается только лишь для разрешения конкретного спора и после вынесения решения прекращает свое существование 9. Правовой статус изолированного арбитража целиком и полностью основывается на арбитражном соглашении спорящих сторон, которые сами определяют правила процедуры рассмотрения спора в таком арбитраже. Обычно это делается путем прямой отсылки к уже существующим международным документам рекомендательного характера — Арбитражному регламенту ЕЭК ООН 1966 г.10 и Арбитражному регламенту ЮНСИТРАЛ 1976 г.11 В практике торгового арбитража предпоч-

тение отдается институционному арбитражу, поэтому остановимся на нем более подробно.

МЕЖДУНАРОДНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВОЙ ПАЛАТЫ (International Court of Arbitration, International Chamber of Commerce). Международный арбитражный суд МТП (в дальнейшем — Суд) является арбитражным органом при Международной Торговой палате (Франция) и функционирует с 1923 г. За период своего существования Суд рассмотрел более 8000 дел, относящихся к категории международных коммерческих споров между физическими и юридическими лицами, приобретя уникальный опыт и высокую мировую репутацию 12. Суд действует на основании Устава и Внутреннего регламента, которые определяют организационную структуру и механизм его функционирования. Суд состоит из Председателя, заместителей Председателя, Генерального секретаря, а также членов. Члены Суда назначаются на три года Советом МТП по предложению Национальных комитетов. Каждый Национальный комитет представлен одним членом (ст. 3 Устава). Основной функцией Суда является обеспечение надлежащего применения Примирительного и Арбитражного регламентов МТП (ст. 1). Решения Суда принимаются большинством голосов, причем голос Председателя является решающим при равенстве голосов. Заседания Суда действительны при условии, что на них присутствует минимум 6 членов. Генеральный секретарь МТП и Генеральный секретарь Суда имеют только совещательный голос. Работа Суда имеет конфиденциальный характер, который должно уважать любое лицо, участвующее в его работе в каком бы то ни было качестве. Председатель, заместитель Председателя, а также члены Секретариата Суда не могут выступать в качестве арбитров или советников в делах, передаваемых в арбитраж МТП. Члены Суда не могут быть непосредственно назна- чены Судом в качестве соарбитров, единоличного арбитра или председателя арбитражного трибунала. Они могут быть, однако, предложены на эти должности одной или несколькими сторона-

__________

13 Регламент Арбитражного института Стокгольмской торговой палаты, вступивший в силу с 1 апреля 1999 г. // Журнал международного частного права. 1999. ¹ 4 (26). С. 63—76.

ми при условии утверждения Судом (ст. 2 Внутреннего регламента). Члены Суда в силу своего положения независимы по отношению к Национальным комитетам, по предложению которых они были назначены Советом МТП. Любая информация, полученная ими при выполнении своих должностных функций, рассматривается как конфиденциальная, за исключением тех случаев, когда Председатель или Генеральный секретарь Суда обратились к ним с просьбой сообщить эту информацию соответствующему Национальному комитету (ст. 3 Внутреннего регламента). Суд учреждает Комитет Суда, состоящий из Председателя и двух членов. Председатель Суда выступает в качестве Председателя Комитета. Два других члена Комитета назначаются Судом из числа заместителей Председателя и других членов Суда. Комитет собирается по указанию Председателя, кворум составляют два члена Комитета. Комитет уполномочен принимать любые решения в рамках юрисдикции Суда, за исключением решений, касающихся отвода арбитров; утверждений о том, что арбитр не выполняет своих функций; одобрения проектов решений, вынесенных в соответствии с мировым соглашением. Решения Комитета принимаются единогласно. Если Комитет не может вынести решение или считает предпочтительным воздержаться от его принятия, он передает дело на очередную пленарную сессию Суда, внося любые предложения, которые сочтет нужными (ст. 4—5 Внутреннего регламента).

Арбитражное разбирательство конкретного международного коммерческого спора происходит в соответствии с Арбитражным регламентом МТП, новая редакция которого вступила в силу с 1 января 1998 г. Международный арбитражный суд сам не разрешает споры (п. 2 ст. 1.). Если стороны не договорились об ином, он назначает или подтверждает назначение арбитров, учитывая при этом их гражданство, местожительство и другие связи со странами, к которым принадлежат стороны или арбитры. Споры могут быть разрешены единоличным арбитром или тремя арбитрами. Если стороны договорились о разрешении спора единолич- ным арбитром, они могут по взаимному согласию выдвинуть его кандидатуру для последующего утверждения Судом. Арбитр независим от выдвинувшей его стороны. Если какая-либо сторона не выдвинет арбитра, назначение производится Судом. Третий

арбитр, выполняющий функции председателя арбитражного трибунала, назначается Судом, если стороны не договорились о том, что выдвигаемые ими арбитры выбирают третьего арбитра в установленный срок. В таком случае Суд утверждает назначение этого третьего арбитра. Если оба арбитра в тече- ние срока, установленного сторонами или Судом, не достигают договоренности относительно третьего арбитра, он назнача- ется Судом (п. 1—4 ст. 8). Если Суд собирается назначить единоличного арбитра или председателя арбитражного трибунала, он проводит это назначение, сделав предварительно запрос о такой кандидатуре в соответствующем Национальном комитете МТП. Единоличный арбитр или председатель арбитражного трибунала выбираются из страны, к которой не принадлежат стороны. Суд свободен в выборе любого лица, которое он считает компетентным, сообщив об этом Национальному комитету страны, гражданином которой является это лицо. Любой арбитр, назначаемый или утверждаемый Судом, должен быть и оставаться независимым от спорящих сторон. Требование об отводе арбитра, основанное на утверждении о недостаточной независимости или любом другом мотиве, оформляется путем передачи Генеральному секретарю Суда письменного заявления с указанием фактов и обстоятельств, на которых основывается это требование. Замена арбитра происходит в слу- чае его смерти, в случае принятия Судом его отвода или его заявления об отставке, по просьбе спорящих сторон, а также если Суд решит, что ему препятствуют выполнять свои функции или он не выполняет свои функции в соответствии с Регламентом и в установленные сроки. Решения Суда, касающиеся назначения, утверждения, отвода или замены арбитра, являются окончательными (ст. 9—11).

Сторона, желающая обратиться в Суд, направляет свое исковое заявление в Секретариат Суда через Национальный комитет или непосредственно. Исковое заявление должно содержать следующую информацию:

1)полное наименование сторон и их адреса;

2)изложение характера дела;

3)арбитражное соглашение и документы, позволяющие ясно установить обстоятельства дела;

4)все детали относительно арбитров и их выбора. Секретариат направляет копию искового заявления и приложенных

êнему документов арбитражному трибуналу, который на основании представленных материалов или в присутствии сторон составляет документ, получивший название «Условия разбирательства» (Terms of Reference). Он должен включать следующие положения:

1)полное наименование сторон и их адреса;

2)фамилии и адреса арбитров;

3)место арбитражного разбирательства;

4)применимые Правила процедуры;

5)исковые требования истца и встречные исковые требования ответчика с указанием требуемых денежных сумм (п. 1 ст. 18).

Условия разбирательства должны быть подписаны сторонами и арбитражным трибуналом в течение 2 месяцев со дня полу- чения им копии искового заявления из Секретариата. Подписанные Условия разбирательства должны быть представлены Суду для одобрения (п. 2 ст. 18). Правовое значение Условий разбирательства заключается в том, что после их подписания сторонами и арбитражным трибуналом, а также утверждения Судом, ни одна из сторон не вправе заявлять новые исковые требования или встречные исковые требования, выходящие за рамки изложенных в Условиях разбирательства (ст. 19).

Место арбитражного разбирательства устанавливается Судом, если таковое не согласовано сторонами (п. 1 ст. 14). Стороны свободны в определении материального права, которое должно применяться арбитрами к существу спора. Если стороны не указали применимое право, арбитры применяют закон, к которому отсылает коллизионная норма, которую они сочтут применимой. Во всех случаях арбитры учитывают положения контракта и относящиеся к делу торговые обычаи (п. 1—3 ст. 17). Арбитры приступают к арбитражному разбирательству после изучения письменных заявлений сторон и всех документов по делу. Арбитражный трибунал заслушивает стороны в их личном присутствии по их просьбе или по собственной инициативе. Арбитры могут назначить одного или нескольких экспертов, принять их заключе- ния или заслушать персонально (ст. 20—21).

Срок, в течение которого арбитры должны вынести решение, устанавливается в 6 месяцев. Суд может по мотивированной

просьбе арбитров или по собственной инициативе продлить этот срок, если сочтет это необходимым. Если были назначе- ны три арбитра, решение выносится большинством голосов. При отсутствии большинства голосов решение выносится только председателем арбитражного трибунала (ст. 24—25). Арбитражное решение наряду с рассмотрением дела по существу устанавливает сумму арбитражных расходов и определяет, какая из сторон должна нести расходы или в какой пропорции они распределяются между сторонами. Арбитражные расходы включают гонорары арбитров и административные расходы; расходы арбитра, если таковые имеются; гонорары и издержки любых экспертов; обычные юридические расходы, понесенные сторонами (ст. 31).

Арбитражное решение считается вынесенным в месте арбитражного разбирательства и в день, когда оно подписано арбитрами (п. 3 ст. 25). Прежде чем подписать решение, арбитры представляют его проект Суду. Суд может внести изменения в форму решения, не затрагивая его по существу. Решение не подписывается, пока оно не будет одобрено Судом по его форме (ст. 27). После вынесения решения Секретариат Суда передает его сторонам при условии, что все арбитражные расходы были полностью уплачены Суду. Арбитражное решение является оконча- тельным. Передавая спор в Суд, стороны обязуются в незамедлительном исполнении его решения и отказываются от любой формы обжалования (п. 6 ст. 28).

По всем вопросам, которые прямо не предусмотрены в Регламенте, Международный Арбитражный Суд и арбитры действуют в соответствии с его духом и буквой, а также прилагают все усилия для принятия исполнимого арбитражного решения (ст. 35).

АРБИТРАЖНЫЙ ИНСТИТУТ СТОКГОЛЬМСКОЙ ТОРГОВОЙ ПАЛАТЫ (Arbitration Institute, Stockholm Chamber of Commerce). Арбитражный институт СТП (в дальнейшем — Институт) является арбитражным органом при Стокгольмской Торговой палате (Швеция) и функционирует с 1917 г. Институт рассматривает в год около 100 дел, относящихся к категории международных коммерческих споров, и имеет широкую известность во всем мире. Институт действует на основании Регламента, вклю- чающего в себя раздел об организации Института и Арбитражный регламент, которые определяют состав и организационную

структуру Института, а также правила процедуры рассмотрения в нем коммерческих споров, носящих международный характер. Институт имеет Правление, состоящее из шести членов, которые назначаются на срок 3 года Советом директоров Стокгольмской Торговой палаты. Совет директоров назначает Председателя и заместителя Председателя из членов Правления Института. Председатель и заместитель Председателя должны быть юристами. При наличии чрезвычайных причин Совет директоров имеет право освободить члена Правления от занимаемой должности. Два члена Правления образуют кворум. Решения Правления принимаются простым большинством голосов, причем голос Председателя является решающим при равенстве голосов. Председатель и заместитель Председателя имеют право принимать решения от имени Правления по сроч- ным вопросам. Решения Правления являются окончательными и не могут быть пересмотрены Палатой. Институт имеет Секретариат, которым руководит Генеральный секретарь. Генеральный секретарь должен быть юристом (ст. 2—4 Регламента).

Арбитражное разбирательство конкретного международного коммерческого спора происходит в соответствии с Арбитражным регламентом Института, новая редакция которого вступила в силу с 1 апреля 1999 г.13 Арбитражный институт сам не разрешает споры. Его основными функциями являются содействие сторонам в выборе арбитров, организация проведения заседаний арбитража, а также оказание иной помощи в осуществлении арбитражного процесса. Если стороны не договорились о числе арбитров, то назначаются три арбитра. Если стороны договорились о рассмотрении спора единоличным арбитром, то его назна- чение производится Институтом. В случае рассмотрения спора коллегией арбитров каждая сторона назначает равное число арбитров, Институт — одного арбитра, председательствующего в арбитражном трибунале. По договоренности сторон Институт может назначить всех членов арбитражного трибунала. Если сторона не назначит арбитра в течение срока, установленного Институтом, то его назначение производится Институтом. Лицо, которому предлагают назначение в качестве арбитра, должно уведомить обратившееся к нему лицо о любых обстоятельствах, могущих поколебать доверие к его беспристрастности или независимости,