37. Дилерская деятельность на рцб.

Дилер также явл. проф. уч-ком РЦБ. Дилерская деятельность - купля-продажа ЦБ от своего имени и за свой счет. Он совершает сделки купли-продажи ЦБ от своего имени и за свой счёт. По зак-ву РФ может быть только юр. лицо, явл. коммерч. орг-цией. Дилер объявляет цену продажи-покупки ЦБ, их миним. и максим. кол-во (продаваемых), срок в теч. кот. действуют объявленные цены. Законом РФ разрешается совмещать дилерскую деят-ть с др. видами д-ти на РЦБ. Дилер. деят-ть осущ. на основе лицензии, выданной ФКЦБ. Если какие-то дополнит. существенные условия сделки дилером не объявлены, то сделка заключается на условиях предложенных контрагентом дилера. Если дилер совершит разовую операцию купли-продажи более чем на 15% цен. бумаг данного выпуска, то в течение пяти дней он обязан уведомить об этом ФСФР. То же самое он обязан сделать, если оборот торговли по какому-либо выпуску ЦБ по итогам квартала составит 100% от числа этих бумаг в выпуске.

38. Д-ть по управлению ЦБ.

Виды проф. деятельности:

1. Брокерская.

2. Дилерская.

3. Д-ть по управлению ЦБ.

4. Д-ть по определению взаимных обязательств (расчетно-клиринговую д-ть).

5. Д-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.

6. Депозитарная д-ть.

7. Д-ть по организации торговли на РЦБ.

Д-ть по управлению ЦБ включает:

- Управление ЦБ, переданными их владельцами в управляющую компанию;

• Управление ден. средствами клиентов, предназначенными для прибыльного вложения в ЦБ;

• Управление ЦБ и ден. средствами, которые компания получает в результате своей д-ти.

Д-ть по управлению ЦБ могут осуществлять как юр лица, так и индивидуальные предприниматели от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока.

39.Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Реестр - список владельцев именных ценных бумаг, составленный на определенную дату, с указанием, кому и сколько ценных бумаг принадлежит.

Система ведения реестра - совокупность всех документов и записей, к-ые ведет регистратор с целью учета прав владельцев ценных бумаг.

Д-ть по ведению реестра владельцев ЦБ осуществляют организации-регистраторы, заключившие договор с эмитентом.

Регистратор — это только юр лицо. Он является агентом эмитента по выполнению корпоративных действий:

• Консолидация ЦБ,

• Сплит (обратная операция),

• Конвертация.

Номинальный держатель — это лицо, на которое в реестре записано некоторое к-во ЦБ, тогда как на самом деле он их собственником не является.

Когда эмитенту требуется полный список владельцев ЦБ, регистратор посылает запрос номинальному держателю.

(!) Д-ть по ведению реестра нельзя совмещать ни с каким другим видом д-ти на РЦБ

40. Депозитарная деятельность на РЦБ.

— ей признается оказание услуг по хранению сертификатов ЦБ, а также учету и переходу прав на ЦБ.

Депозитарий — только юр лицо. Клиент депозитария — депонент. Счет депо - система записи всей инфо о цен. бумагах клиента, принятых на хранение в депозитарий. Попечитель- лицо, которому депонент дал право управлять своим счетом депо.

Договор между клиентом и депозитарием наз депозитарным, и может быть заключен только в письменной форме. В нем должно быть указано срок его действия, порядок оплаты услуг депозитария, порядок передачи депонентом распоряжений и поручений депозитарию. Один депозитарий может быть депонентом другого депозитария. Деп. депозитария может быть номинальным держателем др. депозитария.

Функции депозитария:

1. Ведение счетов депо по договору с клиентом,

2. Хранение сертификатов ЦБ,

3) Выполнение роли посредника между клиентом и инвестором