- •Тема 7. Правові засади функціонування біржового ринку цінних паперів
- •1. Фондова біржа як організатор торгівлі на ринку цінних паперів
- •2. Умови провадження діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
- •3. Правові засади функціонування фондової біржі
- •4. Організація та проведення біржових торгів
- •Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
- •Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
- •Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
- •Глава 1. Загальні положення
- •Глава 2. Умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
- •5. Організатор торгівлі повинен дотримуватись таких вимог:
- •Глава 3. Відомості, які ліцензіат подає до органу ліцензування протягом строку дії ліцензії
- •Глава 4. Державний контроль за здійсненням професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
- •Облікова картка професійного учасника фондового ринку (його відокремлених структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ)*
- •Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
- •Про затвердження Положення про функціонування фондових бірж
- •Положення про функціонування фондових бірж
- •Процедура визначення біржового курсу цінного папера
Глава 4. Державний контроль за здійсненням професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
1. Державний контроль за здійсненням професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку здійснює Комісія, а також її територіальні органи у відповідності до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), цих Ліцензійних умов та інших нормативно-правових актів.
Інші державні органи здійснюють контроль за вказаною діяльністю у межах своїх повноважень, визначених законодавством.
2. Скарги на дії територіальних органів Комісії пов’язані з здійсненням ними контролю за діяльністю з організації торгівлі на фондовому ринку, розглядаються Комісією. Прийняті за результатами розгляду таких скарг рішення Комісії можуть бути оскаржені в судовому порядку.
Начальник Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів І.Заноза |
Додаток до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
Облікова картка професійного учасника фондового ринку (його відокремлених структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ)*
Дата складання картки: __________________________________________ Повне найменування професійного учасника (його відокремленого структурного підрозділу) _____________________________________________________ Скорочене найменування професійного учасника (його відокремленого структурного підрозділу) ________________________________________ Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ __________________________________ Вид діяльності, яку провадить професійний учасник (його відокремлений структурний підрозділ) __________________________________________ Місцезнаходження професійного учасника (його відокремленого структурного підрозділу) _____________________________________________________ Телефон, електронна адреса ______________________________________ Банківські реквізити: Найменування банку ______________________________________________ Місцезнаходження банку __________________________________________ МФО, поточний рахунок ___________________________________________ Дата та номер рішення про видачу ліцензії (копії ліцензії) _______________________________________ Дата видачі ліцензії (копії ліцензії), серія ліцензії та її номер ______________________________________ Дата та номер рішення про видачу переоформленої ліцензії _________________________________________ Дата видачі переоформленої ліцензії (копії ліцензії), серія ліцензії та її номер _____________________________________________________ Дата і номер рішення про зупинення дії ліцензії або її анулювання |
(копії ліцензії) _________________________________________________
Прізвище, ім’я, по батькові керівника професійного учасника (його структурного підрозділу) ________________________________________ Прізвище, ім’я, по батькові головного бухгалтера професійного учасника ________________________________________________________ Прізвище, ім’я, по батькові сертифікованих фахівців відокремленого структурного підрозділу _________________________________________ Керівник юридичної М.П. особи _________________________ (П. І. Б.) (підпис) -------------- |
* Облікова картка заповнюється окремо по ліцензіату, за кожним відокремленим підрозділом ліцензіата, який має інше місцезнаходження, ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ (у разі їх наявності). У зв’язку з цим у обліковій картці заповнюються тільки реквізити, що стосуються цього конкретного випадку, а інші реквізити не заповнюються.
{ Додаток в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1561 ( z0048-10 ) від 08.12.2009 }
{ Додаток 2 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 ( z0442-08 ) від 23.04.2008 }