Методические рекомендации к изучению темы

При подготовке к семинарскому занятию необходимо проанализировать четыре вопроса, дать развёрнутый ответ на каждый из них, используя текст лекции или информацию, полученную через сеть интернет.

Для ответа на первый вопрос студенту необходимо изучить функции и структуру рынка ценных бумаг.

Для ответа на второй вопрос следует изучить понятие «ценные бумаги» и рассмотреть их виды..

Чтобы ответить на третий вопрос семинара, необходимо научится понимать и различать первичный и вторичный фондовый рынок.

Для ответа на четвёртый вопрос семинара нужно проанализировать регулирование ценных бумаг.

В конце семинарского занятия следует подвести итоги по данной теме.

Тесты:

1. В какой ценной бумаге имущественные права принадле­жат прямо обозначенному в ней лицу:

а) в именной;

б в ордерной;

в) на предъявителя.

Правильный ответ:________________________________________________

2. Пенсионные фонды на рынке ценных бумаг выступают в качестве:

а) сберегателей;

б) институциональных инвесторов;

в) инвестиционных институтов;

г) инвестиционной компании.

Правильный ответ:________________________________________________

3. Каковы цели функционирования фондовых бирж?

а) перераспределение финансовых ресурсов;

б) получение максимума прибыли;

в) обеспечение высокого уровня ликвидности ценных бумаг.

Правильный ответ:________________________________________________

4. Назовите финансовые стимулы:

а) эффективные направления инвестирования финансовых ресурсов;

б) кредитование;

в) поощрительные фонды.

Правильный ответ:________________________________________________

5. Имеет ли право акционер АО открытого типа, основываясь на действующем законодательстве РФ, требовать от общества возврата своего вклада, внесенного в оплату акций:

а) имеет право в любом случае;

б) не имеет права;

в) имеет, но только в некоторых случаях.

Правильный ответ:________________________________________________

6. Акционерное общество уменьшает уставный капитал путем выкупа и аннулирования определенной части акций у акционеров. Подлежит ли указанная процедура регистрации в органах, осуществляющих регистрацию эмиссий ценных бумаг:

а) да;

б) нет;

в) не подлежит регистрации только для ЗАО.

Правильный ответ:________________________________________________

7. Может ли в соответствии с требованиями действующего российского законодательства АО — производственное предприятие осуществить увеличение уставного капитала путем выпус­ка только привилегированных акций:

а) может, но на сумму, не превышающую величину имеющегося уставного капитала;

б) не может;

в) может, но в пределах 25% уставного капитала.

Правильный ответ:________________________________________________

8. По отношению к какой сумме устанавливаются процент­ные выплаты по облигациям:

а) к курсовой стоимости;

б) к номиналу облигации;

в) к цене, по которой размещались облигации.

Правильный ответ:________________________________________________

9. Инвестор — это:

а) гражданин или юридическое лицо, приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет;

б) гражданин, приобретающий ценные бумаги от имени клиента и за его счет.

Правильный ответ:________________________________________________

10. Какие ценные бумаги называются дисконтными:

а) ценные бумаги, доход по которым выплачивается одновре­менно с их погашением;

б) любые ценные бумаги, продаваемые со скидкой против номинала;

в) ценные бумаги, реализуемые первично по цене ниже номинала и погашаемые по номинальной стоимости.

Правильный ответ:________________________________________________

11. Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской (в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»):

а) совершение любых гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, не противоречащих законодательству;

б) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от имени и за счет клиента путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;

в) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;

г) покупка ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью формирования долгосрочного инвестиционного портфеля.

Правильный ответ:________________________________________________

12. Может ли ЗАО размещать акции путем открытой под­писки?

а) да;

б) нет;

в) может, если численность акционеров превышает 50 чел.

Правильный ответ:________________________________________________

13. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг — это:

а) деятельность юридического или физического лица в качестве поверенного или комиссионера;

б) деятельность юридического или физического лица, связанная с покупкой и продажей ценных бумаг от своего имени и за свой счет;

в) деятельность юридических лиц по оказанию консультационных услуг на фондовой бирже.

Правильный ответ:________________________________________________

14. Кто имеет право выпускать ценные бумаги на территории РФ:

а) любые юридические и физические лица;

б) юридические лица, являющиеся общественными организа­циями, а также органы исполнительной власти и местного самоуправления;

в) любые юридические лица.

Правильный ответ:________________________________________________

15. Брокеры:

а) члены фондовой биржи, занимающиеся куплей-продажей ценных бумаг, действующие от своего имени и за свой счет;

б) посредники при заключении сделок между покупателями и продавцами товаров, действующие по поручению и за счет клиента.

Правильный ответ:________________________________________________

16. Что понимается под «эмиссионным доходом» АО:

а) разница между номинальной стоимостью акций и ценой их фактической продажи на вторичном рынке;

б) доход от продажи акций при первичной эмиссии по ценам выше номинала;

в) доход от продажи акций, который получает инвестиционный институт, осуществляющий размещение акций на основе дого­вора с эмитентом.

Правильный ответ:________________________________________________

17. Кем осуществляется государственная регистрация ценных бумаг, выпускаемых банковскими учредителями:

а) регистрирующими органами Министерства финансов РФ;

б) регистрирующими органами Центрального банка РФ;

в) комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ.

Правильный ответ:________________________________________________

18. За счет какого источника выплачиваются дивиденды по обыкновенным акциям:

а) за счет себестоимости (затрат);

б) за счет балансовой прибыли;

в) за счет чистой прибыли.

Правильный ответ:________________________________________________

19. Финансовый рынок — это:

а) совокупность отношений по обращению всех денежных ре­сурсов государства;

б) совокупность отношений по обращению ценных бумаг на первичном и вторичном рынке.

Правильный ответ:________________________________________________

20. Может ли быть профессиональным участником рынка ценных бумаг физическое лицо:

а) нет;

б) да, если оно зарегистрировано как частный предприниматель;

в) да, если оно имеет лицензию на работу с ценными бумагами первой категории;

г) да, если оно зарегистрировано как частный предприниматель и имеет лицензию на работу с ценными бумагами.

Правильный ответ:________________________________________________

21. В чем отличие ОАО от ЗАО:

а) стоимости размещенных акций и количестве акционеров;

б) составе акционеров;

в) организационно-правовой форме, закрепленной в уставе.

Правильный ответ:________________________________________________

22. Прибыль дилеров:

а) формируется за счет разницы в курсах продавца и покупателя;

б) плата за посредничество;

в) зависит от конъюнктуры рынка.

Правильный ответ:________________________________________________