2.2.Содержание дисциплин

№ п/п

Наименование разделов,

тем, дидактических единиц

Требования к знаниям

Требования к умениям

Содержание учебного материала

Практические занятия

Контрольная работа

Наименование темы

Виды самостоятельной работы студента

1

2

3

4

5

6

7

8

Введение

Предмет и методы изучения дисциплины

1

Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг

Знать классификацию рынков ценных бумаг.

Особенности первичного и вторичного рынков.

Основные виды рынков и характеристика инструментов торговли.

РЦБ – часть финансового рынка. Модели. Законодательная база. Тенденции развития.

Анализ состояния рынка ценных бумаг в России.

Схема организации РЦБ.

Основные проблемы рынка ценных бумаг в России. Связь с международным рынком.

2

Участники рынка ценных бумаг

Знать: кто имеет право выпускать ценные бумаги и цель их приобретения инвесторами.

Уметь определять типы инвесторов (стратегические, спекулятивные, портфельные); процедуру эмиссии ценных бумаг.

Состав рынка ценных бумаг; эмитенты, инвесторы.

Особенности эмиссии государственных ценных бумаг, цель.

Виды эмитентов: акционерные общества, государство, коммерческие банки и т.д.

Особенности размещения ценных бумаг на первичном рынке. Формы размещения.

3

Профессиональные виды деятельности на рынке ценных бумаг

Знать виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Условия лицензирования.

Уметь различать брокерскую и дилерскую, депозитарную и регистрационную виды деятельности.

Состав профессиональных участников рынка ценных бумаг. Виды деятельности; совмещения, ограничения, лицензирование.

Анализ работы брокеров, дилеров и других проф. Участников фондового рынка. Статус, стандарты работы.

ФЗ РФ от 22.04.1996 г. 39

« О рынке ценных бумаг»

4

Регулирование рынка ценных бумаг

Знать структуры, регулирующие рынок ценных бумаг, как внешние, так и внутренние.

.

Уметь определять основные функции регуляторов и цель регулирования рынка ценных бумаг.

Государственное регулирование РЦБ. Объективная необходимость возникновения Саморегулирующих организаций.

.

Рассмотреть контролирующие и регулирующие функции ФСФР. Возможности СРО на примере НАУФОР, ПАУФОР и др.

ФЗ «О рынке ценных бумаг» о необходимости и условиях саморегулирования. Контроль за РЦБ со стороны государства.

5

Сущность и виды ценных бумаг

Знать основные виды ценных бумаг, деление их по ряду признаков на основные и производные.

Уметь определять рыночную стоимость ценных бумаг, дивиденды на акцию, купонные выплаты на облигацию.

Классификация ценных бумаг по признакам.

Виды акций, облигаций. Особенности обращения ценных бумаг банка. Векселя, сертификаты.

Решение задач по

определению дохода и доходности по основным ценным бумагам.

.

Ипотечные ценные бумаги. Коносаменты. Складские свидетельства.

6

Организация торговли ценными бумагами

Знать основные способы и методы торговли ценными бумагами.

Определять необходимость депозитарно-клиринговой системы биржи; особенности торговли на внебиржевом рынке.

Фондовая биржа – организованный рынок ценных бумаг. Функции, особенности, способы торговли. Депозитарно-клиринговая система.

Особенности расчета фондовых индексов ведущих бирж мира.

Современные методы торговли на фондовом рынке. Компьютерные технологии.

7

Виды сделок с ценными бумагами

Знать основные виды сделок с ценными бумагами, особенности их заключения и расчета по ним.

Уметь рассчитать доход по сделке с учетом брокерского интереса и биржевого сбора.

Биржевые и внебиржевые сделки с ценными бумагами. Переход прав собственности, регистрация, расчет

Кассовые и срочные сделки. Решение задач на определение дохода и доходности.

Особенности заключения опционных и фьючерсных сделок. Виды базисного актива.

8

Методы анализа рынка ценных бумаг

Знать наиболее применяемые методы анализа фондового рынка.

Уметь читать тренды и направления движения рынка.

Фундаментальный и технический анализ. Особенность и необходимость проведения. Роль «быков» и «медведей».

.

Определение реальной стоимости ценной бумаги. Виды трендов. Графики цен.

Статистический, экспертный, рейтинговый анализ. Необходимость мониторинга.

9

Портфельное инвестирование

Знать виды портфелей ценных бумаг и способы их формирования.

Уметь производить расчет доходности и оценивать портфельные риски.

Классификация портфелей по типу и целям инвесторов.

Решение задач на определение доходности портфеля ценных бумаг.

Методы управления портфелями: активный и пассивный.

10

Международный рынок ценных бумаг

Знать функции международного рынка ценных бумаг.

Уметь выделять современные виды международных ценных бумаг.

Современное состояние МРЦБ. Проблемы и перспективы развития, связь с российским РЦБ.

Депозитарные расписки, виды особенности размещения. АДР, ГДР и др.

Евроакции, еврооблигации и другие виды международных ценных бумаг.