1. Какая информация при совершении сделок с ценными бумагами считается конфиденциальной

1 представляющая коммерческую тайну инвестора

2. полученная из неофициальных источников

3 не являющаяся равнодоступной; ее использование может нанести ущерб клиенту и эмитент

2. Переход права собственности от одного владельца ценной бумаги к другому осуществляется

1. путем простого вручения ценной бумаги

2. после соответствующей записи на счете “ депо “ в депозитарии

3. после перерегистрации прав собственности в реестре владельцев ЦБ.

4. Какой орган выдает банкам лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке

1. Министерство финансов РФ

2. Федеральная служба по финансовым рынкам

3. Центральный банк РФ

5.К эмиссионным ценным бумагам относятся

1. акции

2. опцион эмитента

3. чеки

6.По закрытой подписке могут размещаться акции

1. открытого акционерного общества

2. закрытого акционерного общества

7. Цена погашения дисконтной облигации

1. равна номинальной стоимости

2. выше номинала

3. ниже номинала

8.Какой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг могут осуществлять физические лица

1.дилерскую

2. брокерскую

3. в качестве организатора торговли ценными бумагами

4. в качестве номинального держателя.

9.Профессиональный участник фондового рынка совершил покупку ценных бумаг от своего имени за счет клиента. Кто может совершать такие операции

1. брокер

2. дилер

3. маклер

10.Первичный рынок ценных бумаг предполагает

1. проведение инвестиционных конкурсов по размещению эмиссии

2. куплю – продажу ценных бумаг в Российской торговой системе

3. размещение ценных бумаг среди акционеров акционерного общества.

11. Эмитентами каких ценных бумаг могут выступать банки ?

1. сберегательных сертификатов

2. коносаментов

3. векселей

12. Делистинг – это

1. техника передачи биржевой информации

2. метод управления портфелем ценных бумаг

3. процедура выбытия ценных бумаг с торгов на фондовой бирже

4. способ определения биржевого индекса.

13. Ликвидность ценной бумаги – это

1. возможность быстрой продажи без существенных потерь в стоимости

2. возможность использования в качестве залога

3. регулярное получение дохода

14. По каким акциям производится первоочередное начисление и выплата дивидендов

1. привилегированным

2. кумулятивным

3. обыкновенным

15. К международным ценным бумагам относятся

1. депозитарные расписки

2. евроноты

3. еврооблигации

4. евроакции

16.Кто может быть членом биржи, созданной в виде некоммерческого партнерства

1. акционерные общества открытого типа

2. акционерные общества закрытого типа

3. профессиональные участники рынка ценных бумаг

4. любые физические лица

17. Операция по обмену ценных бумаг в рамках одного акционерного общества называется

1.консалтингом

2. клирингом

3. конвертацией

18. Основная цель менеджера при формировании агрессивного типа портфеля

1.сохранение капитала

2. получения дохода на облигации

3. получение дивидендов на акции

4. обеспечение прироста капитала за счет роста курсовой стоимости

19. Векселедатель по простому векселю обязан также, как акцептант по переводному ? 1. да

2. нет.

20. Котировкой ценных бумаг называется

1. механизм выявления цены, ее фиксация и публикация в биржевых бюллетенях

2. разница между ценой спроса и предложения

3. цена кассовой сделки с частичной оплатой заемными средствами.

21. Технический анализ рынка ценных бумаг изучает

1. сущность экономических явлений

2. поведение цен финансовых инструментов

3. макроэкономические факторы, оказывающие влияние на эмитента

22. Для получения лицензии и осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг компания должна удовлетворять требованиям

1. по финансовой устойчивости

2. раскрытию информации

3. квалификации персонала

4. минимальному (нормативному) размеру собственных средств

5. соблюдению норм профессиональной этики.

23. Определить биржевой контракт, имеющий своей целью получение положительной курсовой разницы от операции по его купле-продаже

1. опционный

2. фьючерсный

3. форвардный

24. К основным принципам государственного регулирования рынка ценных бумаг относятся

1. создание законодательной и нормативной базы

2. установление обязательных требования и стандартов к участникам РЦБ

3. создание системы защиты интересов и прав эмитентов и инвесторов

4. контроль за участниками рынка

5. обеспечение безопасности и поддержание правопорядка на РЦБ .

25. К основным тенденциям развития рынка ценных бумаг относятся

1. интернационализация и глобализация рынка

2. секьюритизация

3. усиление государственного контроля

4. компьютеризация рынка ценных бумаг.

Вариант 3

1.В зависимости от формы размещения ценных бумаг рынок подразделяется на

1. первичный

2. вторичный

3. биржевой

4. внебиржевой

2. К организациям, обслуживающим рынок ценных бумаг относятся

1. брокерские и дилерские компании

2. расчетно – клиринговые палаты

3. депозитарии

4. регистраторы

3. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг (фондовые биржи)– это

1. акционерные общества

2. некоммерческие партнерства

3. общества с ограниченной ответственностью

4. Портфель инвестиций имеет следующую структуру

- облигации государственного займа – 20%

• обыкновенные акции компаний – 15%

• привилегированные акции банка – 15%

• депозитные сертификаты банка – 15%

• корпоративные облигации – 30%

Определить тип портфеля

1. консервативный

2. агрессивный

5. Когда стоимость облигации при погашении ниже номинальной

1 когда облигация куплена с дисконтом

2. когда при погашении облигации выплачивается последний купон

3. облигации погашаются только по номиналу

4. когда эмитент признается банкротом.

6. Какой ценой бумаге характерно понятие “ цессия “

1. варранту

2. складскому свидетельству

3. простому векселю

4. сберегательному сертификату.

7. Какое определение наиболее точно характеризует понятие “ чек “

1. это средство кредита с соответствующим начислением процентов

2. это средство краткосрочного кредитования без начисления процентов

3. это заменитель денег в платежном обороте

8. Каковы предельные сроки обращения депозитных и сберегательных сертификатов

1. депозитные сертификаты - до 1 года

2. депозитные сертификаты - до 3 лет

3. сберегательные сертификаты – до 1 года

4 сберегательные сертификаты - до 3 лет.

9. На какие ценные бумаги того же эмитента могут быть обменены конвертируемые облигации

1. обыкновенные акции

2. привилегированные акции

3. другие виды облигаций

10. Какие существуют виды векселей:

1. простой и именной

2. простой и переводной

3. процентный и ордерный

11.Эмиссионная стоимость ценной бумаги может быть

1. больше номинальной стоимости

2. равна номинальной стоимости

3. меньше номинальной стоимости

12. Брокерская компания может совмещать свою деятельность

1. с депозитарной

2. с финансовым консультированием

3. доверительным управлением ценными бумагами

13. Право собственности на продаваемые ценные бумаги переходит к новому владельцу

1. в момент заключения сделки

2. в момент регистрации сделки

3. в момент исполнения сделки

14. Кто имеет право принимать участие в биржевых торгах ценными бумагами

1. служащие фондовой биржи

2. члены фондовой биржи

3. акционеры фондовой биржи

15. Кто выигрывает при росте рыночной цены акции, если реализован опцион пут

1. надписатель опциона

2. держатель опциона

16. Кем устанавливаются конкретные условия фьючерсного контракта?

1. сторонами сделки

2. биржей

17. Коммерческие банки в РФ могут выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг

1. да

2. нет

18. Лицо, на которое в реестре записано некоторое количество ценных бумаг и не являющееся их собственником, называется

1. номинальным держателем

2. эмитентом

3. доверительным управляющим

19. Что является главным критерием, отличающим операции инвестиционной компании от операций инвесторов

1. совершение операций купли-продажи ценных бумаг за свой счет

2. двух сторонняя котировка ценных бумаг

3. необходимость получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

20.Выделите положения характеризующие функционирование саморегулируемых организаций

1. это обязательное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг

2. добровольное объединение профессиональных участников РЦБ

3. это коммерческая организация

4. это некоммерческая организация

21. Биржевая торговля в форме простого аукциона предполагает

1.конкуренцию продавцов при недостаточном платежеспособном спросе

2. конкуренцию покупателей при избыточном спросе

3. заочную форму торговли

22. Процесс регулирования рынка ценных бумаг включает

1. создание нормативно-правовой базы функционирования рынка

2. лицензирование и аттестация профессиональных участников рынка

3. контроль за соблюдением антимонопольного законодательства

4. систему санкций за уклонение от норм и правил, установленных на бирже

23. Цель инвестирования «опытного» портфельного инвестора

1. безопасность вложений

2. максимальная доходность

3. рост вложений

4. доходность + рост вложений + ликвидность

24.Фондовый индекс

1. обобщающий показатель состояния рынка ценных бумаг

2. выполняет информационную функцию

3. выполняет функцию прогнозирования

4. служит ориентиром отбора ценных бумаг в портфель

25. Основной моделью российского фондового рынка является

1. банковская

2. небанковская

3. смешанная

9. Экзаменационные вопросы по курсу « Рынок ценных бумаг»

1. Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг. Классификация рынков.

2. Понятие ценной бумаги. Классификационные признаки.

3. Классические виды ценных бумаг и их виды ( акции, облигации, ГЦБ )

4. Производные ценные бумаги и их характеристика ( опционы, фьючерсы и др.)

5. Финансовые инструменты на рынке ценных бумаг (векселя, депозитные и сберегательные сертификаты банков и др.)

6. Международные ценные бумаги и особенности их обращения (Еврооблигации, депозитарные расписки - АДР, ГДР )

7. Рынок ценных бумаг. Состав. Виды моделей.

8. Первичный рынок ценных бумаг. Характеристика. Методы размещения ЦБ.

9. Вторичный рынок ценных бумаг. Характеристика.

10. Структура и функции фондовой биржи.

11. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

12. Основные фондовые операции.

13. Виды сделок с ценными бумагами.

14. Понятие портфеля ценных бумаг. Виды портфелей. Методы управления.

15. Эмитенты. Процедура эмиссии. Этапы.

16. Эмиссионные ценные бумаги.

17. Стратегические, спекулятивные и портфельные инвесторы.

18. Биржевые индексы и их характеристика.

19. Внебиржевой рынок ценных бумаг.

20. Организация торговли ценными бумагами. Правила. Участники.

21. Механизмы торговли ЦБ на бирже.

22. Механизм принятия решений на рынке ценных бумаг (фундаментальный и технический анализ).

23. Депозитарный и расчетно-клиринговый механизм на РЦБ.

24. Система государственного регулирования рынка ценных бумаг. Законодательно-правовая база регулирования.

25. Деятельность кредитных организация на рынке ценных бумаг.

26. Виды рисков операций с ценными бумагами.

27. Хеджирование срочных биржевых сделок.

28. Определение дохода и доходности акций и облигаций.

29. Виды стоимости ценных бумаг.

30. Международный рынок ценных бумаг и особенности его функционирования.