Глава 45. Признание и исполнение решений иностранных судов и иностранных третейских судов (арбитражей)

Статья 409. Признание и исполнение решений иностранных судов

1. Действие судебного решения, вынесенного судом какого-либо государства, по общему правилу ограничено пределами территории этого государства. Допустимость признания и исполнения иностранного судебного решения определяется законодательством конкретной страны и международными соглашениями, в которых она участвует. В силу изложенного решения иностранных судов, в том числе об утверждении мировых соглашений, признаются и исполняются в Российской Федерации, если это предусмотрено международным договором РФ.

В случае отсутствия у Российской Федерации международного договора с государством, судом которого вынесено спорное решение, это решение не порождает каких-либо правовых последствий на территории РФ (см. определение Конституционного Суда РФ от 17 июля 2007 г. N 575-О-О "Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданки Адамовой Аделины Робертовны на нарушение ее конституционных прав частью первой статьи 409 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации").

Под решениями иностранных судов понимаются решения по гражданским делам, за исключением дел по экономическим спорам и других дел, связанных с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, приговоры по делам в части имущественного ущерба, причиненного преступлением.

Разрешение заявлений о признании решений по последней категории дел отнесено в соответствии с АПК РФ к ведению арбитражных судов.

Признание решения иностранного суда означает, что оно служит подтверждением гражданских и иных прав и обязанностей в такой же степени, что и решение национального суда.

Признание иностранного судебного решения является предпосылкой его принудительного исполнения.

Каждому государству присущи свои системы исполнения решений иностранных судов. Общим для всех этих систем является требование взаимности как условие для исполнения.

2. В одних странах для исполнения судебного решения требуется проверка его правильности лишь с формальной стороны, а также установление его непротиворечия публичному порядку страны суда и выполнение ряда условий. В других странах необходима выдача экзекватуры. В этом случае суд после рассмотрения соответствующего ходатайства выносит постановление о разрешении исполнения решения. Иногда суды проводят проверку решения по существу.

В настоящее время действует ряд много- и двусторонних соглашений об исполнении иностранных судебных решений, как правило, устанавливающих обязательства договаривающихся государств исполнять судебные решения. Среди них следует, в частности, назвать Минскую конвенцию о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 г.

3. Срок для предъявления решения иностранного суда с ходатайством о принудительном исполнении в компетентный суд общей юрисдикции составляет три года. Он исчисляется со дня вступления в законную силу решения иностранного суда.

Обращение за разрешением принудительного исполнения на территории РФ решения иностранного суда о взыскании алиментов на ребенка не ограничено трехлетним сроком, в течение которого такое ходатайство может быть заявлено. Исполнение такого решения и, как следствие, обращение с ходатайством о разрешении его принудительного исполнения является правом истицы, не ограниченным трехлетним сроком. Лица, имеющие право на алименты, вправе взыскать их в судебном порядке на территории РФ и получить исполнение по вынесенному судебному решению в порядке, предусмотренном договором о правовой помощи или международной конвенцией (см. определение Верховного Суда РФ от 3 декабря 1998 г. по делу N 78-Г98-40).

Статья 410. Ходатайство о принудительном исполнении решения иностранного суда

В комментируемой статье определены правила родовой и территориальной подсудности ходатайств взыскателя о принудительном исполнении решения иностранного суда. Данные дела отнесены к подсудности областных и приравненных к ним судов.

Территориальная подсудность зависит от того, известно место жительства (нахождения) должника либо нет.

Ходатайство взыскателя подается в целях разрешения вопроса о принудительном исполнении решения иностранного суда и получения исполнительного листа, на основе которого будет осуществляться исполнительное производство.

Статья 411. Содержание ходатайства о принудительном исполнении решения иностранного суда

1. В комментируемой статье определяются содержание ходатайства о принудительном исполнении решения иностранного суда, круг прилагаемых документов, порядок рассмотрения ходатайства. При этом следует иметь в виду, что положения настоящей статьи применяются, если иное не предусмотрено международными договорами РФ.

Ходатайство о принудительном исполнении решения иностранного суда должно содержать:

- наименование взыскателя, его представителя, если ходатайство подается представителем, указание места их жительства, а в случае, когда взыскателем является организация, указание места ее нахождения;

- наименование должника, указание места его жительства, а если должником является организация, указание места ее нахождения;

- просьбу взыскателя о принудительном исполнении решения или об указании, с какого момента требуется его исполнение.

2. К ходатайству прилагаются документы, предусмотренные международным договором РФ, а если это не предусмотрено международным договором, прилагаются следующие документы:

- заверенная иностранным судом копия решения иностранного суда, о принудительном исполнении которого возбуждено ходатайство;

- официальный документ о том, что решение вступило в законную силу, если это не следует из текста самого решения;

- документ об исполнении решения, если оно ранее исполнялось на территории соответствующего иностранного государства;

- документ, из которого следует, что сторона, против которой принято решение и которая не принимала участия в процессе, была своевременно и надлежащим образом извещена о времени и месте рассмотрения дела;

- заверенный перевод указанных документов на русский язык.

3. Ходатайство о принудительном исполнении решения иностранного суда рассматривается в открытом судебном заседании с извещением должника о времени и месте рассмотрения ходатайства. Неявка должника, относительно которого суду известно, что повестка ему была вручена, не является препятствием к рассмотрению настоящего ходатайства.

Суд должен выслушать объяснения должника (при условии его явки в суд) и рассмотреть представленные суду доказательства. По результатам исследования объяснений должника и представленных в суд доказательств суд выносит определение о принудительном исполнении решения иностранного суда или об отказе в этом.

Статья 412. Отказ в принудительном исполнении решения иностранного суда

В комментируемой статье определены основания для отказа в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда. Данные основания применяются судом, если иное не предусмотрено соглашением или договором РФ.

По существу в комментируемой статье сформулированы условия признания и исполнения иностранного судебного решения, при отсутствии хотя бы одного из которых суд вправе отказать в принудительном исполнении решения иностранного суда:

- решение должно отвечать предъявляемым к нему требованиям и вступить в законную силу по правилам национального законодательства;

- наличие компетенции суда на рассмотрение конкретного дела;

- надлежащее уведомление ответчика о времени и месте судебного заседания путем надлежащего вызова в соответствии с национальным законодательством и международными договорами;

- соблюдение основных принципов судопроизводства, в частности права на судебную защиту, возможностей представления доказательств и права быть выслушанным;

- отсутствие противоречий публичному порядку страны.

Статья 413. Признание решений иностранных судов

Правовые режимы признания и исполнения решений иностранных судов различаются в зависимости от вида решения. В законодательстве различаются два вида решений:

1) о признании;

2) о присуждении.

Решения о признании реализуются на территории РФ без специального производства. Однако заинтересованные лица вправе заявить свои возражения против такого решения о признании, например, прав в отношении движимого имущества, подлежащего регистрации в Российской Федерации.

Таким образом, в отличие от решений о присуждении по решениям иностранных судов о признании установлен не предварительный, а последующий судебный контроль.

Возражения заинтересованного лица рассматриваются с извещением заявителя, без вызова лица, в интересах которого вынесено решение. Суд вправе вынести определение либо об отказе в признании решения иностранного суда, либо об отказе в удовлетворении возражений заинтересованного лица.

Статья 414. Отказ в признании решения иностранного суда

Комментируемая статья посвящена основаниям к отказу в признании решения иностранного суда. В ней содержится отсылка к ст. 412 ГПК РФ.

Статья 415. Признание решений иностранных судов, не требующих дальнейшего производства

Комментируемая статья посвящена признанию решений иностранных судов, не требующих дальнейшего производства.

В статье приводится открытый перечень решений иностранных судов, не требующих вследствие своего содержания дальнейшего производства в Российской Федерации, в отличие от решений о присуждении с прохождением процедуры экзекватуры (см. ст. 410-412 ГПК РФ и комментарии к ним), и решений о признании, по которым могут быть заявлены возражения заинтересованных лиц (см. ст. 413 ГПК РФ и комментарий к ней).

Статья 416. Признание и исполнение решений иностранных третейских судов (арбитражей)

1. В соответствии с комментируемой статьей решения иностранных третейских судов (арбитражей) также признаются и исполняются на территории РФ при наличии международного договора (см. Конвенцию ООН о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений от 10 июня 1958 г.*(147)) либо на условиях взаимности.

2. При наличии такой возможности ходатайствующая о признании или об исполнении решения иностранного третейского суда (арбитража) сторона представляет в суд подлинное решение иностранного третейского суда (арбитража) или надлежащим образом заверенную копию, а также подлинное арбитражное соглашение (заверенную копию). В случае, если арбитражное решение или арбитражное соглашение изложено на иностранном языке, сторона также представляет в суд заверенный перевод этих документов на русский язык.

Статья 417. Отказ в признании и исполнении решений иностранных третейских судов (арбитражей)

В комментируемой статье приводится перечень оснований к отказу в признании и исполнении решений иностранных третейских судов (арбитражей).

Основания к отказу в признании и исполнении арбитражного решения подразделяются на две группы:

- первая группа включает различные процессуальные юридические факты (либо фактические составы), наличие или отсутствие которых является основанием для отказа в признании и исполнении арбитражного решения;

- вторая группа оснований относится к содержательной стороне вынесенного решения. Судом в этом случае по имеющимся в деле материалам проводится оценка правильности применения норм не процессуального, а материального права исходя из публичного порядка, основополагающих норм и принципов национального права, а также последствий исполнения решения иностранного третейского суда в России.

Раздел VI. Производство по делам об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов

Глава 46. Производство по делам об оспаривании решений третейских судов

Статья 418. Оспаривание решения третейского суда

1. Комментируемая глава регулирует производство по оспариванию решений третейских судов.

Под третейским судом понимается такой суд, который образован сторонами спора в соответствии с Федеральным законом от 24 июля 2002 г. N 102-ФЗ "О третейских судах в Российской Федерации".

Гражданско-правовой спор может быть передан на разрешение третейского суда при наличии заключенного между сторонами третейского соглашения. Такое соглашение обязательно должно быть заключено в письменной форме. Это может быть отдельный документ, подписанный сторонами, либо оно может быть заключено путем обмена письмами, сообщениями по телетайпу, телеграфу или с использованием других средств электронной или иной связи, обеспечивающих фиксацию такого соглашения, и в нем обязательно должно содержаться полное наименование третейского суда. Ссылка в гражданско-правовом договоре на документ, содержащий условие о передаче спора на разрешение третейского суда, является третейским соглашением при условии, что договор заключен в письменной форме и данная ссылка такова, что делает третейское соглашение частью договора. Эти способы в литературе называют третейской записью и третейской оговоркой.

2. По общему правилу решение третейского суда является окончательным для сторон и не может быть пересмотрено в порядке, установленном для пересмотра судебных актов государственных судов. Вместе с тем закон устанавливает возможность оспаривания решений третейских судов. Такая возможность определяется содержанием третейского соглашения сторон.

Если в третейском соглашении не предусмотрено, что решение третейского суда является окончательным, то решение третейского суда может быть оспорено участвующей в деле стороной путем подачи заявления об отмене решения в компетентный суд (ст. 40 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации").

Решения третейских судов, которые признаны сторонами окончательными в их соглашении, не могут быть оспорены в суд. Соответственно суд, установив данные юридические факты, должен прекратить производство по оспариванию решения третейского суда.

3. Частью 2 комментируемой статьи определен компетентный суд: заявление об отмене решения третейского суда подается в районный суд, на территории которого принято решение третейского суда, если иное не предусмотрено международным договором РФ, федеральным законом.

4. Субъектами оспаривания решения третейского суда являются стороны третейского разбирательства. Следует также учитывать, что ч. 1 комментируемой статьи, согласно которой решение третейского суда, принятое на территории РФ, может быть оспорено сторонами третейского разбирательства путем подачи заявления об отмене решения третейского суда в соответствии со ст. 419 ГПК РФ, не исключает для лиц, не являвшихся стороной третейского соглашения, право на подачу такого заявления, если в данном решении третейского суда был разрешен вопрос об их правах и обязанностях (см. определение Конституционного Суда РФ от 18 декабря 2008 г. N 1086-О-П "По жалобе гражданки Лунтовской Елены Васильевны на нарушение ее конституционных прав частью первой статьи 418 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации"*(148)).

5. Комментируемой статьей также установлен специальный предельный срок для подачи ходатайства об оспаривании решения третейского суда - не свыше трех месяцев. Данный срок исчисляется по общему правилу со дня получения стороной, заявляющей ходатайство, решения.

6. Согласно ч. 3 комментируемой статьи ходатайство об отмене решения третейского суда должно оплачиваться государственной пошлиной применительно к ставкам, предусмотренным при подаче заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда.

Статья 419. Форма и содержание заявления об отмене решения третейского суда

1. Комментируемой статьей закрепляются форма и содержание заявления об отмене решения третейского суда.

Помимо сведений, перечисленных в ч. 2 комментируемой статьи, в заявлении могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные сведения.

2. К заявлению об отмене решения третейского суда прилагаются:

- подлинное решение третейского суда или его надлежащим образом заверенная копия (копия решения постоянно действующего третейского суда заверяется председателем постоянно действующего третейского суда, копия решения третейского суда для разрешения конкретного спора должна быть нотариально удостоверена);

- подлинное соглашение о третейском разбирательстве или его надлежащим образом заверенная копия;

- документы, представляемые в обоснование требования об отмене решения третейского суда;

- документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в порядке и в размере, которые установлены федеральным законом;

- копия заявления об отмене решения третейского суда;

- доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия лица на подписание заявления.

3. Заявление об отмене решения третейского суда, поданное с нарушением настоящих требований, возвращается лицу, его подавшему, или оставляется без движения по правилам, установленным в ст. 135 и 136 ГПК РФ.

Статья 420. Порядок рассмотрения заявления об отмене решения третейского суда

Заявление об отмене решения третейского суда рассматривается судьей единолично в срок, не превышающий одного месяца со дня поступления заявления в районный суд, по правилам, предусмотренным ГПК РФ.

При подготовке дела к судебному разбирательству по ходатайству обеих сторон третейского разбирательства судья может истребовать из третейского суда материалы дела, решение по которому оспаривается в районном суде, по правилам, предусмотренным ГПК РФ для истребования доказательств. Истребование дела возможно только из постоянно действующего третейского суда при условии согласия на то обеих сторон третейского разбирательства.

Стороны третейского разбирательства извещаются районным судом о времени и месте судебного заседания. Неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием к рассмотрению дела.

При рассмотрении дела районный суд в судебном заседании устанавливает наличие или отсутствие оснований для отмены решения третейского суда, предусмотренных в ст. 421 ГПК РФ, путем исследования представленных в суд доказательств в обоснование заявленных требований и возражений.

Статья 421. Основания для отмены решения третейского суда

1. В комментируемой статье сформулирован исчерпывающий перечень оснований для отмены решения третейского суда.

В ч. 2 комментируемой статьи перечислены основания для отмены решения третейского суда, бремя доказывания которых лежит исключительно на заинтересованной стороне.

Третейское соглашение недействительно по основаниям, предусмотренным федеральным законом.

Третейское соглашение имеет сложную правовую природу и сочетает в себе процессуальные и гражданско-правовые характеристики.

Как гражданско-правовой договор третейское соглашение может быть признано недействительным по основаниям, установленным гражданским законодательством (см. гл. 9 ГК РФ). Недействительность третейского соглашения может быть установлена вступившим в законную силу судебным решением в производстве по делу об оспаривании решения третейского суда. Следует при этом учитывать, что если сам гражданско-правовой договор признается судом недействительным, то это не влечет автоматической недействительности третейской оговорки (ст. 17 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации").

Сторона не была уведомлена должным образом об избрании (назначении) третейских судей или о третейском разбирательстве, в том числе о времени и месте заседания третейского суда, либо по другим уважительным причинам не могла представить третейскому суду свои объяснения.

Нарушение данных норм противоречит основополагающим принципам гражданского процесса и третейского разбирательства, препятствует эффективной реализации закрепленных за сторонами прав.

Решение третейского суда принято по спору, не предусмотренному третейским соглашением или не подпадающему под его условия, либо содержит постановления по вопросам, выходящим за пределы третейского соглашения. Если постановления по вопросам, охватываемым третейским соглашением, могут быть отделены от постановлений по вопросам, не охватываемым таким соглашением, суд может отменить только ту часть решения третейского суда, которая содержит постановления по вопросам, не охватываемым третейским соглашением.

Фактически в комментируемой норме содержится два самостоятельных основания для отмены решения третейского суда:

1) решение принято по спору, не предусмотренному третейским соглашением;

2) решение содержит постановления по вопросам, не охватываемым соглашением.

В первом случае решение, выходящее за пределы соглашения, подлежит отмене, так как противоречит диспозитивным началам разбирательства гражданских дел.

Отмена решения третейского суда во втором случае зависит от возможности (невозможности) разграничения круга поставленных третейским судом вопросов. В части, охватываемой третейским соглашением, решение третейского суда является действительным, а в остальной подлежит отмене. Если частичная отмена решения третейского суда невозможна, то такое решение подлежит отмене полностью.

Состав третейского суда или процедура третейского разбирательства не соответствовали третейскому соглашению сторон или федеральному закону.

Согласно ст. 3 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации" могут образовываться два вида третейских судов:

1) постоянно действующие третейские суды;

2) третейские суды для разрешения конкретного спора (разовые).

Постоянно действующие суды образовываются при торговых палатах биржами, общественными объединениями предпринимателей и потребителей, иными организациями, юридическими лицами и их объединениями (ассоциациями, союзами) и действуют при этих организациях. Постоянно действующие третейские суды не могут быть образованы при федеральных органах государственной власти, органах государственной власти субъектов РФ и органах местного самоуправления.

Постоянно действующий третейский суд считается образованным, когда организация:

- приняла решение об образовании постоянно действующего третейского суда;

- утвердила положение (регламент) о постоянно действующем третейском суде;

- утвердила список третейских судей, который может иметь обязательный или рекомендательный характер для сторон.

Кроме того, необходимо направить в компетентный суд, осуществляющий судебную власть на той территории, где расположен постоянно действующий третейский суд, копии документов, свидетельствующих об образовании постоянно действующего третейского суда.

Постоянно действующий третейский суд осуществляет третейское разбирательство в соответствии с правилами (регламентами, положениями и т.п.) постоянно действующего третейского суда, если стороны не договорились о применении других правил третейского разбирательства (п. 1 ст. 19 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации").

Третейский суд для разрешения конкретного спора осуществляет третейское разбирательство в соответствии с правилами, согласованными сторонами (п. 2 ст. 19 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации").

Порядок образования третейского суда для разрешения конкретного спора определяется по соглашению сторон. Это соглашение не должно противоречить некоторым императивным положениям, предусмотренным в п. 1, 2, 4 и 5 ст. 8, п. 1 ст. 9, ст. 11, п. 1 и 2 ст. 13, ст. 14 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации".

Статья 8 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации" закрепляет требования к третейским судьям, которые могут быть избранными или назначенными.

Это дееспособное физическое лицо, способное обеспечить беспристрастное разрешение спора, прямо или косвенно не заинтересованное в исходе дела, являющееся независимым от сторон и давшее согласие на исполнение обязанностей третейского судьи.

Третейский судья, разрешающий спор единолично, должен иметь высшее юридическое образование. В случае коллегиального разрешения спора высшее юридическое образование должен иметь председатель состава суда.

Требования, предъявляемые к квалификации третейского судьи, могут быть согласованы сторонами непосредственно или определены правилами третейского разбирательства.

- не обладает полной дееспособностью либо состоит под опекой или попечительством;

- имеет судимость либо привлечено к уголовной ответственности;

- полномочия которого в качестве судьи суда общей юрисдикции или арбитражного судьи, адвоката, нотариуса, следователя, прокурора или другого работника правоохранительных органов были прекращены в установленном законом порядке за совершение проступков, несовместимых с его профессиональной деятельностью;

- которое в соответствии с его должностным статусом, определенным федеральным законом, не может быть избрано (назначено) третейским судьей.

Порядок формирования состава третейского суда определен ст. 10 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации", где закреплено, что формирование состава третейского суда производится путем избрания (назначения) третейских судей (третейского судьи).

Третейскому судье может быть заявлен отвод в случаях несоблюдения требований, предусмотренных Федеральным законом "О третейских судах в Российской Федерации".

Третейское разбирательство осуществляется на основе принципов (ст. 18 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации"):

- законности;

- конфиденциальности;

- независимости и беспристрастности третейских судей;

- диспозитивности;

- состязательности;

- равноправия сторон.

Нарушение данных принципов является основанием для отмены решения третейского суда.

2. В ч. 3 комментируемой статьи указаны грубые нарушения, допущенные третейским судом, при установлении которых компетентный суд отменяет решение третейского суда:

1) спор, рассмотренный третейским судом, не может быть предметом третейского разбирательства в соответствии с федеральным законом.

Подведомственность дел третейскому суду определена в ч. 3 ст. 3 ГПК РФ, п. 2 ст. 1 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации", где определяется предмет третейского разбирательства - любой спор из гражданских правоотношений. В силу этого третейскими судами не могут рассматриваться дела особого производства, дела, возникающие из публичных правоотношений.

Кроме того, относительно разрешения отдельных категорий дел законодатель прямо может указывать на их невозможность разрешения третейскими судами;

2) решение третейского суда нарушает основополагающие принципы российского права.

К числу таких принципов относятся принципы, сформулированные в Конституции РФ, ряде международно-правовых документов, базовых принципах отраслевого законодательства (гражданского процессуального, гражданского, земельного и др.).

Статья 422. Определение суда по делу об оспаривании решения третейского суда

1. По результатам рассмотрения заявления об оспаривании решения третейского суда суд выносит определение об отмене решения третейского суда либо об отказе в удовлетворении заявления.

Частью 2 комментируемой статьи определено содержание определения суда об отмене решения третейского суда или об отказе в отмене решения третейского суда:

- сведения об оспариваемом решении третейского суда и месте его принятия;

- наименование и состав третейского суда, принявшего оспариваемое решение;

- наименование сторон третейского разбирательства;

- указание на отмену решения третейского суда полностью или в части либо отказ в удовлетворении требования заявителя полностью или в части.

2. Отмена решения третейского суда не препятствует вторичному обращению в третейский суд за разрешением спора, если такая возможность не утрачена. Однако в случаях, предусмотренных ч. 4 комментируемой статьи и ст. 43 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации", спор может быть разрешен судом общей юрисдикции при обращении в него с иском в общем порядке.

Определение суда об отмене решения третейского суда или об отказе в отмене решения третейского суда может быть обжаловано в кассационном порядке, установленном ст. 371-375 ГПК РФ, в течение 10 дней со дня его вынесения.