- •Рынок ценных бумаг
- •1. Основные функции рцб
- •2.Классификация рцб по рынку цб
- •4. Первичный и вторичный, спот-рынок и срочный рцб
- •3. Биржевой и внебиржевой рцб
- •5. Процедура эмиссии эмиссионных цб
- •6. Способы эмиссии цб
- •8. Участники рцб
- •7. Система регулирования рцб
- •14. Деятельность по управлению цб
- •11. Профессиональные участники рцб
- •15. Депозитарная деятельность
- •13. Дилерская деятельность.
- •12. Брокерская деятельность.
- •16. Деятельность по ведению реестра
- •9. Формы коллективного инвестирования.
- •18. Понятие эмиссионная цб
- •25. Обыкновенные акции
- •17. Основные свойства цб
- •19. Системные риски на рцб
- •20 Несистемные риски на рцб
- •21. Классификация цб по инвестиционным качествам.
- •22. Классификация цб в зависимости от эмитента и по срокам погашения
- •26. Привилегированные акции.
- •36. Офз, оввз
- •31. Право на участие в управлении
- •34. Гос. Облигации
- •28. Стоимостная оценка акций
- •27. Разновидности привелигерованных акций
- •29. Право на получение дивидендов
- •24. Виды цб в рф
- •33. Купонные и дисконтные облигации
- •32. Отличие акций от облигаций
- •37. Основные свойства Векселя
- •38. Виды векселей
- •40 Индосамент и его виды
- •43. Основные свойства банковского сертификата. Доход по сертификата.
- •41. Ответственность по вексель. Акцепт и аваль.
- •39. Простой вексель и переводной
- •42. Банковские операции с векселями.
- •45. Основные функции фондовой биржи.
- •46. Фондовая биржа ммвб: фин. Инструменты, режимы торгов.
- •47. Листинг
- •59. Опцион колл.
- •48.Виды Аукционов
- •49.Виды заявок в биржевой торговле
- •50.Интернет-трейдинг
- •60.Опцион пут.
- •54.Маржинальная торговля на рцб
- •23.Именные, предъявительские и ордерные ц.Б.
- •30. Имущественные права акционеров.
- •57. Отличительные черты и классификация фьючерсных контрактов.
- •58. Сущность и классификация опционов.
- •44. Виды банковских сертификатов. Передача сертификата др. Лицу.
- •51.Фундаментальный и технический анализ на рцб.
- •52. Теория Доу
6. Способы эмиссии цб
Способы эмиссии: 1эмиссия акций при учреждении АО. 2эмиссия долг-х акций, размещаемых путем распределения среди акционеров: при увели УК за счет собств ср-в АО. 3эмиссия акций, размещаемых путем конвенртаци.
Конвертация- обмен одного вида цб на др вид.
Консолидация- уменьшение числа акций, сопровождаемое увеличением их номинальной ст-ти.
Дробление (сплит)- увеличение числ акций, сопровождаемое уменьшением их номинальной ст-ти.
4эмиссия цб, размещаемая путем подписки: открытая подписка- публичное размещение; закрытая- частное размещение.
8. Участники рцб
РЦБ - часть фин рынка, механизм, сводящий вместе покупателей и их продавцов специфического товара-ц/б.
РЦБ – это отношение между его участниками по поводу выпуска, обращения и погашения ц.б.
Участники:
-эмитенты, инвесторы, проф-е участники, органы госрегулирования, саморегулируемые орг-ии.
Эмитенты- лица, выпускающие цб и несущие обяз-ва перед владельцами по осущ-ю прав, закрепленных этими бумагами.
Эмитентом можетбыть: гос-во, органы местного самоуправления, юр лица.
Инвесторы- участники рцб, инвестирующие ден-е ср-ва цб: гос-во, институциональные инвесторы, юр лица, физ лица.
Проф участники- юр лица, осуществ проф виды деят-ти, указанные в з-не о рцб.
Органы гос регулирования: фед-я комиссия по рцб, фед служба по финн рынкам.
Саморегулируемые орг-ии- объединения проф участников рцб, кот-м гос-во делегирует часть полномочий в области регулирования рцб: науфор (нац ассоц участников фонд рынка), нлу (нац лига управляющих), аувер (ассоц участников вексельного рынка).
7. Система регулирования рцб
РЦБ - часть фин рынка, механизм, сводящий вместе покупателей и их продавцов специфического товара-ц/б.
РЦБ – это отношение между его участниками по поводу выпуска, обращения и погашения ц.б.
Система регулирования РЦБ.
Нормативно правовая база: ФЗ о рцб 96г; ФЗ об АО-х 95; ФЗ о переводном и простом векселе 97; ФЗ о защите прав и законных интересов инвесторов на рцб 99; ФЗ об инвестиционных фондах 2001.
Органы регулирования рынка: фед служба по финн рынкам, минфин РФ, цбрф, контролирующие и судебные органы, саморегулируемые орг-ии.
Формы регулирования: установл обяз-х требований к участникам рынка, цб-м, рыночным операциям; лицензирование проф участников; регистрация выпусков и проспектов цб; защита прав инвесторов.
14. Деятельность по управлению цб
Ц.б. – документ составленный с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов, удостоверяющих имущественные права.
Деят-ть по управлению цб- осущ-ся управляющим от своего имени за вознаграждение на основании дог-ра доверительного управления в интересах владельца цб.
Объекты доверительного управления: цб, ден ср-ва предназнач-е для инвестир-я в цб, ден ср-ва и цен бумаги полученные в процессе управления.
Индивдуальное договорительное управ.: мин. Сумма – 300тыс. до 5 млн. руб.; типовые условия: вознаграждение управляющего(5-20% от прибыли), плата за управление (1-2% от стоимости активов в год)
11. Профессиональные участники рцб
РЦБ - часть фин рынка, механизм, сводящий вместе покупателей и их продавцов специфического товара-ц/б.
РЦБ – это отношение между его участниками по поводу выпуска, обращения и погашения ц.б.
Проф участники- юр лица, осуществ проф виды деят-ти, указанные в з-не о рцб.
Проф участники рцб.
- брокерская деятельность, дилерская деят., деят. По управлению ц.б., клиринг, депозитарная деят., деят. По ведению реестра, деят. По организции торговли на рцб.
Брокерская деят-ть- совершение гражданско-правовых сделокс цб от имени и за счет клиента на основании возмездного дог-ра.
Дилерская деят-ть- совершение сделок купли-продажи цб от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен.
Деят-ть по управлению цб- осущ-ся управляющим от своего имени за вознаграждение на основании дог-ра доверительного управления в интересах владельца цб.
Клиринговая деятельность: сбор, сверка, корректировка инфо. По сделкам с ц.б.; проведение расчётны операцй и осуществления зачёта взаимных требований между участниками сделки; бух. И документароное оформление произведенных расчётов
Депозитарная деят-ть- оказание услуг по хранению сертификатов цб и / или учету и переходу прав на цб.
Деят-ть по ведению реестра владельцев цб- сбор, обработка, хранение и предоставление данных о владельцах цб и номинальных держателях.
Деят. По организации торговли на РЦБ – предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ц.б.