3 Методы борьбы с коррупцией.
3.1 Методы борьбы с коррупцией в сша.
1. Виды разведки, источники информации об организованной преступности и коррупции.
Для борьбы с организованной преступностью и коррупцией в США важнейшая роль отводится разведке, В отличие от уличной шайки большие преступные синдикаты имеют, как подсказывает их название, стоящую за ними организацию, часто с подставными членами сообщества на ключевых позициях, и обычно располагающую более мощными финансовыми ресурсами, чем среднее правоохранительное ведомство. Организованная преступность действует скрытно, имеет возможность покупать официальное покровительство, спасает своих руководителей от судебного преследования, изолируя их от прямого участия в преступных действиях.
4 Отдельный арест или даже серия арестов не могут серьезно ослабить сеть организованной преступности. Устранение (арест или уничтожение в перестрелке) конкретных фигур легко восполняется в иерархической структуре преступного синдиката другими его участниками.
Для эффективной борьбы с организованной преступностью и коррупцией правоохранительные органы должны выработать определенную стратегию. Задачи национальной стратегии США в сфере борьбы с организованной преступностью и коррупцией предполагают:
1. Использование многопланового подхода на основе теории организованного расследования.
2. Расширение национальной (международной) оперативно-розыскной базы разведывательного характера.
3. Проведение эффективных и скоординированных р^. следований на основе использования концепции целевой группы.
4. Комплексное использование гражданских положений РИКО для подрыва экономической основы преступной организации.
5. Оказание содействия национальным и иностранным правоохранительным органам.
Цель национальной стратегии - устранить национальные и международные преступные организации. Развитие и совершенствование стратегии борьбы с организованной преступностью и коррупцией основывается на умелой разведке.
Стратегическая разведка. Стратегическая информация - это наивысшая форма и конечный продукт процесса сбора, оценки, сопоставления, систематизации, анализа и передачи разведывательных данных.
Примером стратегической информации может быть сообщение руководителю ведомства (правоохранительного органа, управления) о росте организованной преступности в большинстве округов столицы и в ряде регионов, скажем, США или Российской Федерации.
Стратегическая разведка занимается обобщением фактов и анализом полученной информации. Б отличие от тактической, стратегическая разведка имеет дело с более важными вопросами, которые интересуют специалистов высшего ранга. Она, например, выясняет сферы проникновения транснациональной преступности, какие учреждения или предприятия пронизаны организованной преступностью и коррупцией и в какой мере.
Тактическая разведка. Целью тактической разведки является добывание информации, которая, как правило, незамедлительно реализуется правоохранительными органами. Это могут быть данные, обусловливающие необходимость принятия решения руководителем расследования; составление списка потенциальных объектов скрытого наблюдения; факты, установленные наблюдательной службой.
Тактическая информация может принимать различные формы. Например, передача сообщения из одного разведывательного подразделения в другой: «Вы спрашивали, имеем ли мы какую-либо информацию о X. Имеем, но немного: он проходит по учетам как связь У». Эту фразу из обычной информации превращает в разведданные сообщение о взаимоотношениях между X и У, которое было первоначально принято первым разведывательным подразделением, оценено как имеющее достаточную надежность для того, чтобы быть переданным во второе подразделение.
Действия по сбору разведывательной информации являются тактической разведкой, гак как запрашивающее подразделение находится в процессе собирания оперативных материалов (файла, дела оперативного учета) на Х с расчетом подтверждения того, что X является правонарушителем.
Раскрытие преступлений целого синдиката может занять многие месяцы или даже годы кропотливой работы до тех пор, пока не будет собрать достаточное количество сведений и доказательств. Разведка помогает получить доступ к высшим эшелонам преступного сообщества.
Многие ведомства имеют бесполезные для аналитической работы биографические данные на «членов семьи», вместо того чтобы вести оперативные дела по городским секторам с перекрестными ссылками и подробными сведениями о преступниках. Иногда можно использовать материалы, полученные несколько лет назад, и не всегда требуется использовать скрытое наблюдение (слежку) или прослушивание телефонных разговоров.
Три основных составляющих подразделения разведки таковы:
• Дела (файлы, содержащие информацию) систематизируются так, что они позволяют быстро и эффективно использовать их для целей анализа.
• Поступающая информация должна быть защищена за-коном.
• На должности аналитиков назначаются специалисты, которые умеют извлечь из поступающей информации связи и новые области проникновения организованной преступности.
Подразделение разведки привлекает для своей работы профессионалов, экономистов, финансовых инспекторов, юристов и аналитиков.
Организованная преступность изменилась в сторону усиления интеллектуального начала. Она реже опирается на жестокость, но все больше прибегает к хитрым приемам и детальному знанию лабиринтов бизнеса, все чаще использует законные лазейки для обращения товаров в наличные деньги, разбирается в тонком механизме рыночных отношений. Руководителю ведомства рекомендуется сдвигать рамки «традиционной семьи мафии» и рассматривать всю сеть организованной преступности, которая принимает различные формы, меняется ее этнический состав. И хотя волна экономической, «беловоротничковой» преступности поднимается все выше, большое сосредоточение неустроенной бедноты в густонаселенных районах привлекает тех, кто всегда готов использовать беззащитных и необразованных людей в своих целях. Опытное и обладающее творческим потенциалом разведывательное под-разделение должно быть осведомлено об изменениях в структуре и составе преступной организации и тенденциях ее противозаконной деятельности.
Руководитель правоохранительного ведомства должен четко определить функции разведывательного подразделения и его структуру, предъявлять четко сформулированные требования
которого Программное бюро общественного открытого источника расширяет доступ аналитика к информации. Однако, поскольку время доступа к информации в виде почтовых отправлений ограничено, эта система может быть рассмотрена как позитивное, но лишь частичное решение проблемы.
Информационная система открытого источника - это электронная сеть, которая обеспечивает доступ к использованию несекретных материалов, открытых источников информации агентств разведывательного ведомства и других организаций.
Информационная система открытых источников включает в себя информацию таких источников, как:
• электронная библиотека «Джейн» - состоит из 24 разделов, обеспечивает текущей информацией, касающейся всех видов оружия во всем мире;
• разведывательное ведомство «Сетка» - содержит полные тексты статей сотен периодических изданий;
• оперативные данные ФБР, в том числе ежегодные отчеты с оценкой научно-технических перспектив и направлений, а также экономические обзоры региона Тихоокеанского побережья;
• ежедневные региональные доклады Оксфордской аналитической службы о политических и экономических изменениях;
• оперативные сведения Картографического управления Министерства обороны США и цифровые данные набора карт, охватывающих территорию всего Земного шара;
• база данных всех проходящих конференций, симпозиумов, конгрессов, съездов в областях науки, техники, инженерии;
• несекретные библиотечные фонды ряда открытых источников, включая Разведывательное управление Министерства обороны США.
Привычный способ получения информации из газет ■ (Других периодических печатных изданий) - сбор и подшивка
вырезок, Подбор вырезок производится как опера ? и иным < », Медником подразделения разведки, так и пресс-службой.
Кроме подборки газетных вырезок, сотрудников подразделения разведки привлекают к реферированию периодической печати. Таким образом могут быть высвечены важные моменты и сокращено количество дел. Полезное краткое извлечение делается опытным персоналом практически так же быстро, как и подборка вырезок из газет, а конечный продукт во многих случаях намного легче использовать. Подшивку газет за более чем 12 месяцев можно хранить на случай, если когда-либо потребуется полный текст какой-нибудь статьи (можно использовать подшивки из публичных библиотек, газетного бюро или электронную подписку/почту).
Как при подборе газетных вырезок, так и при подготовке обзора внимание уделяется любой информации об известных или подозреваемых преступниках, их близких и знакомых: об их женитьбах, смертях, местах обучения детей членов криминальных группировок; а также публикациям, освещающим новые возможности, возникающие для организованной преступности и коррупции, или изменения в работе, в управлении бизнесом, указывающие на то, что сюда уже вовлечены криминальные элементы.
Потенциально новых полей преступной деятельности множество - столько же, сколько отраслей экономики для удовлетворения потребности определенного крута лиц красиво и с удовольствием жить. К их числу относится промышленность, сферы владения недвижимостью, банковская система, страховые агентства, грузовые перевозки, вывоз мусора, розничная торговля, рестораны и т. д.
Сотрудник подразделения разведки, читая газету, выискивает не только имена известных преступников. Он обращает внимание на имена их адвокатов, названия банков, которыми они пользуются, и компаний, которыми они или их окружение интерисуется, выискивает информацию о крупных пачках которые вовлечены большие суммы денег» или о таких сделках, которые можно расценить как «мед», привлекающий преступников. Последние располагают средствами для участия в легальных сделках, но почти всегда проворачивают свои сделки с помощью подставных лиц. А потому прилагаются усилия, чтобы раскрыть имена этих подставных лиц. Изучаются также газетные статьи по городским запросам на предложение цен и откликнувшиеся на них компании с точки зрения коррупции и участия в них организованной преступности напрямую или через подставных лиц.
Еще одним важным источником информации являются официальные протоколы и документы, например судебные протоколы и решения присяжных (в той мере, в которой они могут быть доступны). Записи такого рода содержат указания на противоправную деятельность или связи участников организованной преступности дополнительно к тем, что вовлечены в судебный процесс
Подразделение разведки стремится быть в курсе: когда и где проводятся местные и национальные слушания комиссий по совершению преступлений, слушания комиссий по совершению преступлений в штатах, слушания федеральных законодательных органов и законодательных органов штатов. Важно иметь возможность ознакомиться с итоговыми документами таких слушаний. Они могут дать наводку разведке на разработку неподтвержденных, но не менее важных связей, о существовании которых можно подозревать.
X i Подразделение разведки также использует источники финансовой информации - местные магазины, склады, банки, страховые компании и т. д. Возможности получения конкретного объема информации определяются законами штатов и постановлениями муниципалитетов. Тем не менее в результате использования неформальных подходов к получению информации часто можно разработать связи, которые оказываются полезными на ранних стадиях расследования.
Еще одним важным источником, дающим как наводку, так и доказательства, является прослушивание телефонных разговоров. Подразделение разведки поддерживает связи с руководством штатов и местными структурами, такими как управления по надзору за банками, больницами, страховыми компаниями, ипотеками, корпорациями и т. д.
В эти: правительственные органы (или одному из сотрудников этих органов, известному своей неподкупностью и желающему помочь) передается список имен, включая имена преступников, их знакомых и родственников, адвокатов, с просьбой извещать подразделение разведки, если кто-либо из указанных в списке лиц появится в поле их деятельности. В списке также указываются лица, часто посещающие департаменты полиции или прокурорские кабинеты, и те, кто пишет жалобы как подписанные, так и анонимные. Последние нередко сообщают о подозрительных ситуациях или действиях, о незаконной деятельности какого-либо лица (группы лиц). Жалобщики часто являются теми людьми, чья официальная работа позволяет им видеть, слышать и, возможно, регистрировать факты, связанные с преступностью. Они рассматривают предоставление такой информации как свой гражданский долг. Однако до тех пор, пока жалобщик не будет проверен на надежность и не будет установлена достоверность получаемой от него информации, она должна обязательно проверяться сотрудниками подразделения разведки лично.
Жалобщик - это не то же самое, что информатор. Информатор - человек, чей образ жизни, привычки и связи приводят его к контактам с преступниками. Его личность держится в секрете ради его же собственной безопасности и для того, чтобы сохранить его как источник информации. Подразделение разведки настороженно относится к жалобщику (чья информация обычно бывает точна и полезна), который хочет выступить в качестве информатора.
Тайные источники информации. Тайный (негласный» скрытый) сбор информации - это приобретение информации от людей, которые не знают, что за ними следят или их подслушивают, хотя они и могут подозревать, что их держат под контролем. Если тайный сбор информации подконтрольным лицом не обнаружен, он будет продолжать заниматься противозаконной деятельностью, говорить и действовать с определенным уровнем доверительности. Даже если такое лицо подозревает, что за ним следят или его подслушивают, и, проявляя осмотрительность, принимает меры безопасности, достаточно высока вероятность того, что оно будет допускать ошибки, пока не убедится, что за ним следят.
Методы тайного сбора информации приносят пользу в том случае, если улики, добытые с их помощью, могут быть использованы в суде против лидеров организованном преступности. Лидеры принимают все меры для того, чтобы избежать прямых контактов с преступными действиями, совершаемыми мелкими сошками, находящимися у них в подчинении. Обычного полицейского надзора и следственных действий недостаточно для установления факта связи между людьми, совершающими преступления, и теми, кто ими руководит. Требуются доказательства, что лидер отдавал приказы или получал деньги в результате проведенной акции.
Намного труднее бывает отыскать связующие звенья в изощренном проникновении в легитимный бизнес, включая такие противоправные действия, как нечестные сделки, противозаконное сдерживание торговли или мошенничество. При этом, как правило, используется официальное прикрытие. Лица, действующие, на первый взгляд, самостоятельно, фактически могут находиться под контролем преступников. Может существовать несколько «отсечек», то есть людей, осуществляющих связь между настоящим преступником и его официальным прикрытием.
Тайный сбор информации стоит немалых денег, поскольку в него вовлечено много людей. Это как раз тот случай, когда могут быть использованы методы либо скрытого наблюдения (наружной слежки), либо электронного наблюдения.
Еще одним важным источником, дающим как наводку, так и доказательства, является прослушивание телефонных разговоров. Подразделение разведки поддерживает связи с руководством штатов и местными структурами, такими как управления по надзору за банками, больницами, страховыми компаниями, ипотеками, корпорациями и т. д.
В эти правительственные органы (или одному из сотрудников этих органов, известному своей неподкупностью и желающему помочь) передается список имен, включая имена преступников, их знакомых и родственников, адвокатов, с просьбой извещать подразделение разведки, если кто-либо из указанных в списке лиц появится в поле их деятельности. В списке также указываются лица, часто посещающие департаменты полиции или прокурорские кабинеты, и те, кто пишет жалобы как подписанные, так и анонимные. Последние нередко сообщают о подозрительных ситуациях или действиях, о незаконной деятельности какого-либо лица (группы лиц). Жалобщики часто являются теми людьми, чья официальная работа позволяет им видеть, слышать и, возможно, регистрировать факты, связанные с преступностью. Они рассматривают предоставление такой информации как свой гражданский долг. Однако до тех пор, пока жалобщик не будет проверен на надежность и не будет установлена достоверность получаемой от него информации, она должна обязательно проверяться сотрудниками подразделения разведки лично.
Жалобщик - это не то же самое, что информатор. Информатор - человек, чей образ жизни, привычки и связи приводят его к контактам с преступниками. Его личность держится в секрете ради его же собственной безопасности и для того, чтобы сохранить его как источник информации. Подразделение разведки настороженно относится к жалобщику (чья информация обычно бывает точна и полезна), который хочет выступить в качестве информатора.
Тайные источники информации. Тайный (негласный, скрытый) сбор информации - это приобретение информация к управлению подразделением разведки, особенно к тому, как, когда и в какой форме ту должно быть представлено сообщение разведки. Если руководитель ведомства самостоятельно занимается разработкой тактических деталей, он получит только результаты тактической разведки, а не широкое толкование материалов от своих подчиненных. Это дает ему возможность планировать действия, которые он предпринимает лично.
Руководство разведки решает, как оно будет докладывать о результатах проведенной работы. Некоторые руководители правоохранительных органов предпочитают получать информацию ежедневно, другие - раз в неделю. Разведывательные данные должны быть полезными, то есть прямо относиться к организованной преступности и коррупции, точными, то есть понятными руководителю. Будет ошибкой включить в доклад разведки, например, список автомобилей, украденных в городе за прошедшую ночь, их подробное описание, регистрационные номера ит. п. Начальник управления не найдет в этом полезной для себя информации и, следовательно, ему совершенно не нужно знать о том, что один из угнанных автомобилей был «синего цвета Додж, седан». С другой стороны, если город захлестнула волна организованных угонов автомобилей, это должно прозвучать так: «Нет признаков прекращения организованных угонов автомобилей. Прошлой ночью было угнано 8 машин. Это самая высокая цифра за время операции, начавшейся в первых числах месяца. Пока успехов нет».
Информация должна быть своевременной. Данные не будут иметь ценности, если они уже известны руководителю. Но доклад разведки может включать список похожих преступлений в соседних городах. Лучше, если сообщение будет коротким, хорошо продуманным и без лишних подробностей.
Гибкое использование материалов разведки как важнейшего инструмента управления может быть очень полезным в планировании опасных рейдов при чрезвычайных обстоятельствах
Руководитель подразделения разведки занимается вопросами кадрового состава, имеет прямой доступ к начальнику ведомства и участвует в образовательных программах для сотрудников всего управления.
Эффективное использование аналитического метода в обеспечении уголовной политики помогает избежать многих неудач. В приведенном ниже примере полученная стратегическая информация не требовала немедленных действий, но предполагала анализ и разработку плана всех процессуальных действий.
Одно крупное столичное разведывательное подразделение провело исследование судебных решений по делам о наркотиках, которые ведомство расследовало до передачи их в городские суды. Обнаружилось накопление проблем, вместо принятия мер по их предупреждению. Исследование показало, что произведенные аресты были малоэффективными, большое количество дел отклонено судом из-за недостатков при про- ШШ ведении процессуальных действий и из-за нарушения сроков расследования. Сыграло свою роль и перенаселение тюремных учреждений. Все эти факторы привели к полному провалу программы усиления борьбы с незаконным оборотом наркотиков в регионе.
Эффективное использование аналитических методов позволило принять новую более реалистичную программу контроля над незаконным оборотом наркотиков.
Разведка является процессом, состоящим из серии взаимосвязанных функций: сбора, оценки, анализа, передачи и распространения информации. Сбор сведений планируется и включает как секретные, так и несекретные методы. Информация оценивается» систематизируется в дела (файлы) с указанием связи между элементами. Анализ включает осмысление отдельных частей информации.