- •Організаційні аспекти бiржової справи
- •О. Штілліх, дослідник ф’ючерсних ринків
- •§ 9.1. Засновники та члени біржі. Їх права й обов’язки
- •§ 9.2. Учасники біржових сесій
- •§ 9.3. Біржові посередники: брокери та дилери
- •§ 9.4. Сутність і види брокерської діяльності
- •§ 9.5. Правове регулювання брокерської діяльності
- •Посилання і рекомендована література
- •Ключові слова, нові терміни
Посилання і рекомендована література
Биржевая деятельность: Учебник /Под ред. А.Г. Грязновой, Р.В. Кореневой, В.А. Галанова. –М.: Финансы и статистика, 1995. –С.57.
Биржевое дело: Учебник /Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. –М.: Финансы и статистика, 1998. –С.122.
Дегтярева О.И. Биржевое дело: Учебник для вузов. –М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2000. –С.93.
Закон України “Про оподаткування прибутку підприємств” //ВВРУ. –1997. –№27. –С.181.
Закон України “Про підприємство”
Закон України “Про підриємництво”
Закон України “Про товарну біржу” //ВВРУ. –1992. –№10. –С.139.
Закон України “Про цінні папери і фондову біржу”//ВВРУ. –1991. –№38. –С.508.
Закон України “Про господарські товариства” //ВВРУ. –1991. –№49. –С.682.
Закон України “Про державне регулювання ринку цінних паперів” //ВВРУ. –1996. –№51. –С.292.
Мировая лига спекулянтов //Капитал. –№5. –1998. –С.80-82.
Найман Э.Л. Малая Энциклопедия Трейдера. –К.: Альфа Капитал, Логос, 1997. –С.192-210.
Нидерхоффер В. Университеты биржевого спекулянта: Пер. с англ. –М.: КРОН-Пресс, 1998. –352с.
Смит А. Биржа – игра на деньги: Пер. с англ. –М.: Изд. дом “АЛЬПИНА”, 2000. –285с.
Сорос Дж. Сорос о Соросе. Опережая перемены: Пер. с англ. –М.: ИНФРА-М, 1996. –336с.
Сохацька О.М., Дениско О.М. Біржова справа: Навчальний посібник. –К.: Тріада Плюс, 1994. –187с.
Товарні біржі в Україні: Аналіз діяльності, законодавче поле, перспективи розвитку /За ред. акад. УААН П.Т. Саблука. –К.: Інститут аграрної економіки, 1997. –278с.
Улыбин К.А., Андрошина И.С., Харисова Н.Л. Брокер и биржа. Пособие для брокеров и их клиентов. –М.: Информ бизнес, 1991. –156с.
Ульрих Х., Егорова И.Б., Новицкий В.Г. Брокер и товарная биржа: принципы работы, терминология, документы. –К.: Фирма “ВИПОЛ”, 1992. –160с.
Энджел Л., Бойд Б. Как покупать акции: Пер. с англ. –М.: ПАИМС, 1992. –352с.
Д
Тести
для перевірки знань до розділу
9
На закритих біржах під час торгів мають право знаходитися:
а) члени біржі та їх представники, брокери;
в) члени біржі, засновники, відвідувачі;
б) оператори, що ведуть торги;
г) засновники та члени біржі.
Групу, яка контролює біржову діяльність представляють:
а) гоф-маклери або брокери;
в) юристи, помічники брокерів;
б) представники державних комісій, члени біржового комітету, гоф-брокер;
г) співробітники підрозділів біржі.
У США розрізняють такі категорії членства на біржах:
а) повні та місцеві члени;
в) повні та асоційовані члени;
б) повні та асоційовані члени, а також члени за торговельними інтересами;
г) члени за торговельними інтересами, спеціальні та асоційовані члени.
Спеціальне членство на біржах США мають:
а) юридичні особи;
в) асоційовані члени;
б) фізичні особи;
г) разові відвідувачі.
На європейських біржах розрізняють такі категорії членства:
а) повне, асоційоване, місцеве;
в) асоційоване та місцеве;
б) повне, асоційоване, спеціальне;
г) повне членство та разові відвідувачі.
Члени товарної біржі в Україні мають право:
а) здійснювати біржові операції, відкривати брокерські фірми, отримувати комісійні;
в) брати участь в управлінні біржею;
б) вносити пайові внески;
г) все вищезазначене.
Члени товарної біржі в Україні зобов’язані:
а) виконувати вимоги статуту та правил біржової торгівлі;
в) інформувати біржу про зміни в майновому стані;
б) виконувати рішення загальних зборів;
г) виконувати вимоги статуту та правил біржової торгівлі, рішення загальних зборів, інформувати біржу про зміни в майновому стані.
Учасників біржової торгівлі поділяють на:
а) дилерів та брокерів;
в) спекулянтів та хеджерів;
б) спекулянтів, арбітражерів та хеджерів;
г) брокерів та комісіонерів.
Договір-доручення – це угода, де брокер виступає:
а) від власного імені;
в) від імені й за кошти клієнта;
б) від власного імені й за власні кошти;
г) від власного імені й за кошти клієнтів.
Договір-комісії – це угода, де брокер виступає:
а) від власного імені;
в) від імені й за кошти клієнта;
б) від власного імені й за власні кошти;
г) від власного імені й за кошти клієнтів.
Брокерські фірми створюються:
а) членом біржі;
в) згідно законодавства;
б) державою;
г) членом біржі згідно законодавства.
Брокер виконує такі функції:
а) консультує, радить, допомагає в управлінні активами;
в) консультує, управляє активами, зводить продавців та покупців, хеджує ризики, розміщує товари у просторі та часі;
б) управляє активами клієнтів;
г) страхує цінові ризики.
Найважливішими компонентами брокерської діяльності є:
а) дистриб’юція та інформація про ціни;
в) комісійна діяльність;
б) комерційна діяльність;
г) досягнення власної вигоди.
Брокерська діяльність в Україні регламентується:
а) законами та нормативними актами, статутом та правилами біржової торгівлі;
в) Міністерством економіки та міжнародної інтеграції;
б) біржовим законодавством;
г) ДКУПФР.
Основними законами, які регулюють брокерську діяльність в Україні є:
а) ЗУ “Про цінні папери і фондову біржу”, “Про товарну біржу”; |
в) ЗУ “Про господарські товариства”, “Про підприємництво”; |
б) ЗУ “Про власність”, “Про підприємництво”; |
г) усі перераховані вище закони. |