15. Лицензирование операций с ценными бумагами

1. К лицу, которое приобрело право собственности на ценную бумагу, переходят все удостоверенные им права. Ограничение обращения та/або реализации прав за ценными бумагами может быть установлено только в случаях и в порядке, предусмотренных законом.

2. Для передачи другому лицу прав, удостоверенных ценной бумагой на предъявителя, достаточно вручить ценную бумагу этому лицу. 3. Права, удостоверенные именной ценной бумагой, передаются в порядке, установленном законами Украины. 4. Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, передаются путем совершения на этой бумаге индоссаменту. Индоссант отвечает за наличие и осуществление этого права. Согласно с индоссаментом к лицу, которому (или в распоряжение которой) передаются права, удостоверенные ценной бумагой (индоссата), переходят все эти права. Индоссамент может быть бланочным (без указания лица, относительно которой должно быть осуществлено выполнение обязательств) или ордерным (с указанием такого лица). Деятельность на рынке ценных бумаг, что подлежит лицензированию Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка в установленном ею порядке выдает лицензии на такие виды деятельности на рынке ценных бумаг:

1) брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг от своего имени (от имени другого лица), по доверенности и за счет другого лица

2) дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом;

3) андеррайтинг - размещение (подписка, продажа) ценных бумаг торговцем ценными бумагами по доверенности, от имени и за счет эмитента;

4) деятельность из управления ценными бумагами - деятельность, которая осуществляется торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение на протяжении определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также полученными в процессе этого управления ценными бумагами и денежными средствами, которые принадлежат на праве собственности установителю управления, в его интересах или в интересах определенных им третьих лиц;

5) деятельность из управления активами - профессиональная деятельность участника фондового рынка - компании из управления активами, что осуществляется ею за вознаграждение от собственного имени или на основании соответствующего договора об управлении активами, которые принадлежат институционным инвесторам на праве собственности;

6) деятельность из управления ипотечным покрытием - деятельность, что осуществляется за вознаграждение банком или другим финансовым учреждением согласно с соответствующим договором об управлении ипотечным покрытиям;

7) депозитарная деятельность депозитария ценных бумаг - деятельность из предоставления услуг относительно хранения ценных бумаг, обслуживания правочинів относительно ценных бумаг на счетах хранителей ценных бумаг, а также операций эмитента относительно выпущенных ими ценных бумаг;

8) депозитарная деятельность хранителя ценных бумаг - деятельность из предоставления услуг относительно хранения ценных бумаг, обслуживания правочинів относительно ценных бумаг на счетах владельцев ценных бумаг;

9) деятельность из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставления данных, которые составляют систему реестра владельцев именных ценных бумаг, относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и владельцев;

10) деятельность из организации торговли на фондовом рынке - деятельность профессионального участника фондового рынка (организатора торговли) из создания организационных, технологических, информационных, правовых и других условий для сбора и распространения информации относительно спроса и предложений, проведения регулярных торгов финансовыми инструментами по установленным правилам, централизованного заключения и выполнения договоров относительно финансовых инструментов, в том числе осуществления клиринга и расчетов за ними, и решения споров между членами организатора торговли;

11) расчетно-клиринговая деятельность - деятельность из определения взаимных обязательств по договорам относительно ценных бумаг и расчетов за ними.