Регистраторы именных ценных бумаг
Регистратор - юридическое лицо - субъект
предпринимательской деятельности,
который, в установленном порядке, получил
лицензию на осуществление 
профессиональной
деятельности на фондовом рынке,-
депозитарной деятельности, а именно
деятельности по ведению реестра
собственников именных ценных бумаг.
Реестр собственников именных ценных бумаг – составленный регистратором на определенную дату список собственников именных ценных бумаг и номинальных держателей.
Регистратор осуществляет регистраторскую деятельность согласно с нормативно-правовыми актами Украины и при наличии лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке – депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг (далее - лицензия регистратора).
Регистратор не имеет права вести реестр именных ценных бумаг, владельцем которых он является.
Функции реестродержателя реализовываются с помощью системы реестра, который состоит из:
Реестра собственников именных ценных бумаг;
Эмиссионного счета, лицевых счетов эмитента и зарегистрированных лиц;
Учетных регистров по ведению реестра;
Документов, которые являются основанием для формирования и внесения изменений в систему реестра.
Порядок получения разрешения регистратором цб
В соответствии с последней версией ЗУ «О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине» упразднили разрешение (нет других цб, кроме как именных бездокументарных) и теперь есть только лицензия на
ведение реестров владельцев именных ценных бумаг
Функции хранителей ценных бумаг
Хранитель для осуществления депозитарной деятельности выполняет такие основные функции:
- хранение ценных бумаг;
- обслуживание обращения ценных бумаг на счетах в ценных бумагах;
- обслуживание операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг.
- услуги относительно осуществления клиринга и расчетов по соглашениями о ценных бумагах, которые заключает Хранитель или его депоненты на рынке ценных бумаг.
Правила ведения и хранения документов торговцами ценных бумаг
Торговцы ЦБ обязаны вести журнал регистрации договоров. Журнал ведется в хронологическом порядке и содержит сл. информацию:
1) дату и номер договора
2) номер заказа
3) полное наименование ЮЛ или ФЛ, от которого получен заказ
4) предмет договора или заказа
5) дата расторжения договора
На основе договоров торговцы обязаны вести карточки учета:
1) порядковый № карточки, совпадающий с порядковым № в журнале регистрации договоров
2) дата и № заключенного договора
3) полное наименование ЮЛ и ФЛ
4) срок действия договора
5) дата получения от клиента ЦБ или ден. средств по договору и их сумма
6) дата перечисления или выдачи ден. средств клиенту или продавец ЦБ и их сумма
7) реквизиты документов, подтверждающих выдачу ден. средств или ЦБ
Такими документами являются:
1) акт приема-передачи
2) бланк или сертификат ЦБ
3) выписка с личного счета хранителя
4) выписка с депо-счета для бездокументарных ЦБ и др. документы.
Раз в квартал или после срока действия договора карточка распечатывается, заверяется руководителем и главбухом, удостоверяется печатью торговца и хранятся в течение 3-х лет после окончания срока договора