- •Изучение данного курса базируется на сумме знаний и фактических навыков, приобретенных студентами при изучении таких дисциплин, как экономическая теория, микроэкономика, макроэкономикатеория фирмы.
- •1. Происхождение и развитие институционализма
- •1.1. Зарождение американского институционализма
- •1.2. Этапы развития институционализма
- •1.3. Неоинституциональная экономическая теория
- •Вопросы и задания
- •2. Нормы (правила), институты, контракты
- •2.1. Понятие норм (правил) и институтов. Функции институтов
- •2.2. Формальные и неформальные правила. Иерархия правил
- •2.3. Институциональная среда и институциональные соглашения
- •2.5. Правила, контракты и права
- •2.6. Контрактный подход к исследованию институциональных соглашений
- •Вопросы и задания
- •3. Трансакционные издержки и внешниеи эффекты. Теорема коуза
- •3.1. Понятие и виды трансакции
- •3.2. Трансакционные издержки и теорема Коуза
- •3.3. Виды трансакционных издержек и средства их минимизации
- •3.4. Внешние эффекты
- •Вопросы и задания
- •4. Институциональная теория собственности
- •4.1.Экономические правила и исключительное право собственности
- •4.2. Режимы использования ограниченных ресурсов
- •4.3. Проявление и структура прав собственности
- •Вопросы и задания
- •5. Неоинституциональная терия фирмы
- •5.1. Формирование трансакционной теории фирмы
- •5.2. Фирма и рынок
- •5.3. Фирма как институциональное соглашение. Контрактная природа фирмы
- •5.4. Логика экономических организаций
- •5.6. Структура прав собственности в фирмах и экономические результаты
- •Вопросы и задания
- •6. Государство в неоинституциональной экономической теории
- •6.1. Сущность государства и его функции
- •7.2. Типы государства
- •Вопросы и задания
- •7.2. Процесс институционального проектирования
- •7.3. Проектирование экономических реформ
- •Вопросы и задания
- •Глоссарий
- •Список рекомендуемой литературы
- •673039, Чита, ул. Александро-Заводствая, 30
7.2. Процесс институционального проектирования
Процессы производства и обмена в большинстве современных обществ происходят в условиях существования определенных правил, которые установлены этими обществами и политически поддерживаются демократическими государствами. Следовательно, как распределение ресурсов, так и уровень эффективности их использования подвержены влиянию изменений в структуре правил через переустановление прав собственности. В демократических обществах изменения в правах собственности обычно происходят с помощью процедуры голосования либо непосредственно через референдум, либо опосредованно через голосование выборных представителей. Результаты голосования определяются обычно так называемым правилом большинства.
Вся совокупность экономических институтов с точки зрения их происхождения может быть разделена на два класса – естественные и искусственные. Естественные – это такие, возникновению, формированию, становлению которых не предшествовал во времени тот или иной план, то есть идеальная нормативная модель, существующая в сознании субъектов либо зафиксированная в знаковой форме. Другими словами, естественное действие – это автоматическая реакция индивида на те или иные изменения. Искусственными же являются такие феномены, которые сформированы человеческими действиями, осуществляемыми в соответствии с идеальной нормативной моделью. Тем самым, искусственное предполагает предвосхищение упомянутых изменений, а не последующий отклик на них.
Общей характеристикой и естественных, и искусственных институтов выступает их функциональность. Поведение функционально, если оно способствует достижению конкретных целей – будь то удовольствие или удовлетворение индивида или обеспечение пищи и крова для членов общества. Институты функциональны, если здравомыслящие люди создали и поддерживают их для удовлетворения общественных потребностей или достижения общественных целей.
Деятельность по выработке новых институтов может рассматриваться как одно из проявлений экономической модели человека как человека изобретательного, оценивающего, максимизирующего. При осуществлении любого рационального действия индивид создает нормативную модель этого действия и затем реализует ее. Если такая модель имеет разовый характер, предопределена обстоятельствами, речь идет об адаптации к среде, о естественном поведении. Если модель систематически реализуется при попадании индивида в схожие ситуации – налицо индивидуальная привычка или же социальная норма. Если же модель поведения начинает навязываться другим индивидам посредством некоторого механизма принуждения или санкционирования – это такой частный случай процесса принятия решений, как институциональное проектирование.
Исходным пунктом любого процесса принятия решений является возникновение проблемной ситуации – такого положения дел, которое осознается столкнувшимся с ним субъектом как неудовлетворительное. Источники проблемной ситуации – это, как правило, изменения в относительной стоимости ресурсов либо изменения в предпочтениях субъектов.
Логика процесса институционального проектирования включает следующую последовательность типичных шагов:
– осознание проблемной ситуации, т.е. формулировка проблемы;
– постановка цели;
– определение ограничений на множество возможных средств достижения цели;
– разработка, анализ и оценка вариантов достижения цели;
– постановка задачи принятия решения;
– принятие решения, т.е. выбор наилучшего варианта;
– детализация и оформление выбранного варианта.
Приведенная последовательность этапов процессов институционального проектирования представляет собой упрощенную логическую конструкцию линейного типа. В ходе осуществления реальных процессов разработки институциональных проектов вполне возможны возвраты к более ранним этапам, повторное прохождение каких-то из них и т.п. [38].
Сознательное формирование нового института является разновидностью планируемой культурной инновации. Для того чтобы распространение культурной инновации было успешным, необходимо, чтобы она соответствовала элементам культурного пространства, в которое она погружается. Если такое соответствие для культурной инновации имеет место, на первый план выступает фактор сравнительной эффективности выполнения той или иной функции вводимым феноменом по отношению к уже существующим субститутам. Если же требования соответствия среде не учитывать, необъяснимыми будут оставаться ситуации, когда действенный сам по себе экономический институт «не идет» в неадекватной ему среде.
Вариант решения проблемы, являющийся по своему содержанию правилом и оцениваемый субъектом, поставившим эту проблему, должен получить аналогичную оценку и со стороны других индивидов. Если они не найдут привлекательным проект нового правила массовые сделки на институциональном рынке не будут заключаться, новый институт не начнет функционировать.
Поскольку исходное решение о целенаправленной разработке институциональной инновации представляет собой политическое решение, устройство политического рынка оказывает существенное воздействие на процесс институционального проектирования. Доля того, чтобы на политическом рынке «проходили» решения, способствующие принятию правил, обеспечивающих повышение эффективности, нужно, чтобы он был достаточно близок к модели нулевых трансакционных издержек экономического обмена. Такое приближение может обеспечить введение такого законодательства, которое позволяет увеличить совокупный доход, и при котором общий выигрыш победителей уравновешивает общую потерю побежденных. Причем этот баланс достигается на таком низком уровне трансакционных издержек, который приемлем для обеих сторон [34, с. 139].
Д. Норт формулирует четыре условия, при которых политический рынок обеспечивает указанные им возможности:
1) при подготовке какого-либо закона участники обмена, чьи интересы он затрагивает, должны располагать информацией и правильной моделью, которая позволяет судить о том, как на них отразится этот закон, а также какие выигрыши и потери он им принесет;
2) данные суждения должны быть доведены до агентов, представляющих интересы участников обмена (до законодателей), и последние должны добросовестно голосовать в соответствии с этими суждениями;
3) результаты голосования оцениваются как совокупный чистый выигрыш или совокупный чистый проигрыш с тем, чтобы мог быть установлен чистый результат и проигравшие получили соответствующую компенсацию;
4) этот обмен совершается на уровне трансакционных издержек, достаточно низком для того, чтобы трансакция была выгодна обеим сторонам [34].
Такие возможности в наибольшей мере обеспечивает современное демократическое общество со всеобщим избирательным правом.
Обычно функции нормотворчества реализуются законодательными и судебными органами при активном участии органов исполнительной власти на базе исполнения прямых поручений со стороны законодательных органов, делегирующих им свои законодательные прерогативы. При этом нормативно-правовые акты, создаваемые министерствами и ведомствами (правительством), имеют, как правило, более низкий юридический статус, чем нормы, принимаемые непосредственно законодательными органами, именуясь не законами, а подзаконными актами.
Наряду с исполнением прямых поручений законодателя – разработкой нормативных актов, уточняющих обычно порядок применения законов, исполнительные органы (далее агентства) зачастую формируют подзаконные акты по собственной инициативе, мотивируя это необходимостью осуществления задач, находящихся в их сфере ответственности. При этом в рамках, как первого, так и второго типа нормотворческой деятельности агентства способны создавать правила, преследующие цели, далекие от целей законодателя. Поэтому центральный вопрос создания правил агентствами, заключается в том, как обуздать и направить в конституционно и законодательно определенные границы дискреционную нормотворческую активность агентств. Тесно связан с ним и другой вопрос: как много законотворческих возможностей должно быть делегировано агентствам.
Аналитические рамки для ответов на эти вопросы определяются тем обстоятельством, что предпочтения агентств ( исходя из принципа методологического индивидуализма – предпочтения бюрократов, руководителей правительственных ведомств) не совпадают с общественными предпочтениями, выражаемыми в процессе голосования и выбора законодателей. Предпочтения агентств могут быть личными предпочтениями их руководителей, и могут определяться воздействием на этих руководителей групп специальных интересов.
В этой связи ответы на поставленные базовые вопросы зависят от ответа на вопрос о том, почему законодатель может хотеть передать часть своей нормотворческой власти бюрократам. Ведь именно после такой передачи возникает проблема контроля над использованием этой власти, и организация такого контроля, формируемая тем же законодателем, не может не зависеть от целей исходного делегирования законодательных полномочий. Если, например, передача таких полномочий обусловливается нежеланием законодателя нести ответственность перед избирателем за качество принимаемых норм, очевидно, что контроль деятельности агентств в сфере нормотворчества должен быть минимальным, с тем, чтобы в случае создания правил с негативными социальными последствиями можно было прямо переложить ответственность за это на руководителя соответствующего ведомства. Если же делегирование полномочий обусловлено чисто техническими причинами, такими как ограниченные «мощности» по производству правил на уровне законодательного органа, контроль, напротив, должен быть достаточно «плотным», чтобы у поручителя (законодателя) всегда была возможность вовремя поправить исполнителя (бюрократа) [38].
Между законодателем и агентством в процессе делегирования возникают отношения поручителя и исполнителя. Характер возникающих при этом проблем отличен от тех, которые изучаются в рамках стандартной задачи управления поведением исполнителя. Дело в том, что санкции, которые могут быть применены к бюрократам после того, как они продемонстрировали отклонение от политических предпочтений курирующих их законодателей, являются чрезвычайно ограниченными. Ограничения возникают здесь в силу низкой вероятности обнаружения таких отклонений, высоких издержек мониторинга и, наконец, той цены, которую сами законодатели должны платить за применение санкций к агентству (его руководителям), связанной с уроном для их репутации, поскольку эти руководители обычно утверждаются самими законодателями.
Вопрос об издержках контроля поведения агентств не столь однозначен, с точки зрения максимизации общественного благосостояния, так как высокие затраты контроля в краткосрочном периоде дают ощутимый позитивный эффект в долгосрочном периоде, поскольку в условиях жесткого контроля происходит самообучение бюрократов, так что в конечном счете на государственную службу приходят только «хорошие» бюрократы. С другой стороны, обеспечение надежного и жесткого контроля деятельности агентств требует координации и взаимодействия между различными перекрывающими друг друга правилами и пересекающимися компетенциями ведомствами, что, разумеется, усложняет решение этой задачи.
Решение задачи обеспечения соответствия действий агентств политическим предпочтениям законодателя может быть в определенной мере обеспечено посредством введения определенных процедурных правил. В этом отношении информационные процедурные правила, регламентирующие порядок запроса агентствами информации и определяющие последствия недостаточно высокого качества формируемого информационного обеспечения решения задач, которые ставятся перед агентствами, чрезвычайно важны. Они в состоянии обеспечить такое положение, что агентства будут обосновывать свои решения на надежной информационной базе, которая также будет вполне достаточна для контроля со стороны законодателя. Получение разнообразной информации только тогда будет приводить к повышению качества решений, принимаемых ведомствами, когда тот, кто лучше информирован, будет иметь достаточно стимулов к ее продуктивному использованию.