Вопрос 41 Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг называются организации, которые осуществляют на фондовом рынке свою деятельность как исключительную и выполняют лишь же виды профессиональной деятельности, на которые они имеют лицензию.

Виды профессиональной деятельности:

1)-брокерская деятельность

-деятельность по управлению ценными бумагами

-депозитарная деятельность

2)-дилерская деятельность

-клиринговая деятельность

-деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

3)-деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

Вопрос 42 Организаторы торговли на бирже

Под брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами:

1)от имени и за счет клиента, брокер заключает договор поручения, выступая в качестве поверенного, не приобретая прав и обязанностей по сделке.

2)или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. В этом случае брокер выступает комиссионером.

Классификация профессиональной деятельности по выполненным функциям на рынке ценных бумаг:

1)осуществление торговых операций

-брокеры

-дилеры

-управляющие

2)организация торговли

-фондовые биржи

-внебиржевые организаторы торговли

3)учет взаимных обязательств

-клиринговые организации

4)учет движения и фиксация прав

-депозитарные

-реестродержатель

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг лицом, осуществляющих эту деятельность от своего имени и за свой счет.

Деятельность по управлению ценными бумагами.

В соответствии со статьей 5 закона «о рынке ценных бумаг» под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом управление ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления, переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом 3-х лиц.

1)ценные бумаги

2)денежные средства

Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)

Участник клиринги - это лицо, заключившее договор на клиринговое обслуживание по сделкам с ценными бумагами.

Расчетная организация – это небанковская кредитная организация, осуществляющая расчеты по денежным средствам по результатам клиринга.

Расчетный депозитарий- это организации, осуществляющие все операции по счетам участников рынка при исполнении сделок, совершенных через фондовую биржу.

Клиринговый пул- все сделки с ценными бумагами, совершенные участниками клиринга, по которым на данный день поступил срок исполнения обязательств.

Клиринговый центр- это клиринговая организация осуществляющая клиринг по сделкам, совершаемым через организатора торговли.

Депозитарной деятельностью является оказание клиентам услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на депонированные ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность называются депозитарием. Это только юридическое лицо.

Деятельность по ведению реестра владельца ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельца ценных бумаг, выполняет след. Операции:

1)по сбору информации, составляющих систему ведения реестра владельца ценных бумаг

2)фиксация собранной информации о владельце ценных бумаг.

3)обработка и хранение информации о владельце ценных бумаг

4)предоставление данных о владельце ценных бумаг

Сведения, содержащиеся в реестре владельцев ценных бумаг:

1)кол-во принадлежащих владельцу ценных бумаг

2)категория именных ценных бумаг, принадлежащих владельцу торговли

3)номинальная стоимость именных ценных бумаг, принадлежащих владельцу.