Vzaimodeystvie_organov_gosudarstvennoy_vlasti_pri_rassledovanii_prestupleniy_korruptsionnoy_napravlennosti_Problemy_i_puti_ikh

можностей использования данного метода в судебно-медицинской и следственной практике.

А.В. Хмелёва

Использование специальных знаний экспертов и специалистов при расследовании преступлений коррупционной направленности

Производство экспертиз по делам, связанным с преступлениями коррупционной направленности, характеризуется особенностями, связанными как с их назначением, так и проведением. При расследовании преступлений рассматриваемой категории назначаются различные виды судебных экспертиз, в зависимости от конкретных следственных ситуаций по делу.

Среди криминалистических экспертиз часто следователь назначает экспертиза специальных химических веществ. Способ совершения преступления и причастность конкретного лица к его совершению могут быть установлены по наличию и локализации микрочастиц определенной природы (спецсредств) на различных объектах окружающей обстановки места происшествия, теле и одежде подозреваемого.

После проведения тактической операции по задержанию преступника с поличным оперативные работники или следователь с помощью специалиста делают смывы с тела задержанного лица, либо изымают предметы его одежды, мебели, где могли быть оставлены следы химического состава от соприкосновения с предметом взятки.

По наличию микровеществ в содержимом карманов одежды, в сумках, папках, обнаруженных у подозреваемого, а также по наличию микрочастиц и веществ, перенесенных на его руки с упаковки предмета взятки, переданного ему в ходе операции по задержанию с поличным, можно судить о способе совершения преступления.

В качестве объектов для проведения экспертизы предоставляются сами специальные химические средства и объекты, на которых они отобразились. В качестве таковых могут выступать, как уже отмечалось, помеченные денежные знаки, сумки, папки, упаковка, перчатки, смывы с рук и другие объекты. Их исследование и является предметом химической экспертизы по данной категории дел.

При назначении судебной экспертизы специальных химических веществ следователь ставит на разрешение эксперта следующие вопросы: 1) Имеются ли на представленных купюрах, предметах одежды, тампонах со смывами рук подозреваемого наслоения специального химического вещества? 2) Если имеются, то однородны ли они с представленным образцом специального химического вещества? Необходимо экспертам представлять контрольные образцы марли и смывов с тела подозреваемого, с участков, на которые химвещества не попали. Непредставление контрольных образцов является распространенной ошибкой следователей.

321

Нередко следователи с большим опозданием назначают криминалистические экспертизы, либо вообще не прибегают к помощи эксперта, довольствуясь материалами видео и аудиозаписи, а также свидетельскими показаниями, полученными в ходе подготовки и проведения задержания с поличным. Данный подход осложняет в дальнейшем проведение предварительного расследования, а иногда и влечет за собой прекращение уголовного дела.

Одним из основных доказательств по делам указанной категории является заключение фоноскопической экспертизы.

Вследствие того, что довольно часто заявление о преступлении поступает до самого события преступления, в качестве доказательств по делу выступают результаты фиксации переговоров и аудиозапись непосредственно самого факта преступного деяния.

Традиционно, зафиксированная на фонограмме звучащая речь является объектом судебной фоноскопической экспертизы, производство которой в полном объеме организовано в системе государственных судебно-экспертных учреждений МВД, Минюста, ФСБ, ФСКН.

Объектами фоноскопической экспертизы является звуковая, в том числе и речевая информация, которая зафиксирована на объекте – носителе либо техническом средстве съема и фиксации информации, которые являются вещественными доказательствами по делу. Для записи и воспроизведения информации используются различные устройства съема, передачи и фиксации информации, которые также могут быть направлены для исследования. В основном на экспертизу направляются фонограммы, полученные в процессе оперативнорозыскной деятельности органов, обеспечивающих раскрытие преступлений, и документирования разговора одним из его участников.

Вслучае, когда подозреваемый отвергает подлинность аудиозаписи и не признает своей вины, следователю необходимо назначать фоноскопическую экспертизу как для идентификации голоса подозреваемого, так и для исключения монтажа.

Нередко фоноскопическая экспертиза назначается в тех случаях, когда разговор записывался заявителем по собственной инициативе. Кроме указанных объектов исследования для проведения экспертизы эксперту предоставляются и сравнительные фонограммы образцов речи лиц, которые, вероятно, принимали участие в исследуемых разговорах. Фонограммы с образцами речи могут быть экспериментальными, то есть полученными в результате проведения специальных следственных действий по отбору образцов речи. Также они могут быть свободными или условно свободными, то есть когда запись речи производилась без предупреждения об отборе образцов, например при использовании звукозаписи при проведении допроса и др.

Входе фоноскопической экспертизы могут разрешаться идентификационные задачи: установление отдельных элементов звуковой среды, определение личности по голосу и по речи, зафиксированной на фонограмме. Кроме этого могут разрешаться и диагностические задачи: установление содержания разговоров и пригодность речи личностей для проведения их идентификации; определение оригинальности, непрерывности, изменения первичного содержания или мон-

322

тажа фонограммы; определение диалектных особенностей речи личности, его эмоционального состояния и иные вопросы.

На разрешение фоноскопической экспертизы наиболее часто выносятся следующие вопросы: 1) Каковы источники и характер звуков сопутствующих основной записи? 2) Пригодны ли для идентификации голоса лиц? если да, то кому они принадлежат? 3) Сколько лиц участвовало в разговоре? 4) Каково дословное содержание текста разговора, записанного на фонограмме? 5) Имеются ли на фонограмме или ее фрагментах признаки монтажа или иных изменений, привнесенных в нее после окончания звукозаписи?; 6) Каким образом эти изменения отражаются на аутентичности фонограммы, или ее соответствии реально происходившему событию? 7) Является или фонограмма оригиналом или копией? 8) В какой звуковой среде (в помещении, на улице, салоне автомобиля и т. п.) проходил записанный на фонограмме разговор?

При расследований фактов коррупции часто возникает необходимость в назначении почерковедческой экспертизы.

Совершая какие-либо противоправные деяния при исполнении своих обязанностей с целью получения выгоды субъект иногда вынужден искажать содержание, подделывать другие документы, касающиеся как профессиональной, так и иной деятельности.

Помимо этого в качестве документов, отражающих результаты преступной деятельности, могут выступать записные книжки, ежедневники, блокноты, заметки и другие носители следов этой деятельности. В этой связи в ходе расследования преступлений, совершенных лицами указанной категории, довольно часто возникает необходимость проведения почерковедческой экспертизы, целью которой является идентификация исполнителя рукописи.

На разрешение эксперта по изучаемой нами категории уголовных дел, как правило, ставятся следующие вопросы: 1) Данным или другим лицом выполнен рукописный текст представленного для исследования документа? 2) Кем именно из лиц, образцы почерков которых представлены для сравнения, выполнен рукописный текст документа? 3) Не исполнен ли рукописный текст представленного для исследования документа намеренно измененным почерком? 4) В каком состоянии находилось лицо при выполнении текста документа (этот вопрос также решается относительно, путем сравнения текстов, выполненных одним и тем же лицом в нормальном и болезненном состоянии)?

Кроме идентификационных проводятся и диагностические исследования почерка. Диагностические исследования позволяют установить факт намеренного искажения почерка и письменной речи; необычное психофизиологическое состояние писавшего, то есть опьянение, болезнь, усталость; родной язык или место формирования языковых навыков; непривычность внешних условий в момент составления текста; пол, возраст образовательный уровень, и ряд иных особенностей личности. Необходимо отметить, что в настоящее время довольно успешно ведутся научные разработки по установлению зависимости между свойствами личности и признаками почерка. В связи с этим получает развитие новый вид почерковедческой экспертизы – психолого-почерковедческая, которая играет большую роль в составлении «портрета» личности по почерку, что

323

позволяет объективно оценить способности виновного лица и мотивы совершенного деяния.

Такая экспертиза является комплексной и проводится экспертамипочерковедами и экспертами-психологами. Данной экспертизой могут быть разрешены следующие вопросы: 1) Являлось ли лицо автором явки с повинной? 2) Находилось ли лицо в психическом состоянии, которое могло повлиять на его психическую деятельность? 3) Имеются ли у лица индивидуальнопсихологические особенности, которые могли повлиять на его поведение в исследуемой ситуации? 4) Свойственна ли исследуемому лицу повышенная внушаемость? 5) Исполнена ли подпись подозреваемого с подражанием подлинной подписи?

Вкачестве объектов исследования при производстве экспертиз почерка выступают 1) тексты, выполненные: а) в обычных условиях; б) сознательно измененным почерком, причем различными способами (произвольное изменение, подражание буквам печатной формы, письмо левой рукой и т. д.); в) измененным почерком под влиянием различных необычных условий; г) почерком, измененным в итоге подражания почерку определенного лица; 2) подписи, выполненные не только в обычных, но и в необычных условиях и измененные сознательно.

Несомненно, с целью успешного проведения почерковедческой и иных экспертиз, необходимо установить оптимальный рабочий контакт следователя и эксперта, который укажет, какие объекты представить на экспертизу, сколько и какие требуются образцы почерка.

Существенной проблемой в настоящее время является длительные сроки проведения фоноскопических экспертиз. Помимо увеличения штатной численности таких специалистов, следует изыскивать и иные возможности для скорейшего получения необходимых экспертных заключений. К ним можно отнести своевременность назначения экспертиз, исключение волокиты при получении сравнительных образцов, ответов на запросы экспертов. Кроме того следует отметить следующее. В марте 2013 г. Следственным департаментом МВД России подготовлено письмо (от 27.05.2013 № 17/3) «О порядке назначения фоноскопических экспертиз с целью сокращения сроков расследования», оно доведено до сведения экспертов МВД России.

Внем предлагается исключить постановку вопросов по выявлению наличия признаков изменений фонограмм, полученных в результате оперативнотехнических мероприятий, проведенных в установленном законом порядке специальными службами органов, осуществляющих информация, записанная оперативно-розыскную деятельность, если в материалах уголовного дела не имеется данных, вызывающих у следствия сомнения в достоверности и законности получения таких фонограмм. В противном случае фактически перед экспертами ставятся задачи проверки действий оперативных служб, при отсутствии подозрений на фальсификацию полученных записей, что не входит в их компетенцию).

Известно, что объектами судебно-фоноскопической экспертизы являются звуковая (прежде всего – речевая), записанная на магнитоносителях. При вы-

324

полнении экспертизы определяют не только технические характеристики записи, но также устанавливают особенности речи того человека, голос которого записан на представленном носителе. Поэтому, при решении вопросов экспертизы указанного вида решаются вопросы, которые составляют предмет лингвистической экспертизы. В частности: 1) В какой местности формировалась устная речь, каковы возможные места длительного проживания лица, речь которого зафиксирована на фонограмме? 2) Какой пол, возраст данного лица? 3) Каковы социальные характеристики данного лица? 4) Какова эмоциональная характеристика лица, речь которого зафиксирована на фонограмме, в период записи его устной речи?

Нередко следователи с большим опозданием назначают криминалистические экспертизы, либо вообще не прибегают к помощи эксперта, довольствуясь материалами видео и аудиозаписи, а также свидетельскими показаниями, полученными в ходе подготовки и проведения задержания с поличным. Данный подход осложняет в дальнейшем проведение предварительного расследования, а иногда и влечет за собой прекращение уголовного дела. Положительным примером своевременности и полноты использования специальных знаний специалистов и экспертов может служить взаимодействие следователя с экспертами по следующему уголовному делу.

Адвокат филиала Воронежской областной коллегии адвокатов В., исполняющая обязанности заместителя заведующей «Адвокатской консультации Железнодорожного района г. Воронежа, в октябре 2012 г. совершила преступление, предусмотренное ч. 4 ст. 291.1 УК РФ (посредничество во взяточничестве, т.е. непосредственную передачу взятки по поручению взяткополучателя, совершенное в особо крупном размере) – передала 1 млн. 200 тыс. руб. следователю отдела СУ МВД России по г. Воронежу С. за обещание прекратить уголовное дело, возбужденное по ч. 3 ст. 159 УК РФ и ч. 3 ст. 160 УК РФ в отношении директора ООО «Инжектор-Сервис» С. Указанную сумму денег следователь и адвокат должны были поделить между собой в обусловленных долях, при этом адвокат получила свою долю в качестве вознаграждения за посредничество – 175.000 руб. В ходе расследования своевременно были назначены фоноскопическая, компьютерно-техническая экспертизы, заключения которых легли в основу доказательственной базы по уголовному делу.

Интересный пример, назначения целого комплекса различных экспертиз приводится в специальной литературе1.

Гр. К, являясь должностным лицом, пригласил гр. Б. к себе в кабинет и на клочке газетного листа написал собственноручно сумму, которую Б. должна была передать ему за совершение действий в ее интересах. Б., понимая, что от нее требуют незаконно деньги, обратилась в правоохранительные органы с заявлением. На следующую встречу Б. взяла диктофон и записала состоявшийся разговор с К. В ходе оперативных мероприятий было установлено, что К., получил деньги, затем подошел к окну и выбросил пачку денег поджидавшему

1 Безродная Н.В. Судебная экспертиза в расследовании коррупционных преступлений // Актуальные вопросы судебных экспертиз. Иркутск, 2010. С.143-144.

325

внизу родственнику, который после получения денег сразу же уехал на автомашине. Все участники преступления были задержаны.

Входе расследования помимо химической экспертизы по выявлению следов спецсредств на купюрах, фоноскопической экспертизы по записи разговорной речи, был назначены: дактилоскопическая экспертизы по следам рук на обертке пачки денег и самих купюрах, а также газетном клочке с записью; судебнопочерковедческая экспертиза: по записи на газетном клочке (буквенные и цифровые объекты).

При назначении фоноскопической экспертизы следователи часто допускают ошибки при получении сравнительных образцов речи. При этом следует иметь

ввиду следующее: речь-образец должна длиться не менее 5 минут, на русском языке. Нельзя предлагать лицу зачитывать какой-либо текст, речь должна быть свободной, при этом желательно, чтобы употреблялись некоторые слова, что содержит исследуемая запись. При проведении звукозаписи нельзя допускать ее прерывание, посторонних разговоров и помех. При записи речи микрофон должен находиться прямо перед говорящим в стационарном положении на расстоянии 30-50 см.

Если в силу тех или иных причин, невозможно получить экспериментальные образцы речи, то следует принять меры к получению свободных образцов – например, домашнее видео, или условно-свободных – записи допросов, проверки показаний на месте

Следует иметь в виду, что в большинстве государственных судебноэкспертных учреждениях исследуется речь только на русском языке. Разговорная речь с использование «восточных» языков (узбекский, таджикский и др.) исследуется в экспертном подразделении ФСКН (г. Москва). К сожалению, фоноскопические экспертизы записанной речи на других (европейских) языках в указанных учреждениях не проводятся, этот вопрос требует своего разрешения.

Вряде случаев при расследовании преступлений указанного виды возникает необходимость в назначении судебно-бухгалтерских экспертиз.

Входе расследования коррупционных преступлений для подтверждения или опровержения алиби подозреваемого, или его нахождения в определенном мест е в интересующий следствие период проводится анализ «биллинговых соединений» средств его мобильной связи. Контакты подозреваемого с потерпевшим или с соучастниками преступления могут быть подтверждены в ходе соответствующего исследования гаджетов подозреваемого, например, с применением комплекса «UFED». Значительную помощь в установлении виновных и иных обстоятельств совершенного преступления оказывают специалистыполиграфологи.

Нередко для решения возникающих вопросов следователь привлекает специ- алистов-филологов. Известно, что при совершении преступления предполагаемые взяткодатели и взяткополучатели зачастую употребляют разные словазаменители, чтобы скрыть предмет обсуждения. В качестве примера приведем следующее. В отношении лесничего Надымского лесхоза Ямало-Ненецкого автономного округа Б., получившего от предпринимателя взятку в размере 2 млн. руб. за непринятие мер реагирования на нарушения природоохранного законо-

326

дательства, было возбуждено уголовное дело уголовное дело. Прослушав аудиозапись переговоров взяткодателя и взяткополучателя, специалист-филолог (преподаватель ВУЗа) пояснила в своем заключении, что основное содержание диалогов – передача денежных средств за разрешение на разработку земельного участка. «Для обозначения предмета взятки собеседники используют такие слова, как «фантики», «лимон». Первое слово – для обозначения денег, жаргонное слово «лимон» – как «миллион рублей». Кроме того, один из них прерывает речь другого в тех случаях, когда тот начинает открыто обсуждать вопрос о передаче денег. Так, он употребляет междометие «ну», не имеющее конкретного содержания, но реализующее функцию понимания»1. Суд принял данное заключение в качестве одного из доказательств вины подсудимого, был вынесен обвинительный приговор.

Ю.И. Холодный

Применение полиграфа при расследовании преступлений коррупционной направленности

Коррупция является одним из остро негативных явлений в жизни российского общества, получивших значительное распространение в последние два десятилетия. Обеспечивая уголовно-правовую сторону борьбы с этим социальным злом, правовая наука определил перечень деяний, которые могут быть квалифицированы как преступления коррупционной направленности (далее – ПКН).

Расследование ПКН, как правило, сопряжено со значительными сложностями: участники преступления заинтересованы в тщательном сокрытии его следов и маскируются свои деяния под внешне законные действия, преступления совершаются без свидетелей, а материальные следы преступных деяний часто либо не остаются, либо заблаговременно уничтожаются. Информация о совершенном преступном деянии, в принципе, имеется – она сохранена в памяти его участников, – но добыть её крайне затруднительно или невозможно. В итоге в собранном в ходе предварительного следствия материале «зачастую преобладают косвенные доказательства, требующие многоступенчатой процедуры доказывания с исследованием самых различных связей между расследуемым событием и явлениями действительности (причинных, временных и т.д.)»1. В таких ситуациях существенную помощь следствию могут оказать «криминалистические исследования с применением полиграфа следов памяти человека (далее – КИПП) … для диагностики наличия следов событий прошлого и, как следствие, выявления у него информации, которую он стремится скрыть»2.

В настоящее время КИПП весьма активно используется правоохранительными органами при расследовании насильственных преступлений против жизни,

1Лелеко А.С. Привлечение специалиста-филолога к участию в производстве по уголовным делам о преступлениях коррупционной направленности // Предварительное следствие. М., 2009. Вып. 1(3). С. 109-110.

1Криминалистика / под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. М., 2008. С. 825.

2Криминалистика / под общ. ред. А.И. Бастрыкина. М., 2014. С. 326.

327

здоровья, половой свободы и неприкосновенности личности (далее – насильственные преступления), которые нередко совершаются лицами из социальных низов общества, находящимися в состоянии алкогольного или наркотического опьянения, психического перевозбуждения и проч.

Очевидно, что выполнение КИПП лиц указанной категории весьма спорно (а порой – принципиально недопустимо) по методическим критериям. Как можно искать в памяти человека следы событий прошлого, если достоверно известно, что его психика и сознания находилась в неадекватном состоянии, и процесс следообразования (т.е. что и как мог запомнить человек об устанавливаемом событии) происходил с заведомыми искажениями?

Иная ситуация наблюдается при расследовании ПКН, которые совершаются лицами качественно иной категории обдуманно и при ясном сознании. Такие лица (так наз. «белые воротнички») является наиболее благоприятным контингентом (с позиции методических требований) для осуществления КИПП, в связи с чем при расследовании ПКН полиграф целесообразно применять во всех случаях, когда лица, представляющие интерес для следствия, дают согласие на проведение такого исследования: не зря в зарубежной практике проверки на полиграфе считаются надежным средством борьбы с «беловоротничковой» преступностью.

При расследовании НКП применение полиграфа является незаменимым в случаях:

1.Когда определенное лицо утверждает, что передало взятку должностному лицу, а «должностное лицо закономерно выполнило служебные действия в

пользу определенного лица и не получило взятки», либо «не получало взятки и не выполняло никаких действий в пользу лица, якобы давших ему взятку»3.

Мировая и отечественная практика использования КИПП давно показала, что

вуказанных ситуациях (т.е. когда один человек что-то утверждает, а второй это что-то отрицает) установить истину удается в 100% случаев.

2.Когда определенное лицо категорически отрицает совершение каких-то деяний и настаивает на проведении КИПП.

Указанные ситуации нередко возникают, если следствие, собрав некоторые (как правило, косвенные) данные, трактует их не в пользу конкретного лица, которое не совершало инкриминируемых ему коррупционных деяний, но не может ничем подтвердить свою непричастность к ним. В таких ситуациях выполнение КИПП является, фактически, единственным средством, которое способно быстро и эффективно внести ясность в проводимое расследование и снять с конкретного человека выдвинутые против него необоснованные обвинения или подозрения.

В декабре 2010 г. вступило в силу Постановление Пленума Верховного Суда РФ № 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам», которое повлияло на практику использования полиграфа: в частности, в интересах следствия этот прибор стало возможным использовать исключительно в ходе судебной психофизиологической экспертизы с применением полиграфа (далее – СПфЭ). Нор-

3 Криминалистика / под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. С. 829.

328

мы УПК РФ, введенные в действие Федеральным законом от 04.03.2013 № 23ФЗ, дали возможность применять научные методы в процессуальных условиях на самых ранних этапах расследования преступлений и, в частности, установили, что «судебная экспертиза может быть назначена и произведена до возбуждения уголовного дела» (ч. 4 ст. 195).

Таким образом, единственной формой применения полиграфа в служебной практике СК России до и после возбуждения уголовного дела – в том числе, и по ПКН – стала СПфЭ.

Нововведения последних лет сделали актуальным скорейшее овладение технологией исследований с помощью полиграфа, проводимых в форме экспертизы4: производство СПфЭ даёт возможность получать, начиная с самых ранних этапов расследования преступлений, необходимую следствию информацию, которая, при необходимости, может быть представлена в суд в качестве доказательства.

Учитывая более благоприятные (по сравнению с иными видами преступлений) условия для использования полиграфа при расследовании ПКН, представляется правильным рекомендовать органам следствия назначать производство СПфЭ обвиняемых и подозреваемых по уголовным делам указанной категории во всех случаях, когда это необходимо и представляется такая возможность.

4 Руководство СК России, постоянно уделяя большое внимание развитию и совершенствованию применения полиграфа в следственной практике, приняло решение о проведении (с осени 2014 г.) для криминалистов-полиграфологов ведомства курсов повышении квалификации по тематике производства СПфЭ. Указанные курсы для специалистов СК России действуют на базе Регионального учебно-научного центра МГТУ имени Н.Э. Баумана с 2010 г.

329

СЕКЦИЯ Организационные проблемы противодействия коррупции

Д.В. Алёхин

Взаимодействие следственных органов СК России с палатами Федерального Собрания при возбуждении уголовных дел

о преступлениях коррупционной направленности в отношении члена Совета Федерации и депутата Государственной Думы

Эффективность противодействия преступлениям коррупционной направленности немыслимо без надлежащего взаимодействия между органами уголовного преследования, с одной стороны, и органами государственной власти, наделенных правом решать вопрос о лишении неприкосновенности отдельных категорий лиц, с другой стороны. Не является исключением и парламент нашего государства, ведь речь идет о совершении преступлений теми лицами, которые в силу своего положения призваны служить публично-правовым интересам общества и государства, способствовать укреплению авторитета государственной власти, доверия граждан к ее институтам.

Решение подобной задачи невозможно без комплексного знания о процессуально значимых особенностях возбуждения уголовного дела в отношении членов Совета Федерации и депутатов Государственной Думы, процедурах лишения неприкосновенности, что обеспечит возможность осуществлять эффективное расследование и уголовное преследование.

Неприкосновенность члена Совета Федерации и депутата Государственной Думы – одна из важнейших правовых гарантий их деятельности, установлена в ст. 98 Конституции РФ, согласно которой, указанные лица не могут быть задержаны, арестованы, подвергнуты обыску, кроме случаев задержания на месте преступления, а также подвергнуты личному досмотру, за исключением случаев, когда это предусмотрено федеральным законом для обеспечения безопасности других людей.

Этот конституционный перечень дополняется еще несколькими гарантиями неприкосновенности, установленными в ст. 19 Федерального закона от 08.05.1994 № 3-ФЗ «О статусе члена Совета Федерации и статусе депутата Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации»1 (далее – Закон), а именно:

- член Совета Федерации, депутат Государственной Думы не могут быть подвергнуты допросу без согласия соответствующей палаты Федерального Собрания РФ;

- неприкосновенность члена Совета Федерации, депутата Государственной Думы распространяется на занимаемые ими жилые и служебные помещения, используемые ими личные и служебные транспортные средства, средства связи, принадлежащие им документы и багаж, на их переписку;

1 СЗ РФ. 1994. № 2. Ст. 74.

330