5. Соединение уголовных дел

По общим прави­лам уголовного судопроизводства каждое выявленное преступ­ление обусловливает необходимость возбуждения и расследова­ния, а затем и судебного разбирательства уголовного дела.

Однако уголовное законодательство РФ предусматривает доста­точно большой перечень форм преступного поведения ком­плексного, множественного характера (соучастие, совокупность преступлений и т. д.). Такие формы предполагают наличие свя­занных между собой двух или более актов преступного поведе­ния. Поэтому для более успешного расследования и последую­щего судебного разбирательства такого рода дел, для сокра­щения процессуальных сроков и издержек, для оптимизации работы органов дознания и предварительного следствия зако­нодатель предусматривает возможность объединения двух или нескольких связанных между собой уголовных дел в одно производство.

Так, в соответствии с ч. 1 ст. 153 УПК в одном производстве могут быть соединены уголовные дела в отношении:

1. нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии;

2. одного лица, совершившего несколько преступлений;

3. лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам.

Соединение уголовных дел допускается также в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц.

Соединение уголовных дел производится:

• находящихся в производстве следователя - на основании постановления руководителя следственного органа;

• находящихся в производстве дознавателя - на основании постановления прокурора.

• подследственных разным органам предварительного расследования - руководителем следственного органа на основании решения прокурора об определении подследственности (в случае, если предварительное расследование осуществляется в форме дознания, указанное решение принимает прокурор).

При соединении уголовных дел срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования. При этом срок производства по остальным уголовным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается.

Выделение в отдельное производство материалов уголовного дела

Уголовно-процессуальным законодательством предусмотре­на возможность выделения в отдельное производство одного уго­ловного дела из другого для завершения его расследования, а так же в случаях установления отсутствия между ними какой-либо связи.

Так, согласно ч. 1 ст. 154 УПК из уголовного дела в отдель­ное производство может быть выделено другое уголовное дело в отношении:

1. отдельных подозреваемых или обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, в случаях, указанных в п. 1-4 части первой ст. 208 Кодекса (когда реальная возможность участия подозреваемого или обвиняемого в уголовном деле отсутствует);

2. несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми;

3. иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования;

4. подозреваемого или обвиняемого, с которым прокурором заключено досудебное соглашение о сотрудничестве;

5. отдельных подозреваемых, в отношении которых предварительное расследование производится в порядке, установленном главой 32.1 (дознание в сокращенной форме), если в отношении иных подозреваемых или обвиняемых предварительное расследование производится в общем порядке.

Выделение уголовного дела в отдельное производство для завершения предварительного расследования допускается, если это не отразится на всесторонности и объективности предварительного расследования и разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов.

Выделение уголовного дела производится на основании постановления следователя или дознавателя. Если уголовное дело выделено в отдельное производство для производства предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица, то в постановлении должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела в порядке, предусмотренном статьей 146 Кодекса.

В уголовном деле, выделенном в отдельное производство, должны содержаться подлинники или заверенные следователем или дознавателем копии процессуальных документов, имеющих значение для данного уголовного дела.

Материалы уголовного дела, выделенного в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу.

Срок предварительного следствия по уголовному делу, выделенному в отдельное производство, исчисляется

1. со дня вынесения соответствующего постановления, когда выделяется уголовное дело по новому преступлению или в отношении нового лица;

2. с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство - в остальных случаях.

При этом законодатель особо подчеркивает, что подобное выделение уголовного дела для завершения досудебного произ­водства допускается, только в том случае, если это не отразится на всесторонности и объективности расследования и разреше­ния объемного или многоэпизодного уголовного дела (ч. 2 ст. 154 УПК).

6. В случае сложности уголовного дела или большого объема работы по нему предварительное следствие может быть поручено следственной группе (ст. 163 УПК). К сложным относятся такие категории уголовных дел, которым свойственны многоэпизодность расследуемых деяний, значительное число версий, большое число обвиняемых. Под большим объемом следственной работы понимается необходимость производства значительного количества следственных и процессуальных действий, выполнить которые результативно и своевременно одному следователю затруднительно. На практике оба указанных фактора в той или иной степени образуют основание принятия решения о создании следственной группы.

Постановление о создании следственной группы и ее количественном составе выносит руководитель следственного органа.

В нем перечисляются все следователи, которым поручается производство предварительного следствия, указывается руководитель следственной группы. Состав следственной группы объявляется подозреваемому (обвиняемому).

Руководитель следственной группы, который непосредственно принимает уголовное дело к своему производству, обязан организовать ее работу, осуществлять руководство действиями других следователей, составлять обвинительное заключение. Он принимает все ключевые решения по уголовному делу: о выделении уголовных дел в отдельное производство; о прекращении уголовного дела полностью или частично; о приостановлении или возобновлении предварительного следствия; о привлечении лица в качестве обвиняемого; об объеме обвинения; о возбуждении перед руководителем следственного органа ходатайства о продлении срока расследования, и др.

К работе следственной группы могут привлекаться оперативные работники. Их полномочия и взаимоотношения со следователями – членами следственной группы в общем виде регламентируются ст. 38 и 39 УПК, а более детально определяются ведомственными и межведомственными нормативными правовыми актами.

Производство дознания по уголовному делу в случае его сложности или большого объема может быть поручено группе дознавателей, о чем начальник органа дознания выносит отдельное постановление или об этом указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела.

В постановлении должны быть перечислены все дознаватели, которым поручено производство дознания, в том числе указывается, какой дознаватель назначается руководителем группы дознавателей. К работе группы дознавателей могут быть привлечены должностные лица органов, осуществляющих ОРД. Состав группы дознавателей объявляется подозреваемому, обвиняемому.

Руководитель группы дознавателей принимает уголовное дело к своему производству, организует работу группы дознавателей, руководит действиями других дознавателей, составляет обвинительный акт.

Правила производства, фиксации и удостоверения хода и результатов следственных действий

Учитывая, что следственные действия являются основным способом получения доказательств по уголовному делу, закон сформулировал общие правила их производства и протоколирования. Субъектом, уполномоченным законом производить следственные действия, выступает следователь или дознаватель. Следственные действия вправе также выполнять руководитель следственного органа и начальник подразделения дознания.

До возбуждения уголовного дела (при проверке сообщения о преступлении) дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа вправе получать объяснения, образцы для сравнительного исследования, истребовать документы и предметы, изымать их в порядке, установленном УПК, назначать судебную экспертизу, принимать участие в ее производстве и получать заключение эксперта в разумный срок, производить осмотр места происшествия, документов, предметов, трупов, освидетельствование, требовать производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов, привлекать к участию в этих действиях специалистов, давать органу дознания обязательное для исполнения письменное поручение о проведении оперативно-разыскных мероприятий.

После возбуждения уголовного дела и принятия его к своему производству следователь вправе выполнять любые следственные действия при наличии на то фактических и юридических оснований. Фактическим основанием производства следственных действий являются доказательства и оперативно-разыскные данные, указывающие на возможность получения путем проведения следственного действия сведений, имеющих значение для установления обстоятельств уголовного дела. Юридическое основание производства отдельных следственных действий создает вынесение постановления и, когда этого требует закон, получение разрешения суда.

Все следственные действия, затрагивающие конституционные права граждан, включая право каждого на неприкосновенность частной жизни, тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, право на неприкосновенность личности, право на неприкосновенность жилища и право частной собственности, производятся на основании судебного решения.

Органы дознания по уголовному делу, расследуемому следователем, могут производить следственные действия только по его письменному поручению (ч. 4 ст. 157 УПК).

По ходатайству лиц, заинтересованных в исходе уголовного дела, к участию в следственных действиях могут быть допущены обвиняемые, подозреваемые и их защитники, потерпевшие, их представители. Следователь также вправе привлечь к участию в следственном действии оперативных работников.

Общим предписанием, относящимся к порядку производства следственных действий, является требование о проведении их, как правило, в дневное время суток. В ночное время они могут проводиться лишь в случаях, не терпящих отлагательства (ч. 3 ст. 164 УПК). Случаями, не терпящими отлагательства, следует считать ситуации, когда необходимо предотвратить совершение преступления, лишить заинтересованных лиц возможности спрятать следы преступления, фальсифицировать или уничтожить доказательства, скрыться.

Вызывая и привлекая к производству следственного действия различных участников, следователь обязан удостовериться в их личности, разъяснить им права, ответственность, а также порядок проведения действия.

При производстве следственных действий запрещается применение насилия, угроз и иных незаконных мер, создание опасности для жизни и здоровья участвующих в них лиц (ч. 4 ст. 164 УПК).

При производстве следственных действий могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств. Перед началом следственного действия следователь предупреждает лиц, участвующих в следственном действии, о применении технических средств (ч. 6 ст. 164 УПК).

Ход и результаты следственного действия обязательно отражаются в протоколе, который составляется во время проведения следственного действия или непосредственно после его окончания. Следственное действие может сопровождаться стенографированием, фотографированием, киносъемкой, аудио- и видеозаписью. Стенограмма и стенографическая запись, негативы и снимки, аудио- и видеозапись хранятся при уголовном деле.

К протоколу прилагаются фотографические негативы и снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, кассеты видеозаписи, носитель компьютерной информации, чертежи, планы, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве следственного действия.

При необходимости обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц следователь вправе в протоколе следственного действия, в котором участвуют потерпевший, его представитель или свидетель, не приводить данные об их личности. В этом случае следователь с согласия руководителя следственного органа выносит постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении в тайне этих данных, указывается псевдоним участника следственного действия и приводится образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий, произведенных с сто участием. Постановление помещается в конверт, который после этого опечатывается и приобщается к уголовному делу. В случаях, не терпящих отлагательства, указанное следственное действие может быть произведено па основании постановления следователя о сохранении в тайне данных о личности участника следственного действия без получения согласия руководителя следственного органа. В данном случае постановление следователя передается руководителю следственного органа для проверки его законности и обоснованности незамедлительно при появлении для этого реальной возможности.

Протокол следственного действия подписывается всеми его участниками. Если кто-либо из них отказывается или по объективным причинам (например, наличие у лица физических недостатков) не в состоянии подписать протокол, данный факт должен быть удостоверен по правилам ст. 167 УПК

7. Взаимодействие в ходе раскрытия и расследования преступлений - это согласованная деятельность следователя, оперативного органа и экспертно-криминалистического подразделения, обеспечивающая рациональное сочетание при расследовании преступлений процессуальных действий и оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых каждым из них в соответствии со своими функциями и в пределах представленных им по закону полномочий с использованием специальных знаний и технико-криминалистических средств.

Проще сказать, взаимодействие следователя с различными правоохранительными органами при расследовании преступлений — это их согласованная и совместная деятельность, направленная на установление истины по уголовному делу.

Взаимодействие может быть:

• эпизодическим — связанным с выпол­нением отдельных поручений следователя;

• постоянным — осуществ­ляемым на протяжении всего расследования по сложному уголовному делу или группе взаимосвязанных дел (обычно реализуется в рамках расследования, осуществляемого следст­венно-оперативной группой или следственной бригадой (группой).

Главная цель взаимодействия — раскрытие преступлений. Следователь в данном взаимодействии выполняет главенствующую и руководящую роль, несет персональную ответственность за принимаемые решения и результаты расследования в целом, а вся деятельность иных участников взаимодействия направлена на решение задач, поставленных перед ними следователем.

Принципы взаимодействия в ходе раскрытия и расследования преступлений:

1. законность (строгое соответствие требованиям уго­ловно-процессуального закона, подзаконным нормативным актам и профессиональной этике);

2. разграничение компетенции (процессуальных и оперативно-розыск­ных функций) субъектов взаимодействия;

3. руководящая и организующая роль следователя;

4. самостоятельность субъекта взаимодействия в выборе способов, средств и методов своей работы;

5. согласованность по месту, времени, целям и задачам с планом и ходом проводимого расследования (плановость и динамичность взаимодействия);

6. персональная ответственность за до­стижение поставленных целей.

Значение взаимодействия:

• использование возможностей разнородных сил и средств с целью повышения эффективности расследования преступления.

Типичные формы взаимодейст­вия

Типичные формы взаимодейст­вия:

• своевременное обнаружение органом дознания преступления, по которому необходимо предварительное расследование, немедленное возбуждение уголовного дела и начало по нему дознания, своевремен­ная передача собранных материалов следователю и дальнейшие совме­стные действия по делу;

• постоянный взаимный обмен добытой информацией, представ­ляющей следственный и оперативно-розыскной интерес для  решения совместных задач;

• содействие оперативных работников при проведении отдельных следственных действий, тактических комбинаций и операций;

• безусловное и полное выполнение органом дознания письмен­ных поручений и требований следователя о производстве по делу оперативно-розыскных мероприятий и конкретных следственных действий;

• совместное планирование следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий (либо согласование отдельных планов) для оптимального решения задач, связанных с раскрытием и расследовани­ем преступления;

• совместная деятельность в рамках постоянно или временно дей­ствующих следственно-оперативных групп или следственных бригад;

• совместные обсуждение и оценка результатов следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, принятие совместных решений, направленных на повышение эффективности осуществляемо­го взаимодействия.

Типичные ситуации взаимодействия

Необходимость во взаимодействии возникает в различных ситуациях. Три из них наиболее типичны (по Аверьяновой, Белкину):

1. Совершение неочевидного преступления (преступление налицо, но неизвестно, кто его совершил).

2. Решение следователем вопроса о возбуждении уголовного дела по материалам органа дознания (оперативным материалам).

3. Расследование сложных уголовных дел.

При совершении неочевидного преступления инициатива в организации взаимодействия (инициатива, но не решение о взаимодействии, которое всегда принимает следователь) в подобных случаях исходит, как правило, от дежурной части органа внутренних дел. Формой взаимодействия выступает следственно-оперативная группа, выезжающая на место происшествия. В ее состав обычно входят следователь, оперативный сотрудник соответствующего профиля, специалист (криминалист, судебный медик), а при необходимости — кинолог со служебно-розыскной собакой. Их задачи — качественный осмотр места происшествия и незамедлительное использование полученной информации для раскрытия преступления, розыска и задержания виновного. Именно на этом этапе решается вопрос о подследственности возбужденного дела, о продолжении и направлениях работы по делу органа дознания. В этих случаях на стадии возбуждения уголовного дела орган дознания может участвовать в проверке имеющейся информации, собирании дополнительных данных, в том числе и путем исследований материальных объектов (так называемые предварительные исследования, осуществляемые сотрудниками экспертно-криминалистической службы органов внутренних дел).

При решении следователем вопроса о возбуждении уголовного дела по материалам органа дознания (оперативным материалам) ему же принадлежит инициатива в организации взаимодействия, целями которого служат:

• проведение согласованных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление виновных и всех эпизодов их преступной акции;

• полное возмещение материального ущерба, причиненного преступлением;

• обнаружение вещественных и письменных доказательств, ценностей, нажитых преступным путем.

Расследование сложных уголовных дел - это прежде всего расследование многоэпизодных, групповых дел, дел об организованных преступных сообществах, а также нераскрытых преступлений прошлых лет. Формой взаимодействия чаще всего выступает следственно-оперативная группа.