23

лекция

Тема № 4: «Расследование преступлений в сфере незаконного оборота

драгоценных металлов, драгоценных камней и жемчуга»

ПЛАН

Введение………………………………………………………………………….3

Вопрос 1. Уголовно - правовая характеристика незаконного оборота

драгоценных металлов, драгоценных камней и жемчуга…………….………5

Вопрос 2. Особенности производства отдельных следственных и иных действий по делам о незаконном обороте драгоценных металлов,

природных драгоценных камней и жемчуга. …………................……………13

Вопрос 3. Использование специальных познаний в расследовании незаконного оборота драгоценных металлов, драгоценных камней

и жемчуга…………………………………………………………………….......20

Заключение………………………………………………………………………26

Список литературы…………………………………………………………......27

Приложение…………………………………………………………………......

Вопрос 1. Уголовно – правовая характеристика незаконного оборота драгоценных металлов, драгоценных камней.

УК РФ установил ответственность только за два вида преступлений, непосредственно связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов

и природных драгоценных камней (далее - ДМДК), предусмотренных ст. 191

___________________________________________________________________________________________________

¹ См.: Статистические материалы МВД России (форма № 1 «Отчет о зарегистрированных раскрытых и не раскрытых преступлениях»); Данные ГИАЦ МВД России за отчетные периоды и о работе подразделений криминальной милиции по выявлению и раскрытию преступлений экономической направленности.

УК РФ - незаконный оборот ДМДК и ст. 192 УК РФ - нарушение правил их сдачи государству. В широком смысле родовым объектом указанных преступлений является экономика, как совокупность производственных

(экономических) отношений по поводу производства, обмена, распределения и потребления материальных благ.

Закон¹ выделяет ДМДК в особую группу ценностей, которые и являются специфическим объектом посягательства, не имеющих экономической денежной или валютной формы. Ответственность по этим статьям УК РФ наступает за преступные деяния в сфере обращения в отношении законно добытых ДМДК.

Объектом преступлений посягающих на порядок добычи, производства и обращения ДМДК являются отношения государственной собственности на незаконно добытые ДМДК и монополия государства на скупку основной части законно добытых ДМДК. Преступная деятельность включает стадию обращения (рынка), когда предметы преступлений являются объектами купли - продажи, хранения, перевозки или пересылки, уклонения от обязательной сдачи на аффинаж², найденных и поднятых, и сферу незаконных, преступных способов завладения. Однако, законодатель в ст. ст. 191, 192 УК РФ рассматривает только стадию обращения, т.е. незаконный оборот в узком смысле, относя способы завладения в главу 21 УК РФ, преступления против собственности, которые в совокупности дают весь спектр преступной деятельности с ДМДК. Под способами завладения ДМДК необходимо понимать действия, перечисленные в статьях 158(кража), 159(мошенничество),160(присвоение или растрата), 161(грабёж), 162(разбой), 171(незаконное предпринимательство), 188(контрабанда) УК РФ.

^{________________________________________________________________________________________________________________________________________}

¹Федеральный закон № 41-ФЗ от 26 марта 1998 года «О драгоценных металлах и драгоценных камнях».

²Аффинажем называется процесс очистки извлеченных драгоценных металлов от примесей и сопутствующих компонентов, доведение драгоценных металлов до качества, соответствующего государственным стандартам и техническим условиям, действующим на территории РФ или международным стандартам (ст.1 Федерального закона № 41-ФЗ от 26 марта 1998 г. «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»). Аффинаж могут осуществлять только те предприятия, которые включены в Перечень, утвержденный постановлением Правительства РФ от 17 августа 1998 г. № 972.

Комплекс составов указанных преступлений объединяет: два объекта

преступного посягательства (отношения собственности на незаконно добытые

и произведенные, и отношения монопольного приобретения добытых и произведенных государством и субъектами РФ), и единый предмет преступления - важнейший объект правовой охраны государственной и частной собственности. Предмет обладает высокой стоимостью и ликвидностью, гарантирует высокую доходность преступного промысла, служит широким полем деятельности организованной преступности, с причинением ущерба государству в крупных и особо крупных размерах.

Ст. 191 УК РФ предусматривает ответственность за незаконный оборот ДМДК, и содержит описание признаков двух самостоятельных составов преступлений, посягающих на один объект, но различающихся по признакам объективной стороны:

а) совершение сделки, связанной с ДМДК, в нарушении правил, установленных законодательством РФ;

б) незаконное хранение, перевозка или пересылка ДМДК в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий.

Объектом преступлений являются отношения государственной собственности на незаконно добытые ДМДК и монополия государства на скупку основной части законно добытых ДМДК.

Предметом преступлений являются драгоценные металлы (далее - ДМ) в любом виде и состоянии, за исключением ювелирных и других бытовых изделий и лома таких изделий, а также природные драгоценные камни и жемчуг (далее - ДК), за исключением ювелирных и других бытовых изделий из природных драгоценных камней или жемчуга и лома таких изделий.

В соответствии с законом¹ к ДМ относятся: золото, серебро, платина, палладий, иридий, родий, рутений и осмий; а перечень ДК составляют: природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры, александриты, природный

жемчуг, к ним приравниваются уникальные янтарные образования

^{________________________________________________________________________________________________________________________________________}

¹Федеральный закон № 41-ФЗ от 26 марта 1998 года «О драгоценных металлах и драгоценных камнях».

в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации. Указанный перечень является исчерпывающим и может быть изменен только федеральным законом.

ДМДК могут быть в виде добытого из недр минерального сырья, самородных минералов, слитков аффинированных ДМ, монет содержащих ДМ, сырья, полуфабрикатов, незавершенной производством продукции (включая ювелирные и бытовые изделия), готовой продукции, не относящейся к ювелирным, а также в виде лома и отходов, их содержащих (например, стружка ДМ, опилки, сколы камней).

Объективная сторона преступления заключается в совершении сделки¹ с товаром, изъятым из гражданского оборота. Незаконность сделки с ДМДК может быть определена незаконностью самой их добычи или производства, тогда незаконными являются и последующие сделки с ними, а также нарушением установленного законом порядка осуществления сделок с правомерно добытыми или произведенными.

Незаконное изготовление ювелирных, зубопротезных и других бытовых изделий из принадлежащих изготовителю или заказчику ДМДК, как и

изготовление из ювелирных, бытовых изделий и их лома, не могут рассматриваться как незаконный оборот. Такие действия могут быть квалифицированы н.п. как незаконное предпринимательство по ст. 171 УК РФ.

Незаконная сделка с ДМДК признаётся оконченным преступлением, когда выполнены все действия, составляющие её суть (купли - продажи, мены, дарения). Если сделка, совершенная в нарушение правил, установленных законодательством РФ, была двусторонней или многосторонней, то ответственности подлежат все участвующие в ней стороны.

Составы незаконных хранения, перевозки или пересылки ДМДК имеют в виду случаи, когда данные предметы были незаконно добыты или произведены,

^{________________________________________________________________________________________________________________________________________}

¹Ст. 153 ГК РФ признает сделками действия физических и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Применительно к ДМДК наказуемы в уголовном порядке все виды сделок (купля - продажа, дарение, мена и т.д.), совершенных в нарушение правил, установленных законодательством РФ.

похищены, получены в результате любого другого преступления, либо приобретены путем сделки в нарушение правил, установленных

законодательством РФ. Незаконный источник (способ) приобретения ДМДК делает незаконными их последующие хранение, перевозку или пересылку.

Хранение - любые умышленные действия, связанные с фактическим нахождением ДМДК во владении виновного (в помещении, в любом тайнике, при себе, если это не связано с их перевозкой). Длящееся преступление, совершается до тех пор, пока ДМДК остаются в незаконном владении виновного. Ответственность за хранение наступает независимо от его длительности.

Под перевозкой понимаются любые умышленные действия, связанные с перемещением ДМДК из одного места в другое, с использованием любого транспортного средства. Может осуществляться в любой форме: тайно, с сокрытием при себе (в одежде, багаже, в полостях человеческого тела, животных), в тайниках в транспортном средстве, багаже или одежде попутчиков умыслом которых не охватывается совершаемое преступление.

Пересылкой признается незаконное перемещение ДМДК в виде почтовых, багажных отправлений (посылка, бандероль, багаж.), с нарочным или иным способом, когда их транспортировка осуществляется в отсутствие отправителя. Считается оконченным с момента сдачи соответствующего предмета для отправления.

Для ответственности по ст. 191 УК РФ достаточно совершения любого из этих действий.

Преступления, связанные с незаконным оборотом ДМДК, могут быть совершены только с прямым умыслом. Мотив преступления может быть необязательно корыстным.

Субъектом преступления является вменяемое лицо, достигшее 16-ти летнего возраста.

Квалифицирующие признаки, предусмотренные ч.2 ст. 191 УК РФ относятся как к случаям совершения незаконных сделок, так и к незаконному хранению, перевозке или пересылке ДМДК: в крупном размере, организованной группой, группой лиц по предварительному сговору. Согласно примечанию к гл. 22 УК РФ крупным размером признается стоимость в сумме, превышающей 250 тыс. руб. Вместе с тем в законе не определена минимальная стоимость ДМДК, с уровня которой может наступать уголовная ответственность по ч. 1 ст. 191 УК РФ. Для её определения, по минимальной стоимости, необходимо учитывать: стоимость ДМДК исходя из химически чистого веса и оценки (цена ЦБ РФ за 1 грамм или 1 карат), которая должна составлять не менее двух минимальных размеров оплаты труда на момент совершения преступления; а так же то, что действия лица по приобретению указанного по стоимости количества ДМДК должны быть не общественно опасными (обнаружение на свалке, досталось от умерших родственников, найдено или поднято), и не содержат состава иного преступления (кража, мошенничество, присвоение или растрата, грабеж, разбой, контрабанда).

Довольно часто возникает необходимость квалификации незаконного оборота ДМДК по совокупности с другими преступлениями. Можно выделить несколько типичных ситуаций:

- хищение ДМДК и последующее совершение с ними незаконной сделки, их незаконное хранение, перевозка, пересылка (посягательство на разные объекты), квалифицируется по совокупности ст.ст. 158- 165 (в зависимости от способа хищения) и ст. 191 УК РФ, даже если эти предметы похищены у лица, владевшего ими незаконно.

- добыча, обогащение ДМ без лицензии и с последующими сделкой, хранением, перевозкой или пересылкой ДМДК, квалифицируются по совокупности ст. ст. 171 и 191 УК РФ.

- незаконная перевозка, пересылка ДМДК через таможенную границу РФ при обстоятельствах, указанных в ст. 188 УК РФ, следует квалифицировать по совокупности ст. 191 и ст. 188 УК РФ.

Незаконный оборот ДМДК является преступлением средней тяжести, а при квалифицирующих признаках ч. 2 ст. 191 УК РФ тяжким.

Статья 192 УК РФ предусматривает уголовную ответственность за нарушение правил сдачи или обязательной продаже государству ДМДК.

Объективная сторона преступления заключается в уклонении от обязательной сдачи на аффинаж или обязательной продажи государству добытых из недр, полученных из вторичного сырья, а также поднятых и найденных ДМДК, если это деяние совершено в крупном размере.

Государственное регулирование добычи, производства, использования и обращения ДМДК выражается как в лицензировании видов деятельности, так и в установлении монопольного, преимущественного права их приобретения Гохраном РФ, Центральным банком РФ (дале - ЦБ РФ) для формирования золото - валютного фонда РФ. Во вторую очередь формируются государственные фонды ДМДК субъектов РФ. Добытые из недр в соответствии с лицензией ДМДК являются собственностью субъектов добычи, однако законодательством установлен порядок обязательной сдачи добытых и произведенных ДМ на аффинаж. Несколько иной порядок продажи государству ДК.¹ Министерство финансов РФ и ЦБ РФ размещают свои заказы на приобретение ДК в добывающих организациях (юридических лицах), имеющих лицензию на осуществление добычи ДК в пределах установленных квот. Добывающие организации, осуществляющие сортировку (классификацию, аттестацию) ДК, могут реализовывать сырые сортированные оценённые ДК обрабатывающим организациям и промышленным потребителям, имеющим право на их приобретение, при преимущественном праве их покупки Гохраном и ЦБ РФ. Не имеющие такой возможности, в установленном порядке реализуют (передают) их на сортировку и оценку Министерству финансов. Добыча ДМДК разрешена всем юридическим и физическим лицам¹, некоторое время разрешалась даже свободная добыча без оформления лицензий². В дальнейшем это положение было отменено ФЗ ????? «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», который постановил, что любая добыча и производство драгоценных металлов и драгоценных

_____________________________________________________________________

¹См.: Постановление правительства РФ от 04.01.1992 г. № 10 «О добыче и использовании драгоценных металлов и алмазов на территории Российской Федерации и усилении государственного контроля за их производством и потреблением». - Российская газета (Ведомственное приложение). - 1996. - № 27.

²Постановление Правительства РФ «О работе артелей старателей на территории РФ» от 26.02.1992 г. № 117. // СААП. -1993. -№ 15. -Ст. 1252.

камней могут осуществляться только организациями и лицами,

получившими в установленном порядке лицензию, при этом организации вправе использовать старательский способ добычи драгоценных металлов и драгоценных камней (за исключением алмазов). Все субъекты, помимо Гохрана Минфина РФ и Центробанка РФ должны иметь лицензию (разрешение), выдаваемое Центробанком РФ по согласованию с Минфином РФ на соответствующий вид операций с ДМДК и действовать в строгом соответствии с вышеуказанной лицензией. Отдельно следует указать на особенности правового регулирования оборота драгоценных камней. Вступившим в действие Федеральным законом Российской Федерации от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» не предусмотрено лицензирование операций по обороту драгоценных камней. В данной связи роль лицензии выполняет регистрационное удостоверение государственной инспекции пробирного надзора. В то же время лицензии на использование природных ресурсов (недр) сохранены.С января 2007 года вывоз из России природных алмазов стал осуществляться без количественных ограничений и на основании лицензий, выдаваемых Минэкономразвития РФ².

Что касается вторичного сырья ДМ (лом и отходы), то оно продается (поставляется) его владельцами Министерству финансов РФ, предприятиям -

заготовителям осуществляющим сбор и первичную обработку сырья, и продающим (поставляющим) сырье Министерству финансов или заключающим договоры с аффинажными заводами на переработку вторичного сырья. Невыполнение правил обязательной сдачи минерального

^{___________________________________________________________________________________________________________________________________________________}

¹Указ Президента Российской Федерации от 11 января 2007 года N 26 «О совершенствовании государственного регулирования ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации драгоценных металлов и драгоценных камней» (за исключением уникальных алмазов и алмазов, имеющих форму «борт» и «дриллинг», алмазов ситовых классов «-3+2» и ниже), аффинированных платины и металлов платиновой группы).

²Положение о совершении сделок с природными драгоценными камнями на территории Российской Федерации, утвержденном постановлением Правительства от 27 июня 1996 г. № 759.

сырья, содержащего ДМ, на аффинаж, а также обязательной продажи ДМДК в крупном размере, образует объективную сторону преступления, предусмотренного ст. 192 УК РФ.

Субъективная сторона преступления заключается в совершении его умышленно.

Субъект - физическое лицо, достигшее возраста 16-ти лет и выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации, должностное лицо, как гражданин РФ, так и лицо без гражданства либо иностранец, может быть руководитель организации, добывающей ДМДК или занимающейся их производством, а также физические лица - члены артелей старателей, добывающие полезные ископаемые на основании лицензии, а также лица, нашедшие самородки ДМДК.

Нарушение требований обязательной сдачи на аффинаж или продаже государству добытых из недр, полученных из вторичного сырья, а также принятых и найденных ДМДК с последующей незаконной сделкой или их незаконным хранением, перевозкой или пересылкой, квалифицируется по совокупности ст. 192 и ст. 191 УК РФ.