Зажицкий В.И. Истина и средства ее установления
...docГОСУДАРСТВО И ПРАВО, 2005, № 6, с. 67-74
ИСТИНА И СРЕДСТВА ЕЕ УСТАНОВЛЕНИЯ В УПК РФ: ТЕОРЕТИКО-ПРАВОВОЙ АНАЛИЗ
©2005 г. В. И. Зажицкий1
В Концепции судебной реформы в Российской Федерации был сформулирован тезис о необходимости ее "научной поддержки", "решения ряда
■•у
теоретических проблем". Данный тезис соответствовал одному из важных положений теории права: правотворчество должно осуществляться на основе принципа научности. Однако преобразования уголовного судопроизводства не были в должной мере научно обоснованными, что явилось одной из причин, по которой предсказания авторов Концепции судебной реформы сбылись: в этой сфере мы до сих пор блуждаем наугад и пользуемся методом проб и ошибок. Об этом свидетельствуют продолжающиеся мониторинги действующего Уголовно-процессуального кодекса РФ и латание его как "тришкина кафтана".
При разработке проекта нового уголовно-процессуального закона с научной точки зрения исключительно важен был тщательный анализ такой методологической и нравственной категории, как истина в уголовном судопроизводстве. Именно отношение к истине должно было определять все формы и институты в новом законе. Данный подход не находился в противоречии с важнейшими целями уголовной юстиции, сформулированными в Концепции судебной реформы, -защитой общества от преступлений путем реализации уголовного закона, защитой прав и законных интересов граждан, попавших в сферу юсти-
ции . Напротив, установление истины по уголовным делам обеспечивает успешное достижение таких целей. Государство, претендующее на роль правового, не должно "зашвыривать" истину по уголовным делам на недосягаемое расстояние.
"С позиции здравого смысла, - отмечается в к процессуальной литературе, - проблема истины в правосудии, казалось бы, не дает почвы для споров. Если понимать истину в этой сфере как соответствие выводов следствия и суда о фактических обстоятельствах дела тому, что произошло в дей-
Профессор кафедры уголовного права и уголовного процесса Академии ФСБ России, доктор юридических наук, заслуженный юрист РФ.
Концепция судебной реформы в Российской Федерации. М., 1992. С. 105. 3 См.: там же. С. 19.
Уважение к истине - начало премудрости.
А.И. Герцен
ствительности, трудно представить, как можно отрицать необходимость постановки такой цели"4. Вопреки этим простым и убедительным суждениям истину в уголовном судопроизводстве сделали проблемной.
Требование достижения истины по каждому уголовному делу некоторые ученые относят к инквизиционному процессу5. Однако это не совсем так. Данное требование предусмотрено в законодательстве тех государств, в которых учреждена смешанная и состязательная формы уголовного судопроизводства.
На этапах цивилизованного развития Российского государства и общества, когда был учрежден смешанный тип уголовного судопроизводства, проблема истины не была дискуссионной. Согласно ст. 613 Устава уголовного судопроизводства "Председатель Суда направляет ход дела к тому порядку, который наиболее способствует раскрытию истины". Известные русские процессуалисты истину называли по-разному (объективной, материальной, юридической, нравственной, практической), но никто не отрицал ее значения и необходимости установления в уголовном судопроизводстве . Принципиально то, что истину, устанавливаемую в уголовном судопроизводстве, преимущественно называли объективной или материальной истиной и противопоставляли ее истине, добываемой в гражданском процессе. Последнюю именовали относительной, формальной истиной, поскольку она основывается только на
доказательствах, приводимых сторонами7. А.Ф. Кони настойчиво призывал к поиску истины в уголовном судопроизводстве, считая эту задачу не только правовой, но и глубоко нравственной.
4 Доказывание в уголовном процессе: традиции и современность / Под ред. В.А. Власихина. М., 2000. С. 143. См.: Путинская П.А. Доказательственное право в УПК РФ // Материалы международной научно-практической конференции, посвященной принятию нового Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации. М, 2002. С. 80.
6 См., например: Случевский В. Учебник русского уголовно го процесса. СПб., 1895. С. 468-^76; Фойницкий И.Я. Курс уголовного судопроизводства. Т. 2. СПб., 1910. С. 171-174; Розин Н.Н. Уголовное судопроизводство. Пг., 1916. С. 344-345.
7 См.: Розин Н.Н. Указ. соч. С.344.
68
"Напряжение душевных сил судьи для отыскания истины в деле, - говорил он, - есть исполнение поручения государства, которое, уповая на спокойное беспристрастие его тяжелого подчас тру-
о
да, вверяет ему частицу своей власти".
В советском уголовном процессе также господствовало положение о том, что по уголовным делам должна устанавливаться объективная истина. Это положение предусматривалось в нормах УПК РСФСР (ст. 20; ч. 1 ст. 89; ч. 2 ст. 243; ч. 2 ст. 257; ч. 3 ст. 280) и в науке уголовного процесса. Разномыслия относились лишь к содержанию объективной истины в уголовном судопроизводстве. Большинство ученых придерживались мнения о том, что истина должна включать в себя не только достоверно установленные обстоятельства совершения преступления конкретным лицом, но и правильную квалификацию содеянного с точки зрения действующего уголовного закона. В капитальном труде по теории доказательств в советском уголовном процессе отмечалось: "Отражение в постановлении органов предварительного расследования и приговоре суда достоверно установленных фактических обстоятельств дела и их правового значения, соответствия надлежащей норме права и будет означать достижение
объективной истины"9.
Требование установления истины по уголовным делам свойственно и континентальной системе уголовного судопроизводства. Например, в УПК Франции такая цель формулируется применительно к деятельности как следственного судьи, так и председателя суда. Согласно ч. 1 ст. 81 "следственный судья производит в соответствии с законом все следственные действия, которые он сочтет необходимыми для установления истины". Процессуальные полномочия председателя суда связаны с необходимостью установления истины в судебном разбирательстве. Так, в соответствии с ч.1 и 2 ст. 310 УПК Франции "Председатель наделен дискреционными полномочиями, в силу которых он может по совести и чести принимать любые меры, которые он сочтет полезными для установления истины.
Он вправе в ходе разбирательства вызывать и заслушивать любое лицо, выдавая в случае необходимости мандат о приводе, или распорядиться о представлении в суд любых новых вещественных доказательств, которые, по его мнению, в связи с развитием судебного разбирательства полезны для установления истины".
Цель доказывания - истина - определена в германском уголовном процессе. Часть 2 ст. 244 УПК ФРГ предусматривает: "Суд обязан в целях установления истины по долгу службы исследо-
' Кони А.Ф. Собр. соч. В 8-ми т. Т. 4. М., 1967. С. 39. Теория доказательств в советском уголовном процессе. М.,1973. С. 131. , — -. .... ....
вать все факты и доказательства, которые имеют значение для разрешения дела". И несмотря на то что концепция истины в работах германских процессуалистов существенно расходится с нашими
„ ю
представлениями о ней , данное предписание закона служит важным ориентиром при производстве по уголовным делам.
Известно, что уголовное судопроизводство США и Англии является состязательным. Однако в последнее время судебная доктрина и законодательство этих стран развивались по пути сближения с континентальной уголовно-процессуальной
системой . В принятых в последние десятилетия американских законах и других авторитетных правовых актах используется термин "истина", и к судам предъявляется требование ее установления при производстве по уголовным делам. Истина как цель доказывания или цель уголовного судопроизводства многократно упоминается в законодательстве ряда штатов, а также в правилах,
издаваемых судами12. Поэтому наивно было бы утверждать, что американские суды некоторых штатов приговаривают своих граждан к электрическому стулу, смертельным инъекциям и повешению, не заботясь об установлении истины.
В ходе преобразования отечественного уголовного судопроизводства была попытка сформулировать принципиально иную концепцию истины, в основу которой был положен отказ от ее установления при производстве по уголовным делам. При этом указующим был перст Е.Б. Мизулиной, которая еще в 1991г. писала, что "постановка вопроса о существовании уголовно-процессуальной истины неправомерна не только потому, что не содержит в себе ответа, но и потому, что вообще не может быть отнесена к числу уголовно-процессуальных парадигм". По мнению автора, в сфере уголовного процесса можно и нужно говорить лишь об истинности способа осуществления уголовно-процессуальной деятельности, но не ее результата. Поэтому уголовно-процессуальный закон она рекомендовала ориентировать не на конечный результат уголовно-процессуальной деятельности (или не только и не столько на него), а на способ ее практического осуществления следователем (судьей), который сам по себе обеспечивает организацию их мышления по определенному принципу (презумпции
невиновности)13. Как видим, автор категорически отрицает содержательную сторону уголовного
10 См.: Гуценко К.Ф., Головко Л.В., Филимонов Б.А. Уго ловный процесс западных государств. М., 2001. С. 401-403.
11 См.: Бойков А.Д. Новый УПК России и проблемы борь бы с преступностью // Уголовное право. 2002. № 3. С. 67.
12 Об этом см.: Гуценко К.Ф., Головко Л.В., Филимонов Б.А. Указ. соч. С. 201-203.
13 См.: Мизулина Е.Б. Уголовный процесс: концепция само ограничения государства. Тарту, 1991.
судопроизводства, т.е. установление истины, и смысл его видит в способе осуществления уголовно-процессуальной деятельности. Такие суждения нельзя признать научно обоснованными и методологически состоятельными, поскольку они противоречат общепринятым представлениям об уголовном судопроизводстве как единственном правовом средстве раскрытия преступлений. Несмотря на это, они оказали существенное влияние на разработку нового уголовно-процессуального закона.
В Концепции судебной реформы к истине отнеслись как к падчерице. В этом документе о ней упоминается дважды. В первом случае судебная власть предупреждается о "недопустимости отступления от процессуальных норм, поскольку они отражают в концентрированном и превращенном виде опыт познания абсолютных истин". Как видим, здесь речь не идет об истине как цели доказывания по уголовным делам. Второе упоминание об истине более содержательно, поскольку все же сказано, что "суд не только устанавливает,
но и очеловечивает истину" . Ценным здесь является констатация того, что суд все-таки устанавливает истину. Правда, красное словцо "очеловечивание истины" не расшифровывается. Более дискурсивные суждения об истине и ее значении в уголовном судопроизводстве в Концепции судебной реформы, к сожалению, отсутствуют.
Согласно данной Концепции все преобразования в отечественном уголовном судопроизводстве, все его новые формы и институты обусловливаются не категорией истины, а состязательными началами. "Отсутствие в новом УПК указания на обязанность суда устанавливать истину (как это было в ч. 2 ст. 243 УПК РСФСР), - объясняет П.А. Лупинская, - обусловлено построением судебного разбирательства на началах состязательности сторон, что выражено, в частности, и в зависимости решения суда от позиции прокурора как на предварительном слушании, так и в суде
(ч. 5 ст. 236 и ч. 7 ст. 246 УПК РФ)"15. Поэтому в отличие от ранее действовавшего уголовно-процессуального закона, в котором термин "истина" использовался неоднократно (ч. 1 ст. 89; ч. 2 ст. 243; ч. 2 ст. 257; ч. 3 ст. 280 УПК РСФСР), в УПК РФ нет ни малейшего намека на необходимость ее установления по уголовным делам. Принцип состязательности ставят выше цели достижения истины. Например, в учебнике по уголовному процессу читаем: "В системе принципов нового уголовно-процессуального законодательства положение об объективной истине не нашло своего отражения. Ведущее положение стал занимать принцип состязательности при производстве
14
Концепция судебной реформы в Российской Федерации. С. 44. Лупинская П.А. Указ. соч. С. 80.
по уголовным делам, предполагающий возможность осуществления правосудия и без достижения истины по уголовному делу" .
Некоторые авторы порицают категорию истины в уголовном судопроизводстве абсолютно беззастенчиво, пренебрегая при этом не только научным подходом, но и элементарной логикой. Например, Н.А. Подольный положительно относится к тому, что в отличие от УПК РСФСР 1960 г. действующий УПК РФ 2001г. не ставит задачи установления истины по уголовному делу. По его мнению, такая задача была бы несовместимой с теми демократическими идеями правосудия, которые были им провозглашены. Идея достижения истины в уголовном судопроизводстве и ее реализация в практике деятельности правоохранительных органов, - утверждает далее автор, -приводит к негативным последствиям, которые состоят в том, что истина подменяется суррогатом, состоящим зачастую из "выбитых" признательных показаний и иных фальсифицированных доказательств. Ошеломляют читателя и суждения о том, что истина в уголовном судопроизводстве не может рассматриваться как цель, без достижения которой во всех случаях не может быть выполнено назначение уголовного судопроизводства, поскольку некоторые процессуальные механизмы, гарантирующие права граждан, в отдельных случаях не совместимы с установлением истины. При этом автор ссылается, в частности, на презумпцию невиновности и полагает, что в ее условиях требование устанавливать истину выглядело бы как подстрекательство законодателем уполномоченных должностных лиц к нарушению конституционных прав и свобод . И дальше он делает "открытие": "На смену истины, как ценности, лежащей в основе уголовного процесса, в настоящее время приходит справедливость -
ценность демократического государства"18.
Подобные архаичные и маловразумительные сентенции ничего, кроме недоумения, вызвать не могут. Никакие демократические идеи, никакие заимствования из других правовых систем, а также существенные трудности на пути достижения истины не в состоянии упразднить ее как объективную категорию в уголовном судопроизводстве. Тезис автора равнозначен исключению из судебной практики обвинительных приговоров, которые предусмотрены уголовно-процессуальным
16 Уголовный процесс. Учебник / Под общ. ред. В.М. Лебедева. М., 2004. С. 17.
18
См.: Подольный Н.А. Категория справедливости в УПК РФ - изменение системы ценностей в уголовном процессе России // Материалы международной научно-практической конференции "Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации: год правоприменения и преподавания". М., 2004. С. 52.
Подольный Н.А. Указ. соч. С. 52.
ГОСУДАРСТВО И ПРАВО № 6 2005
законом (ст. 14, 302, 307-308 УПК РФ). Автор односторонне апеллирует к презумпции невиновности. Известно, что она опровержима и может быть опровергнута только вступившим в законную силу обвинительным приговором суда (ч. 1 ст. 14 УПК РФ). Описательно-мотивировочная часть такого приговора должна содержать описание преступного деяния, признанного судом доказанным, с указанием места, времени, способа его совершения, формы вины, мотивов, целей и последствий преступления (п. 1 ч. 1 ст. 307 УПК РФ), а резолютивная часть - пункт, часть, статью Уголовного кодекса РФ, предусматривающие ответственность за преступление, в совершении которого подсудимый признан виновным (п. 3 ч. 1 ст. 308 УПК РФ). Наличие перечисленных атрибутов в этом судебном акте и есть констатация объективной истины. Заслуживает поддержки предложение включить в перечень требований, которым должен отвечать приговор (ст. 297 УПК РФ), требование его истинности. Неисполнение данного требования связывают с дальнейшим ростом преступности, проявлением безразличного отношения всей правоохранительной системы к проблеме раскрываемости преступлений, к установлению виновных в их совершении. Выражается также сомнение в необходимости судов, правосудия и вообще всей правоохранительной системы19.
Установление истины по уголовным делам обоснованно рассматривается в качестве важнейшей гарантии обеспечения конституционных прав и свобод личности. "Изгнание" из процесса принципа объективной истины, - убедительно рассуждает Г.Н. Ветрова, - традиционно признаваемого отечественной правовой доктриной, нельзя рассматривать иначе как большой урон системе гарантий правосудия, а следовательно, и гарантиям прав личности. Установление всех обстоятельств дела в соответствии с реальной действительностью - основа правоприменения. В соответствии с презумпцией невиновности любые факты и обстоятельства, вменяемые в вину лицу, должны быть доказаны убедительно, вне всяких сомнений, иначе говоря, они должны быть установлены на основе достоверных доказательств,
„20
то есть в соответствии с действительностью .
См.: Зинатуллин 3.3., Зинатуллин Т.З. УПК РФ 2001 года и проблема надлежащего уголовно-процессуального регулирования // Материалы международной научно-практической конференции, посвященной принятию нового Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации. М, 2002. С. 29-30.
20 Ветрова Г.Н. Тенденции развития процессуальных гарантий прав личности в уголовном судопроизводстве // Материалы международной научно-практической конференции "Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации: год правоприменения и преподавания. М., 2004. С. 74. См. также: Зинатуллин 3.3. Проблемы согласованности и №. дифференциации процессуально-правовых принципов // Там же. С. 71.
Следует особо отметить, что неустановление объективной истины по уголовным делам и подмена ее различными "сделками" приводят прежде всего к ущемлению законных прав и интересов потерпевших, защита которых гарантируется Конституцией РФ и составляет назначение уголовного судопроизводства21.
Наконец, не нужно иметь каких-либо специальных познаний, чтобы отличать истину как объективную гносеологическую категорию от справедливости как категории нравственной. Как говорил мудрый человек, нельзя же сравнивать метры с килограммами. Установление обстоятельств совершения преступления не может быть справедливым или несправедливым, знания о них могут быть истинными, достоверными или вероятными. Справедливость может быть реализована только при назначении уголовного наказания, которое всецело зависит от успешного доказывания обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела (ст. 73 УПК РФ).
Отрицать истину в уголовном судопроизводстве означает закрывать глаза на реальность, которая отражена в уголовно-процессуальном законе. В нем предусмотрен такой важнейший институт, как доказывание. Его содержание образуют ответы на три правовых вопроса: что подлежит доказыванию (ст. 73 УПК РФ); с помощью каких средств осуществляется доказывание (ст. 74, 76-84 УПК РФ) и как осуществляется процесс доказывания (ст. 85-90 УПК РФ). Но при характеристике доказывания нельзя обойти вопрос о цели доказывания. В соответствии с научной теорией познания в уголовном судопроизводстве такой целью является достижение истины. Разумеется, в силу объективных причин она достижима не по каждому уголовному делу. Препятствием к этому являются также некоторые процессуальные правила доказывания: право обвиняемого отказаться от дачи показаний по предъявленному ему обвинению (п. 3 ч. 4 ст. 47 УПК РФ), право на свидетельский иммунитет (п. 1 ч. 4 ст. 56 УПК РФ), правила о недопустимых доказательствах (ч. 3 ст. 7, ст. 75 УПК РФ). Осуществление правосудия без установления истины возможно при особом порядке судебного разбирательства (ст. 314-317 УПК РФ), а также при рассмотрении уголовного дела в суде с участием присяжных заседателей. Наконец, истина остается в стороне и в некоторых случаях прекращения уголовного дела по не-реабилитирующим основаниям.
Однако ни эти правила, ни идеи состязательности не могут затмить и заменить истину как важнейшую гносеологическую категорию, как цель доказывания по уголовным делам. Убедительно
21
См.: Корнуков В.М. Системность УПК РФ и ее отражение в практике его применения и изучения // Там же. С. 14-15.
If
звучит суждение о том, что "исключение из уголовно-процессуального законодательства упоминания истины и некоторых гарантирующих ее достижение положений не может само по себе "ликвидировать" объективные, не зависящие от
законодателя закономерности познания". Поэтому при интерпретации уголовно-процессуального закона к истине нужно относиться более уважительно. Очень важно прививать у судебно-следственных работников не неприятие истины, не отталкивать их от нее, а напротив, прививать любовь к истине, поскольку, как говорил Гельвеции, это наиболее благоприятное условие для ее нахождения. Поэтому ст. 85 УПК РФ "Доказывание" необходимо конкретизировать, предусмотрев в ней цель доказывания -установление истины по уголовному делу. Нельзя забывать, что от античности до наших дней люди в судах всегда искали истину и справедливость. А.Ф. Реховский отстаивает тезис о неприемлемости для российской юридической практики отказа от истины, но вместе с тем отмечает, что "для обоснования отказа от истины потребуются серьезные теоретические
О'Х
исследования". Но вряд ли соответствующие исследования в этом направлении могут увенчаться успехом. Судопроизводство и правосудие существуют для того, чтобы оберегать истину. Отступление от нее приводит к серьезным ошибкам в правовой сфере, которые порой невозможно исправить. Поэтому в судебно-следственной практике делается все для того, чтобы путем установления истины по уголовным делам избегать ошибок. Например, Судебная коллегия Верховного Суда РФ от 7 августа 2003 г., пересматривая в кассационном порядке приговор Московского городского суда от 28 января 2002 г., которым ряд лиц был осужден по ст. 209 УК РФ за создание банды и участие в ней, так характеризует деятельность суда первой инстанции: "Всесторонне, полно и объективно исследовав обстоятельства дела, дав имеющимся доказательствам в их совокупности надлежащую оценку, проверив все версии в защиту осужденных и отвергнув их, выяснив причины имеющихся противоречий, суд пришел к обоснованному выводу о виновности К, Н, Ш, П и других в инкриминируемых им преступлениях. Их преступные действия суд квалифицировал правильно"24. Как видим, вышестоящая судебная инстанция положительно охарактеризовала деятельность суда первой инстанции, направленную
22 Уголовный процесс. Учебник для вузов. Изд-е 5-е / Под ред. К.Ф. Гуценко. М., 2004. С. 206.
Реховский А.Ф. Отношение к истине в современном уголовном процессе // Материалы научно-практической конференции "Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации: год правоприменения и преподавания". С. 57-58.
24 Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 2004г. №4 С. 19-21.
на установление истины по данному уголовному
делу.
С точки зрения уголовно-процессуального закона и методологических предпосылок истина в уголовном судопроизводстве достижима. Единственными средствами ее установления остаются доказательства по уголовному делу. Содержательна фраза - нет доказательств, нет и преступления.
В Уставе уголовного судопроизводства 1864 г., а также в УПК РСФСР 1922 и 1923 гг. не было определения доказательств как средств доказывания. Впервые оно было сформулировано в ст. 16 Основ уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик 1958 г. в следующей редакции: "Доказательствами по уголовному делу являются любые фактические данные, на основе которых в определенном законом порядке орган дознания, следователь и суд устанавливают наличие или отсутствие общественно опасного деяния, виновность лица, совершившего это деяние, и иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.
Эти данные устанавливаются: показаниями свидетеля, показаниями потерпевшего, показаниями подозреваемого, показаниями обвиняемого, заключением эксперта, вещественными доказательствами, протоколами следственных и судебных действий и иными документами".
В таком виде данная дефинитивная норма была воспроизведена в ст. 69 УПК РСФСР 1960 г., а также в уголовно-процессуальных кодексах всех союзных республик. Она стала значительным вкладом в развитие отечественного доказательственного права.
В теории доказательств под фактическими данными понимали идеальные и материальные следы, которые остались в реальной действительности в результате совершения преступления. Их называли содержанием или объективной основой доказательств. С фактическими данными связывали такое их свойство, как относимость. Ее считали важным инструментом, с помощью которого субъекты доказывания из массы разнообразных фактических данных выбирали только те, которые действительно устанавливают обстоятельства совершения преступления, вносят ясность в уголовное дело.
Под показаниями свидетеля, потерпевшего, подозреваемого и другими перечислениями, содержащимися в ч. 2 ст. 69 УПК РСФСР, подразумевали процессуальные источники, т.е. ту материальную форму, в которой содержатся и при помощи которой передаются фактические данные, информация о фактах. Такие источники призваны были гарантировать получение наиболее полных и достоверных фактических данных. Нельзя было использовать другие источники, поскольку
ГОСУДАРСТВО И ПРАВО № 6 2005
они могли оказаться недоброкачественными. Использование только процессуальных источников фактических данных, предусмотренных в законе, считалось важнейшим условием допустимости доказательств. С учетом сказанного под доказательствами по уголовному делу понимали единство фактических данных и их процессуальных источников. Такую роль не могло выполнять ни одно из этих слагаемых, взятое в отрыве друг от друга. Изложенное понятие доказательств в наибольшей мере отвечало потребностям судебно-следственной практики, поэтому воспринималось