Соискателю ученной степени
.pdfБ.М. Батько
Соискателю ученой степени
Практические рекомендации (от диссертации до аттестационного дела)
САНКТ-ПЕТЕРБУРГ - 2000
Батько Б.М. Соискателю ученой степени. Практические рекомендации (от диссертации до аттестационного дела). – М.;
СИП РИА, 2000. – 208с.
Редактор доктор технических наук, профессор,
заслуженный деятель науки РФ Рыжиков Ю.И.
Рецензент доктор педагогических наук, профессор Таймазов В.А.
СОДЕРЖАНИЕ
Введение |
5 |
………………………………………………………………………. |
|
1. ДИССЕРТАЦИЯ. СТРУКТУРА И ОФОРМЛЕНИЕ ……………………. |
7 |
1.1. Квалификационный аспект диссертации …………………………….. |
7 |
1.2. Понятийный аппарат диссертации …………………………………… |
9 |
1.2.1. Актуальность исследований ……………………………………. |
10 |
1.2.2. Научная задача и научная проблема |
10 |
1.2.3. Объект, предмет и цель исследования |
12 |
1.2.4. Научные положения, результаты, выводы и рекомендации |
14 |
1.2.5. Научная новизна, личный вклад в науку |
15 |
1.2.6. Практическая ценность (значимость), вклад в практику |
18 |
1.2.7. Научная достоверность и обоснованность |
20 |
1.2.8. Название (наименование) темы диссертации |
21 |
1.3. Структура диссертации |
23 |
1.3.1 Титульный лист диссертации |
24 |
1.3.2. Содержание (оглавление) |
24 |
1.3.3. Перечень условных обозначений |
24 |
1.3.4. Введение |
25 |
1.3.5. Разделы диссертации (главы) |
25 |
1.3.6. Заключение |
28 |
1.3.7. Список литературы |
29 |
1.3.8. Приложения |
30 |
1.4. О языке и стиле диссертаций |
31 |
1.4.1. Инструктивное письмо ВАК |
31 |
1.4.2. О стилистике |
31 |
1.4.3. Примеры научного творчества диссертантов |
34 |
1.5. Оформление диссертации |
36 |
1.5.1. Общие требования |
36 |
1.5.2. Текстовая часть |
37 |
1.5.3. Рубрикация. Нумерация рубрик и листов |
38 |
1.5.4. Формулы и уравнения |
39 |
1.5.5. Иллюстративный и цифровой материал |
40 |
2. АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ |
50 |
2.1. Общие положения |
50 |
2.2. Структура автореферата диссертации |
51 |
2.2.1. Обложка автореферата |
52 |
2.2.2. Общая характеристика работы |
52 |
2.2.3. Содержание диссертации |
62 |
2.2.4. Заключение (основные результаты работы и выводы) |
63 |
2.2.5. Публикации |
65 |
2.3. Оформление автореферата |
66 |
3. ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ В СОВЕТ. |
67 |
3.1. Перечень документов, представляемых в совет |
67 |
3.1.1. Заявление соискателя |
68 |
3.1.2. Личный листок по учету кадров |
69 |
3.1.3. Копия документа о высшем или после вузовском |
69 |
образовании или копия диплома кандидата наук |
|
3.1.4. Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов |
70 |
3.1.5. Диссертация и автореферат |
70 |
3.1.6. Заключение организации |
71 |
3.1.7. Список научных работ |
74 |
3.1.8. Почтовые карточки |
74 |
3.2. Ходатайство внешней организации |
75 |
4. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ РАССМОТРЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ |
76 |
В СОВЕТЕ. ПРИЕМ К ЗАЩИТЕ |
|
4.1. Условия приема и сроки рассмотрения диссертации |
76 |
4.2. Заключение экспертной группы |
77 |
4.3. Проект заключения диссертационного совета |
78 |
4.3.1. Классификационные признаки диссертации |
83 |
5. ПОДГОТОВКА К ЗАЩИТЕ ДИССЕРТАЦИИ |
85 |
5.1. Работы диссертанта |
86 |
5.1.1. Размножение автореферата диссертации |
86 |
5.1.2. Отправка диссертации и автореферата в ведущую |
88 |
организацию |
|
5.1.3. Отправка диссертации и автореферата официальным |
89 |
оппонентам |
|
5.1.4. Рассылка автореферата на отзыв в организации |
90 |
5.1.5. Подготовка доклада |
92 |
5.1.6. Подготовка иллюстративных материалов |
94 |
5.1.7. Ознакомление членов совета с диссертацией и |
96 |
авторефератом |
|
5.1.8. Обзор отзывов на диссертацию и автореферат |
97 |
5.1.9. Участие в подготовке заключения диссертационного совета |
97 |
5.1.10. Подготовка материалов аттестационного дела |
98 |
5.2. Работа коллектива при подготовке к защите диссертации |
98 |
5.2.1. Оказание помощи при изготовлении автореферата |
98 |
5.2.2. Проведение тренировочных выступлений |
98 |
5.2.3. Подготовка объявления о защите |
99 |
5.2.4. Оказание помощи диссертационному совету |
100 |
5.2.5. Организация работы по обеспечению защиты |
104 |
6. ОТЗЫВЫ НА ДИССЕРТАЦИЮ И АВТОРЕФЕРАТ. |
108 |
ОТЗЫВ НАУЧНОГО РУКОВОДИТЕЛЯ |
|
6.1. Отзыв ведущей организации |
108 |
6.1.1. Варианты отзывов |
109 |
6.1.2. Сопроводительное письмо к отзыву ведущей организации |
113 |
6.2. Отзывы официальных оппонентов |
114 |
6.2.1. Памятка официальному оппоненту |
114 |
6.2.2. Варианты написания разделов отзыва |
116 |
6.3. Отзывы на автореферат диссертации |
121 |
6.3.1. Общие положения |
121 |
6.3.2. Варианты отзывов |
122 |
6.3.3. Сопроводительное письмо к отзыву организации |
123 |
6.4. Отзыв научного руководителя |
124 |
6.4.1. Сопроводительное письмо к отзыву научного руководителя |
128 |
7. АКТЫ РЕАЛИЗАЦИИ РЕЗУЛЬТАТОВ ДИССЕРТАЦИОННЫХ |
129 |
|
РАБОТ |
|
|
7.1. Что такое реализация (внедрение)? |
129 |
|
7.2. Виды актов о реализации и требования к ним |
130 |
|
7.3. Варианты актов о реализации |
131 |
|
8. ЗАЩИТА ДИССЕРТАЦИИ |
138 |
|
8.1. Общие положения |
138 |
|
|
8.1.1. Особенности защиты диссертаций руководящими |
139 |
|
работниками |
|
|
8.1.2. Разовая защита диссертации |
139 |
8.2. Порядок проведения заседания совета при защите диссертации |
140 |
|
8.3. Поведение диссертанта на защите |
142 |
|
|
8.3.1. Доклад диссертанта |
142 |
|
8.3.2. Ответы на вопросы |
143 |
|
8.3.3. Заключительное слово |
143 |
|
8.3.4. Права диссертанта |
144 |
9. АТТЕСТАЦИОННОЕ ДЕЛО |
145 |
|
9.1. Перечень документов первого экземпляра аттестационного дела, |
145 |
|
направляемого в ВАК России |
|
|
|
9.1.1. Сопроводительное письмо |
147 |
|
9.1.2. Справка о присуждении ученой степени доктора наук |
148 |
|
9.1.3. Справка о выдаче диплома кандидата наук |
151 |
|
9.1.4. Стенограмма заседания диссертационного совета |
153 |
|
9.1.5. Регистрационно-учетная карточка |
159 |
|
9.1.6. Учетная карточка диссертации |
160 |
|
9.1.7. Опись документов |
161 |
|
9.1.8. Оформление первого экземпляра аттестационного дела |
162 |
9.2. Перечень документов второго экземпляра аттестационного дела |
164 |
|
|
9.2.1. Список адресов, которым направлен автореферат |
165 |
|
9.2.2. Оформление второго экземпляра аттестационного дела |
166 |
ЗАКЛЮЧЕНИЕ |
168 |
|
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ |
173 |
|
ПРИЛОЖЕНИЯ |
175 |
|
1. |
Титульный лист диссертации |
176 |
2. |
Титульный лист диссертации в виде научного доклада |
177 |
3. |
Содержание диссертации |
179 |
4. |
Примеры библиографических описаний |
180 |
5. |
Примеры графических изображений |
189 |
6. |
Лицевая и оборотная сторона обложки автореферата |
191 |
7. |
Личный листок по учету кадров |
193 |
8. |
Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов |
196 |
9. |
Список научных трудов |
197 |
10. Памятка председателю диссертационного совета |
199 |
11. Памятка ученому секретарю диссертационного совета |
205 |
12. Схема размещения документов в скоросшивателе |
207 |
аттестационного дела |
|
Выдержки
Квведению
Вотличие от других методических пособий, написанных по этим вопросам, здесь рассматриваются исключительно практические рекомендации……………………………………………………………..
Вполной мере надо отдать себе отчет в том, что не на все вопросы, которые имеются у соискателей ученых степеней, можно было ответить в данных методических рекомендациях, это одна из первых попыток помочь соискателю в оформлении своей квалификационной работы.
Отличие диссертации от других видов работ
Информация в диссертации передается в наиболее полном виде, раскрывается ход научных исследований и полученные результаты, анализируется история излагаемого вопроса, приводятся подробные обоснования ….. Основа диссертации – принципиально новый материал, включающий описание новых фактов, явлений и закономерностей, а также обобщение ранее известных положений с других позиций или с совершенно новых взглядов. Диссертация вводит в обиход новые представления, концепции или факты.
Диссертант выстраивает по собственному усмотрению полученные им научные факты и доказывает научную и практическую ценность выдвинутых им научных положений, приводит аргументы в их пользу, анализирует и критикует точки зрения, противоречащие выдвинутым им положениям.
Язык и стиль
Для текста диссертации типичны специальные понятия и термины, вводимые зачастую без объяснений, знаковый аппарат (обозначения, формулы и т.п.), т.е. тот «язык науки», который понятен только специалистам по данной тематике.
Такой язык характеризуется четкостью выражения мысли строгой логикой изложения точностью и однозначностью формулировок.
В диссертации ее автору не принято давать оценку излагаемому материалу, т.к. стиль научной речи – это безликий монолог, это книжная и нейтральная лексика, а также специальная терминология. Нормы научной этики требуют отказа от выражения собственного мнения в чистом виде (наверное не всегда, но полезно в начале своей научной карьеры). В этой связи авторы диссертационных работ используют словесные конструкции, позволяющие избегать личных местоимений, особенно местоимения «Я».
Все личные пристрастия сознательно исключаются из текста.
Основные требования к научному стилю – максимум информации при минимуме затраченных на ее выражение языковых средств, объективность, точность и доказательность.
Во многих диссертациях часто отсутствует логичность в изложении материала, что приводит к таким оборотам, как «Надо еще отметить …», «Нельзя не сказать о том, что …» и т.д. Эти обороты имеют право на существование, но они не должны прикрывать явную не связанность материала.
В США, Великобритании, Франции и некоторых других странах требования, предъявляемые к докторским диссертациям, как правило, эквивалентны требованиям, предъявляемым в России к кандидатским диссертациям.
Научный руководитель
- Рекомендует необходимую литературу, справочные, статистические и архивные материалы и другие источники;
-проводит систематические беседы и консультации;
-контролирует выполнение утвержденного индивидуального плана работы соискателя;
-оценивает содержание выполненной диссертации по частям и в целом;
-дает согласие на представление диссертации к защите.
Методика научной работы
Научное общение позволяет обсудить свои идеи, полученные результаты, подходы и т.д. Цель: - избежать ошибок, не пойти по ложному пути.
Устное (на семинарах, конференциях, симпозиумах, конгрессах, научных съездах)
и письменное общение.
Лучше письменное, почему:
-только в таком виде можно изложить свои идеи на строго научном языке и в строго логической форме (вспомните, как трудно иногда бывает написать простое письмо);
-так лучше всего выполнить основную задачу научной работы – ознакомить с ней широкую научную общественность (выполнить требования
аттестационных органов, а иногда и «застолбить» направление научных исследований и полученные результаты).
Виды научной продукции начинающих исследователей:
-реферат (литературный или обзорный, методический, информационный, библиографический, полемический и др.). Как правило, не публикуются, докладываются на рабочих семинарах или заседаниях соответствующих подразделений при отчетах о своей работе.
-Научный отчет соискателя о полученных результатах за определенный период подготовки диссертации (имеется в виду не отчет о научно-
исследовательской работе, в которой участвует соискатель). Этот отчет желательно оформлять по той же форме как и обычный отчет о НИР – по соответствующим ГОСтам, что дисциплинирует соискателя и приучает его и подготавливает к выполнению последующих обязанностей – ответственного исполнителя, научного руководителя и т.п.
-Доклад, тезисы доклада. Публикуются для предварительного ознакомления с полученными основными научными результатами.
-Журнальная научная статья. Наиболее солидный и предпочтительный вид публикации.
Категории и понятия научной работы
Актуальность – степень ее важности в данный момент и в данной ситуации для решения данной проблемы (задачи, вопроса).
Актуальность состоит из перечисления ряда задач, стоящих перед исследователем и что осталось нерешенным. Формулируется «нерешенное» (26), например, так: Без знания …. сейчас невозможно…, или «В то же время до сих пор не разработаны…», или «Таким образом, имеет место противоречие между необходимостью … применения подхода и отсутствие методик выявления … » и т.п.
Верификация – проверка, эмпирическое подтверждение теоретических положений науки путем сопоставления их с наблюдаемыми объектами, чувственными данными или экспериментом.
Объект исследования – процесс или явление, порождающие проблемную ситуацию и избранные для изучения.
Предмет исследования – все то, что находится в границах объекта исследования в определенном аспекте рассмотрения.
Цель исследования – формулировка цели исследования обычно начинается словами «разработать методику (модель, критерия, требования, основы и т.п.,),
обосновать …, выявить … , а для исторических исследований – раскрыть особенности (периода), дать целостную картину, выявить возможности использования опыта … в отечественной … науке… ».
При формулировании цели иногда неоправданно используется слово «путь» (26), например, «Обосновать пути наиболее рационального использования … , Выявить пути повышения эффективности …». «Путь» - направление, например, деятельности, развития, и именно в этом значении содержится неопределенность и расплывчатость формулировки.
определение научного результата, подменяется практическими целями, например «Повышение эффективности процесса …, Совершенствование технологии …, » - это может быть одна из задач исследования и эта практическая задача может стать основой научной задачи, но при определенных условиях.
Задачи исследований – чаще всего выступают как частные, сравнительно самостоятельные цели в конкретных условиях.
Формулировки задач делают обычно в форме перечислений, например, « Исходя из указанной цели исследований, его основными задачами являются: 1) изучить …; 2) выявить … ; разработать … ..; 4) экспериментально проверить … и т.д.».
Помнить! – Формулировать цели исследований нужно очень тщательно, т.к. их описание составляет содержание глав диссертации, из формулировок задач обычно формулируются и названия глав.
Аспект – угол зрения, под которым рассматривается объект (предмет исследования).
Ответы на вопросы
•При ответах пользуйтесь только теми аргументами, которые Вы и Ваш оппонент понимает одинаково.
•Не преуменьшайте значимость сильных аргументов противника, лучше наоборот подчеркивайте их важность и свое правильное понимание.
•Свои аргументы, не связанные с тем, что говорил противник, приводите после того, как ответили на его доводы.
•Ограничивайте количество своих аргументов. Приведите один-два ярких аргумента и, если они достигнут желаемого эффекта, ограничитесь.
•Говорите не только о плюсах своих доказательств, но и о минусах, этим Вы придадите своим аргументам больший вес.
•Подавайте аргументы, демонстрируя уважение к оппоненту и к его позиции.
•Ссылки на авторитет, известный Вашему оппоненту и воспринимаемый им тоже как авторитет, усиливает возможности Ваших аргументов.
•Подавайте аргументы, демонстрируя уважение к оппоненту и его позиции. Помните, что «друга» убедить легче, чем «врага».
Новизна исследований чаще делается в формулировках: разработаны, раскрыты, обоснованы, определены, установлены и т.д. Новизна выявляется в сопоставлении с уже существующими решениями аналогичных задач.
Разделы «На защиту выносятся» и «Новизна исследования» тесно взаимосвязаны, они в принципе говорят об одном и том же, но только в разных аспектах.
Некоторые диссертанты называют раздел «Новизна и теоретическая значимость работы», это разные аспекты. Образно говоря, в разделе «новизна» должно говориться о том, какой научный «кирпичик» создан диссертантом, а в разделе «теоретическая значимость» - в какую часть, в какое место «научного здания» он кладется.
Достоверность – о достоверности исходной информации может свидетельствовать не только характер первоисточника, но и научный, профессиональный авторитет его автора, его принадлежность к той или иной научной школе.