4. Характеристика предприятия (Инициатор проекта)

Этот раздел должен раскрывать информацию об инициаторе проекта с точки зрения его надежности как заемщика (если в проекте предполагается заемное финансирование) и способности реализовать проект в соответствии с планами.

В разделе должны быть представлены:

4.1. Точное наименование инициатора проекта и юридические данные (полное и сокращенное названия предприятия, его юридический адрес, код (ОКПО), номер и дата государственной регистрации (перерегистрации), полное название и юридический адрес объединения (ассоциации, концерна и т.п.), в состав которого входит предприятие, форма собственности и правовой статус, перечень учредителей и размер их частей в уставном капитале).

Предоставляется информация об основных событиях, которые могут иметь значение для разработки и реализации проекта (смена владельцев предприятия, изменение видов деятельности, поглощение других организаций и др.).

4.2. Приводятся схема и описание организационной структуры управления предприятием и данные о его структурных подразделениях. Численность занятых в настоящее время работников (перечислить должности (штатное расписание).

4.3. Общее описание предприятия:

• история развития предприятия,

• сфера деятельности, сектор рынка, на котором работает предприятие, его специализация, перечень основных видов продукции и услуг, прогнозное и фактическое производство и реализация предприятием товаров, работ, услуг (в натуральных и стоимостных показателях) за отчетный год, структура существующих расходов предприятия и себестоимость каждого вида продукции, система закупки сырья, энергоснабжения, обеспеченность материальными ресурсами, диверсификация производства и т. п., приводится описание земельного участка и производственных площадей;

• имущественное состояние предприятия, сведения о незавершенном строительстве, оценка уровня использования производственных мощностей, площадей и других сооружений, а также возможности их расширения;

• организация производственного процесса на предприятии, наличие и состояние необходимого оборудования, соответствие существующих технологий современным требованиям, а также общие выводы о состоянии предприятия;

• цели и стратегия развития предприятия, конкурентные преимущества и недостатки (в сферах управления, маркетинга, производства, научно-исследовательской деятельности, финансов, кадров и т. п.).

4.4. Финансовые характеристики предприятия (выручка, валовая прибыль, чистая прибыль, совокупные активы, соотношение собственного и заемного капитала и т.п. в динамике за последние несколько лет).

Это можно сделать в форме агрегированного отчета о прибылях и убытках и баланса. В приложении к ТЭО приводится полная финансовая отчетность (в виде стандартных форм бухгалтерской отчетности или в виде форм управленческой отчетности).

4.5. Другая существенная информация.

Если проект относится к сфере, в которой требуется наличие лицензий, сертификатов, следует указать данные о наличии соответствующих документов.

Если инициатор проекта принадлежит к группе компаний, желательно представить в графическом виде организационную структуру группы или ее фрагмент, включив в нее других участников проекта, если они также входят в группу, и указать доли участия в уставном капитале или иные отношения, связывающие членов группы.

Если проект существенно зависит от личных профессиональных качеств отдельных исполнителей, нужно представить этих исполнителей и дать информацию, позволяющую судить об их способности реализовать проект.

Информация этого раздела должна подкрепляться приложениями, которые содержат подтверждение вышеперечисленным данным:

• копии уставных документов;

• копии лицензий и сертификатов;

• копии финансовой отчетности;

• копии отзывов и рекомендаций;

• копии заключений аудиторов и оценщиков;

• другие документы.