(2) Список використаних джерел
Гаршина, О. К. Цінні папери [Текст]: навч. посіб. / О. К. Гаршина – К.: "Слово", 2004. – 340 с. – ISBN 966 – 578 – 423 – 2.
Демківський, А.В. Гроші та кредит [Текст]: навч. посіб. / А. В. Демківський – К.: Дакор, 2007. – 271с. – ISBN 966 – 588 – 123 – 4.
Закон України «Про цінні папери i фондову біржу» [Електронний ресурс]: станом на 01.01.2014 – Режим доступу: http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/1201-12.
Вікі КДПУ [Електронний ресурс]: / станом на 2007. – Режим доступу: http://wiki.kspu.kr.ua/index.php.
Кримінальний процес у сфері цінних паперів [Електронний ресурс]: / станом на 2008 – 2009 – Режим доступу: http://www.referatcentral.org.ua/ securities_paper_load.php?id=30.
Інфраструктура фондового ринку [Електронний ресурс]: / станом на 2005 – 2006.– Режим доступу: http://pidruchniki.ws/marketing/ vidi_ birzhovih_operatsiy.
Внукова, Н. М. Ринок цінних послуг [Текст] / Н. М. Внукова, В. І. Грачов, Н. В. Кузьминчук. – Х.: ВД "ІНЖЕК", 2004. – 160 с. ISBN 5-279-01935-6.
Дудяк, Р. П. Організація біржової діяльності: основи теорії i практикум [Текст] / Р. П. Дудяк, С. Я. Бугіль. – Новий світ – 2009. – 269 с. – ISBN 5-359-25835-6.
Еш, С. М. Курс лекцій з дисципліни «Гроші та кредит» [Текст] : – К.: НУХТ, 2007. – 250 с. – ISBN 4-269-27135-2.
Калина, А. В. Фондовий ринок [Текст] / А. В. Калина, О. О. Кощеєв – К.: Вид-во "Університет Україна", 2006.
Крамеренко, В. І. Біржова діяльність [Текст]: навч. посіб. / В. І. Крамеренко; - К.: ЦУЛ, 2003. – 200 с. – ISBN 966 – 578 – 423 – 2.
Маслова, С. О. Фінансовий ринок [Текст] / С. О. Маслова, О. А. Опалов – 2009. – 400 с. – ISBN 5 – 209 – 25482 – 7.
Про затвердження Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, управління цінними паперами [Eлeктpoнний pecуpc] : Рішення НКЦПФР від 12.12. 20012р., № 1449. – Peжим дocтупу : http://www.nssmc.gov.ua/.
Положення про депозитарну діяльність [Eлeктpoнний pecуpc] : Рішенням НКЦПФР від 17 жовтя 2011 р. – Peжим дocтупу: http://www.nssmc.gov.ua/.
Положення про функціонування фондових бірж [Eлeктpoнний pecуpc] : Рішенням НКЦПФР від 19 грудня 20012 р., № 1542. – Peжим дocтупу : http://www.nssmc.gov.ua/.
Положення про державну комісію з регулюванням ринків фінансових послуг України /[Eлeктpoнний pecуpc] : Рішення НКЦПФР від 4 квітня 2003р. – Peжим дocтупу : http://www.nssmc.gov.ua/.
Кoнcтитуцiя Укpaїни [Eлeктpoнний pecуpc] : Закон України вiд 28.06.1996 № 254к/96. – Peжим дocтупу : httpHYPERLINK "http://zakon1.rada.gov.ua/"://HYPERLINK "http://zakon1.rada.gov.ua/"zakonHYPERLINK "http://zakon1.rada.gov.ua/"1.HYPERLINK "http://zakon1.rada.gov.ua/"radaHYPERLINK "http://zakon1.rada.gov.ua/".HYPERLINK "http://zakon1.rada.gov.ua/"govHYPERLINK "http://zakon1.rada.gov.ua/".HYPERLINK "http://zakon1.rada.gov.ua/"ua. – Офіційний сайт Вepxoвнoї Paди Укpaїни.
Мозговий, О. М. [Текст]: навч. посіб. / О. М. Мозговий; Фондовий ринок, - К.: КНЕУ, 2011. – 340 с. – ISBN 776 – 568 – 123 – 2.
Публічне акціонерне товариство «Українська фондова біржа» [Електронний ресурс] / Режим доступу: http://ukrse.com.ua/ukrajinska-fondova-birzha.
Публічне акціонерне товариство «Фондова біржа ПФТС» [Електронний ресурс] / Режим доступу: http://www.pfts.ua/.
Публічне акціонерне товариство «Київська міжнародна фондова біржа» [Електронний ресурс] / Режим доступу: http://www.kise.com.ua/.
Приватне акціонерне товариство «Українська міжбанківська валютна біржа» [Електронний ресурс] / Режим доступу: http://www.uice.com.ua/.
Приватне акціонерне товариство «Фондова біржа «ІННЕКС»» » [Електронний ресурс] / Режим доступу: http://www.innex-group.com/
Приватне акціонерне товариство «Придніпровська фондова біржа» [Електронний ресурс] / Режим доступу: http://www.pse.com.ua.
Публічне акціонерне товариство «Фондова біржа «Перспектива»» [Електронний ресурс] / Режим доступа : http://fbp.com.ua/.
Публічне акціонерне товариство «Східно – Європейська фондова біржа»» [Електронний ресурс] / Режим доступа : http://www.eese.com.ua/ua/about/history.
Публічне акціонерне товариство «Українська біржа» [Електронний ресурс] / Режим доступа : http://www.ux.ua/.
Первинний i вторинний ринки цінних паперів [Електронний ресурс] / Режим доступа : http://buklib.net/books/23943/.
Українська фондова біржа [Електронний ресурс] / Режим доступу: http://pidruchniki.ws/1359042139452/finansi/ukrayinska_fondova_birzha. – Офіційний сайт Бібліотеки Українських підручників.
Шпакович, І. Р. Первинний та вторинний ринок цінних паперів: структура, особливості, проблеми [Текст] / Шпакович І. РРР. // ТОВ Брокерська кантора «Сток – Трейдер». – 2011.
Статистичні дані щодо стану фондового ринку України станом на 2013 рік [Електронний ресурс] / Режим доступу: http://www.minfin.gov.ua/control/uk/ publish/archive/. – Офіційний сайт Міністерства фінансів України.
Статистичні дани щодо структури біржового списку УФБ за видами фінансових інструментів на 2013 рік [Електронний ресурс] / Режим доступу: http://pidruchniki.ws/1359042139452/finansi/ ukrayinska_fondova _birzha.
Проблеми функціонування фондових бірж [Електронний ресурс]: / – станом на 2011 – 2012. – Режим доступу: http://helpstudentu.com/finansyi/4160/.
Перспективи розвитку фондових бірж [Електронний ресурс]: / – 2011 – 2012.– Режим доступу: http://ref.rushkolnik.ru/v37386/.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку: станом на 12.03.2013. [Eлeктpoнний pecуpc] : станом на 12.03.2013. – Peжим дocтупу: http://www.nssmc.gov.ua/.
Павлов, В. I. Цінні папери в Україні [Текст] / В. І. Павлов, І. В. Пилипенко, 2011. – 358 с. – ISBN 5-94723-967-1.
Калинець, К. С. Механізм Управління фондовими біржами в Україні [Текст] / К. С. Калинець / Все про механізм управління фондових бірж – 2012. – № 123. – С. 5 – 6.
Програма розвитку фондового ринку [Електронний ресурс]: / Станом на 2012 – 2014. – Режим доступу: http://www.nssmc.gov.ua/fund/ development /plan.
Солодкий, М. O. Біржовий ринок [Текст]: навч. посіб. / О. М. Солодкий, – К.:, 2011. – 317 с. – ISBN 556 – 572 – 123 – 1.
Маслова, С. О. Фінансовий ринок [Текст] / С. О. Маслова, О. А. Опалов – 2009. – 400 с. – ISBN 5 – 209 – 25482 – 7.
Програма розвитку фондового ринку [Електронний ресурс]: / Cтаном на – 2012 – 2015.– Режим доступу: http://www.nssmc.gov.ua/fund/ .
Статистичні дани щодо структури торгів за видами ринків на 2013 рік [Електронний ресурс] / Режим доступу: http://pidruchniki.ws/ 1359042139452/ finansi/ ukrayinska_fondova _birzha
Додаток № 1
Таблиця 1. Класифікація фондових бірж
|
Критерій |
Вид |
Характеристика |
|
За правовим статусом |
Публічно – правова організація |
Біржа яка перебувала під постійним державним контролем (поширена в Німеччини i Франці ) |
|
Приватні фондові біржі |
Приватні компанії які створюються у формі акціонерних товариств (поширена в Англії та США) | |
|
Змішані фондові біржі |
Створюються як акціонерні товариства, але при цьому не менше 50 % їх капіталу належить державі (поширені в Великобританії, Швеції, Швейцарії) | |
|
За станом розвитку |
Розвинені |
Відбувається високий оборот цінних паперів (Амстердамська, Американська, Австралійська, Міланська) |
|
Перспективні |
Створені кілька десятиліть тому, але не досягли потрібного рівня торговельних оборотів цінних паперів. В обігу переважають цінні папери місцевого значення (Гонконгівська, Бангкокська, Сеульська, Сінгапурська) | |
|
Новостворені |
Основна форма торгівлі є аукціони, які проводяться в операційній залі біржі. Утворилися кілька років тому (Українська, Польська, Чеська) |
Додаток 2 Таблиця – Класифікація загальних функцій фондових бірж
|
Функція |
Характеристика |
|
Цінова |
Найважливіша функція бірж, оскільки ти ціни які встановлює біржа на цінні папери мають суттєвий вплив на ціни інших активів, які беруть участь в обігу. |
|
Прогнозна |
Властива для бірж де здійснюється торгівля строковими контрактами ( оскільки на ринку строкових угод ціни мають вплив на формування поточних ринкових цін) |
|
Організаційна |
Забезпечує виконання біржових угод; розробку рахунків за угодами які були укладені на біржі, організацію зборів для проведення публічних торгів. |
|
Інформаційна |
Забезпечує усіх учасників ринку аналітичною та оперативною інформацією про стан та прогнози розвитку фондового ринку |
|
Регулююча |
Встановлює правила торгівлі; порядку вирішення спірних питань; передбачає встановлення органів контролю, управління |
ДОГОВІР про надання брокерських послуг
м. ______________
"___" _______________ 200_ р.
______________________________________________________________________________
(назва підприємства, організації, установи)
(надалі іменується "брокер") в особі _____________________________________________
_____________________________________________________________________________,
(посаду, прізвище, ім'я, по-батькові)
що діє на підставі _____________________________________________________________,
із одного боці,
та
_____________________________________________________________________________
(назва підприємства, організації, установи)
(надалі іменується "клієнт") в особі ____________________________________________
_____________________________________________________________________________,
(посаду, прізвище, ім'я, по-батькові)
що діє на підставі _____________________________________________________________,
із іншого боці, уклали цей Договір про надання брокерських послуг (надалі іменується "Договір") про таке.
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРУ
1.1. У порядку та на умовах, визначених у цьому Договорі, КЛІЄНТ доручає, а БРОКЕР зобов'язується:
а) здійснювати біржові догоди від імені та за рахунок КЛІЄНТА (на підставі Договору доручення та разової довіреності);
б) здійснювати біржові догоди для КЛІЄНТА від імені БРОКЕРА (на підставі Договору комісії);
в) надавати КЛІЄНТУ інформаційні послуги, пов'язані із реалізацією та придбанням товару.
2. ПОРЯДОК ВИКОНАННЯ ДОРУЧЕННЯ
2.1. БРОКЕР гарантує, що він володіє правом здійснювати догоди, котрі обумовлені предметом цого Договору.
2.2. БРОКЕР виконує доручення КЛІЄНТА, керуючись відповідним чинним законодавством.
2.2.1. БРОКЕР зобов'язаний інформувати КЛІЄНТА про вимоги, що ставляться до біржових товарів.
2.3. БРОКЕР виконує доручення КЛІЄНТА із наступних типів угод:
2.3.1. Угода із реальним товаром (спот). У цьому випадку БРОКЕР чи КЛІЄНТ виступають як продавець чи покупець товару, що постачається у певний термін із моменту реєстрації догоди на біржі.
2.3.2. Угода із умовою. У цьому випадку КЛІЄНТ дає доручення продати реальний товар за умови одночасної купівлі для КЛІЄНТА іншого реального товару. При отриманні такого доручення БРОКЕР має право відмовитися від його виконання. Якщо БРОКЕР продасть товар, але й не виконає доручення в частині купівлі іншого товару, він позбавляється права на винагороду за угодою із умовою.
2.3.3. Угода із цінними паперами.
2.3.4. З вказаних у пунктах 2.3.1, 2.3.2 типів угод КЛІЄНТ може давати БРОКЕРУ наступні види доручень:
1. Купити товар за поточною біржовою ціною дня.
2. Продати товар за поточною біржовою ціною дня.
3. Купити товар за межі не вище заданої.
4. Продати товар за межі не нижче заданої.
5. Купити товар у момент, коли ціна на нього досягне певного (порогового) значення.
6. Продати товар у момент, коли ціна на нього досягне певного (порогового) значення.
2.4. Крім того, БРОКЕР надає КЛІЄНТУ наступні послуги:
а) інформує про поточну біржову ціну на конкретний товар;
б) інформує про наявність конкретного товару на біржі.
2.5. Сторонами приймається наступний порядок виконання доручень щодо продаж реально існуючого товару:
2.5.1. КЛІЄНТ направляє БРОКЕРУ Договір доручення чи Договір комісії, підписані із його боці, надає гарантію виконання зобов'язання, довіреність на право здійснення догоди, необхідну при здійсненні догоди від імені КЛІЄНТА.
2.5.2. КЛІЄНТ зобов'язаний за свій рахунок спакувати, промаркувати товар у відповідності до вимог стандартів, технічних умів, а також до вимог, що пред'являються до біржових товарів, відвантажити товар за адресою біржі. З цого моменту КЛІЄНТ втрачає право розпоряджатися товаром до отримання звіту БРОКЕРА про здійснення догоди чи повідомлення про зняття товару із торгів.
2.5.3. БРОКЕР, отримавши пропозицію, зобов'язаний негайно розпочати роботу щодо виконання доручення КЛІЄНТА на біржі.
2.5.4. Виконавши доручення, БРОКЕР зобов'язаний у __________денний термін податі звіт із документами, отриманими від контрагента за здійсненою угодою, враховуючи оформлень примірник укладеного із контрагентом Договору.
2.5.5. Отримавши звіт БРОКЕРА, КЛІЄНТ винен у ___денний термін сплатити БРОКЕРУ винагороду за виконане доручення, вартість реєстрації догоди на біржі, а також виконати інші свої зобов'язання, що витікають з укладеної догоди.
Термін відвантаження товару визначається у Договорах доручення, комісії чи поставки.
2.5.6. Якщо КЛІЄНТ має заперечення за звітом, він зобов'язаний у _______денний термін із моменту отримання звіту повідомити про них БРОКЕРА. У протилежному випадку звіт вважається прийнятим КЛІЄНТОМ.
2.5.7. Якщо товар у відповідності до правил біржової торгівлі знятий із торгів, БРОКЕР зобов'язаний повідомити про це КЛІЄНТА в _________денний термін. КЛІЄНТ зобов'язаний у _______денний термін із моменту отримання повідомлення БРОКЕРА знизити ціну чи відкликати пропозицію.
2.5.8. У випадку відкликання пропозиції КЛІЄНТ у ___денний термін із моменту отримання повідомлення оплачує БРОКЕРУ зазнані витрати із виконання доручення у розмірі _________________________________________________ грн.
2.5.9. КЛІЄНТ може в Договорі доручення чи комісії надати БРОКЕРУ право часткової реалізації товару, зазначеного в Договорі.
2.6. При виконанні доручень із купівлі за угодами із реальним товаром приймається наступний порядок:
2.6.1. КЛІЄНТ направляє БРОКЕРУ підписаний Договір доручення чи Договір комісії, а також надає гарантію своєї платоспроможності, довіреність на право здійснення догоди, необхідну при здійсненні догоди від імені КЛІЄНТА.
2.6.2. БРОКЕР, отримавши доручення, зобов'язаний негайно почати роботу щодо його виконання.
2.6.3. Виконавши доручення, БРОКЕР зобов'язаний у ________________денний термін податі звіт із документами, отриманими від контрагента за здійсненою угодою, враховуючи оформлень примірник укладеного із контрагентом Договору.
2.6.4. Отримавши звіт БРОКЕРА, КЛІЄНТ винен у ____________денний термін оплатити БРОКЕРУ винагороду за виконання доручення, вартість реєстрації догоди на біржі, а також виконати інші свої зобов'язання, що витікають з укладеної догоди.
2.6.5. Якщо КЛІЄНТ має заперечення за звітом, він зобов'язаний у ____денний термін із моменту отримання звіту повідомити про них БРОКЕРА. У протилежному випадку звіт вважається прийнятим КЛІЄНТОМ.
2.6.6. Якщо по закінченні терміну дії Договору доручення чи комісії БРОКЕР не виконає доручення із незалежних від нього причин, він повідомляє про це КЛІЄНТА, який у ___________денний термін із моменту отримання повідомлення зобов'язаний оплатити БРОКЕРУ зазнані витрати із виконання доручення в розмірі ____________________________
______________________________________________ грн.
2.7. КЛІЄНТ може в Договорі доручення чи комісії як додаткову умову надати БРОКЕРУ право продаж чи купівлі товару в меншій кількості ніж зазначено в договорі, а також право зменшувати ціну пропозиції без узгодження із КЛІЄНТОМ.
2.8. Вигляд доручення (пункт 2.3.4 Договору) може бути оперативно змінений КЛІЄНТОМ телефонограмою, котра підлягає обов'язковій реєстрації кожною Стороною.
2.9. Умови цого Договору не підлягають розголошенню.
Додаток № 2
КАРТКА реєстрації догоди № ______
Дата реєстрації "___"_____________ 200__року Час __________
Брокер-продавець _____________________________________________________________
Брокер-покупець ______________________________________________________________
Найменування (вид, номінал, емітент) цінного паперу
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
Сума догоди (літерами) __________________________________________________________
Брокер-продавець й Брокер-покупець зобов'язуються сплатити на рахунок Біржі № _____________________ у банку _______________________ м. __________________ МФО ________________.
1. Комісійна винагорода 0,5 % від суми догоди, що становить _______ грн.
2. ПДВ 20 % від суми комісійної винагороди, що становить _________________________
__________________________________________________________________________ грн.
Брокер-покупець зобов'язується сплатити на рахунок Біржі державне мито ___________ % від суми догоди, що становить ________________________________________________ грн.
Брокер-продавець зобов'язується сплатити на рахунок Біржі 10 % від ___________ % перевищення річних, що становить ___________________________________________ грн.
Брокер-продавець _______________ /___________/
Брокер-покупець _______________ /___________/
Керівник реєстраційного бюро біржі _______________ /___________/
Додаток № 3
ПОВІДОМЛЕННЯ № ________
Брокер повідомляє Клієнта (Код _________), що за його заявою № ______ від "___" __________ 200__ р. відбулася операція на __________________________________
(вказати назву біржі)
1. Номер реєстрації операції _______________________________________________
2. Дата реєстрації операції ________________________________________________
3. Умови операції повністю відповідають умовам заявки.
4. Ціна за операцією: _____________________________________________________
5. Загальна сума операції: _________________________________________________
6. Гарантії контрагента: ___________________________________________________
7. Клієнту пропонується виконати свої зобов'язання за операцією, а також отримати такі документи: __________________________________________________________
________________________________________________________________________
8. Клієнт винен заплатити за операцію: ___________________________________
- Брокеру: ______________________________________________________________
- Біржі: _________________________________________________________________
- Контрагенту: __________________________________________________________
9. Примітки: ____________________________________________________________
10. Підпис:______________________________________________________________
Брокер: ________________________________________________________________
М. П.
Дані продавця (покупця): (не потрібне закреслити)
Повне найменування: ___________________________________________
______________________________________________________________
Місцезнаходження: _____________________________________________
______________________________________________________________
Поштова адреси: ________________________________________________
______________________________________________________________
Банківські реквізити: ____________________________________________
______________________________________________________________
КЛІЄНТ
М. П.
Видано Брокеру
"___" ___________________ ______ р.
БРОКЕР
Прийнято до виконання
"___" ___________________ ______ р.
Додаток № 4
БРОКЕРСЬКА ЗАПИСКА №_____
м.________________ “___” ______________200__р.
Відповідно до Угоди про брокерське обслуговування № ___ від "___" _______________ 200__р., ________________________________________________ (надалі іменується "Клієнт") в особі _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________, що діє на підставі ____________________________________________________, доручає Брокерській конторі ___________________________________________________ (надалі іменується "Брокер") в особі __________________________________________________________________, що діє на підставі ______________________________________________________________________, укласти на _______________________________________________________________________ біржі угоду із __________________________________________________________________________________
(купівлі-продажу чи інше)
такого цінного паперу: _________________________________________________________
1. Найменування цінного паперу _________________________________________________
2. Емітент цінного паперу _______________________________________________________
3. Номінал цінного паперу ______________________________________________________
4. Одиниця виміру (прим., грн.) ____________________________________________________
На таких умовах:
5. Тип наказу (відповідно до п. __ Угоди) __________________________________________
6. Кількість ___________ Мінімальна партія _______________________________________
7. Ціна цінного паперу (у випадку лімітного чи стоп-наказу) _________________________
_____________________________________________________________________________
(літерами)
8. Особливі умови, застереження (відповідно до п. __ Угоди) _________________________
_____________________________________________________________________________
9. Умова доставки _____________________________________________________________
10. Строк дії цієї Брокерської записки: із моменту підписання до ______________________
_____________________________________________________________________________
11. Клієнт зобов'язується сплатити винагороду Брокеру в розмірі _____________ від фактичної суми операції.
12. Гарантії ___________________________________________________________________
____________________________________________________________________.
13. Ціна цінного паперу визначається Брокером на підставі біржових торгів, после чого вираховується сума операції, сума брокерської винагороди та сума реєстрації операції на Біржі.
14. За проведеною Брокером на підставі цієї записки операцією Клієнт набуває права власника цінного паперу.
15. Інші умови: ______________________________________________________.
Клієнт ознайомлений із відповідальністю за відмову від операції та із розміром штрафних санкцій на користь Біржі, Брокера та Брокера-контрагента.