Приложение 1

СТРАНЫ-УЧАСТНИЦЫ РЕЖИМОВ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ

124

Приложение 2

ДОКУМЕНТЫ НАЦИОНАЛЬНОГО И МЕЖДУНАРОДНОГО ПРАВА

М е ж д у н а р о д н ы е р е ж и м ы э к с п о р т н о г о к о н т р о л я

1.IAEA Information Circulars INFCIRC/40/Rev. 1-16; INFCIRC/207; INFCIRC/209; INFCIRC/209/Rev. 1/Add. 1-3; INFCIRC/209/Mod. 1/Add. 1-4; INFCIRC/209/Rev. 1/Mod. 2; INFCIRC/209/Rev. 1/Mod. 3; INFCIRC/209/Rev. 1/Mod. 3/Add. 1; INFCIRC/223 InFCIRC/243; INFCIRC/254/Rev.2/Part 1 (October 1995); INFCIRC/254/Rev.2/Part 2 (October 1995); INFCIRC/314; INFCIRC/322; INFCIRC/404; INFCIRC/405; INFCIRC/415; INFCIRC/469; INFCIRC/470; INFCIRC/471; INFCIRC/490

Р о с с и й с к о е н а ц и о н а л ь н о е з а к о н о д а т е л ь с т в о э к с п о р т н о г о к о н т р о л я

Ф е д е р а л ь н ы е З а к о н ы

2.Федеральный закон Российской Федерации от 27 ноября 1995г №170-ФЗ Об использовании атомной энергии

(в ред. от 05.02.2007 №13-ФЗ).

3.Федеральный закон Российской Федерации от 13 июня 1996 года №63-ФЗ Уголовный кодекс Российской Фе-

дерации (в ред. от 09.04.2007 №46-ФЗ).

4.Федеральный закон Российской Федерации от 19 июля 1998г. №114-ФЗ О военно-техническом сотрудниче-

стве Российской Федерации с иностранными государствами (в ред. от 25.10.2006 №167-ФЗ).

5.Федеральный закон Российской Федерации от 18 июля 1999г. №183-ФЗ Об экспортном контроле (в ред. от

18.07.2005 №90-ФЗ).

6.Федеральный закон Российской Федерации от 30 декабря 2001 года №195-ФЗ Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (в ред. от 09.04.2007 №44-ФЗ).

7.Федеральный закон Российской Федерации от 8 декабря 2003 г. №164-ФЗ Об основах государственного регу-

лирования внешнеторговой деятельности (в ред. от 02.02.2006 №19-ФЗ).

У к а з ы П р е з и д е н т а Р о с с и й с к о й Ф е д е р а ц и и

8.Указ Президента Российской Федерации от 27 марта 1992г. №312 О контроле за экспортом из Российской Федерации ядерных материалов оборудования и технологий (ред. от 06.05.2000 №822).

9.Указ Президента Российской Федерации от 14 февраля 1996г. №202 Об утверждении списка ядерных мате-

риалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль (в ред. от 14.11.2005 №1318).

10.Указ Президента Российской Федерации от 2 сентября 1997г. №972 О мерах по выполнению Российской Фе-

дерацией резолюций Совета Безопасности ООН в отношении создания международного механизма постоянного наблюдения и контроля за поставками в Ирак (в ред. от 01.09.2001 №1090)

11.Указ Президента Российской Федерации от 8 августа 2001г. №1004 Об утверждении списка возбудителей за-

болеваний (патогенов) человека, животных и растений, генетически измененных микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий, подлежащих экспортному контролю.

12.Указ Президента Российской Федерации от 8 августа 2001г. №1005 Об утверждении списка оборудования,

материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль (в ред. 02.12.2005 №1395)

13.Указ Президента Российской Федерации от 28 августа 2001г. №1082 Об утверждении списка химикатов,

оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль.

14.Указ Президента от 29 декабря 2001 №96 О комиссии по экспортному контролю Российской Федерации (в

ред. от 25.04.2005 №468).

15.Указ Президента Российской Федерации от 14января 2003г. №36 Об утверждении списка оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях, в отношении которых осуществляется экспортный контроль (ред. от 09.10.2006 №1114).

16.Указ президента Российской Федерации от 5 мая 2004г. №580 Об утверждении списка товаров и технологий двойного назначения, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники и в отношении которых осуществляется экспортный контроль (ред. от 01.12.2005 №1384).

17.Указ Президента Российской Федерации от 16 августа 2004 г. №1085 Вопросы Федеральной службы по тех-

ническому и экспортному контролю (ред. от 30.11.2006 №1321).

П о с т а н о в л е н и я П р а в и т е л ь с т в а Р о с с и й с к о й Ф е д е р а ц и и

18.Постановление Правительства Российской Федерации от 11 октября 1993г. №1030 О контроле за выполнени-

ем обязательств по гарантиям использования импортируемых и экспортируемых товаров (услуг) двойного применения в заявленных целях (в ред. от 04.02.2005 №54)

19.Постановление Правительства Российской Федерации от 16 марта 1996г. №291 Об утверждении Положения о порядке вывоза из Российской Федерации и ввоза в Российскую Федерацию радиоактивных веществ и изде-

лий на их основе (в ред. от 22.02.2000 №148).

125

20.Постановление Правительства Российской Федерации от 29 февраля 2000г. №176 Об утверждении положе-

ния о государственной аккредитации организаций, создавших внутрифирменные программы экспортного контроля (в ред. от 04.02.2005 №54).

21.Постановление Правительства Российской Федерации от 15 декабря 2000г. №973 Об экспорте и импорте ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий (в

ред. от 15.12.2006 №771)

22.Постановление Правительства Российской Федерации от 16 апреля 2001г. №294 Об утверждении правил про-

ведения государственной экспертизы внешнеэкономических сделок с товарами, информацией, работами, услугами и результатами интеллектуальной деятельности, в отношении которых установлен экспортный контроль (ред. от 04.02.2005 №54).

23.Постановление Правительства Российской Федерации от 16 апреля 2001г. №296 Об утверждении положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия (в ред. 04.02.2005

№54).

24.Постановление Правительства Российской Федерации от 7 июня 2001г. №447 Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении товаров и технологий двойного назначения, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники

(ред. от 04.02.2005 №54).

25.Постановление Правительства Российской Федерации от 14 июня 2001 г. №462 Об утверждении положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении оборудования и материалов двойного назначения, а также соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях (ред. от

04.02.2005 №54).

26.Постановление Правительства Российской Федерации от 21 июня 2001г. №477 О системе независимой иден-

тификационной экспертизы товаров и технологий, проводимой в целях экспортного контроля (ред. от

04.02.2005 №54).

27.Постановление Правительства Российской Федерации от 29 августа 2001г. №634 Об утверждении Положе-

ния об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении возбудителей заболеваний (патогенов) человека, животных и растений, генетически измененных микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий (ред. от 04.02.2005 №54).

28.Постановление Правительства Российской Федерации от 24 сентября 2001г. №686 Об утверждении Положе-

ния об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия (ред. от

26.01.2007 №50).

29.Постановление Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2001 г. №941 О контроле за вывозом из российской федерации в Ирак товаров и технологий двойного назначения и иных средств, подпадающих под действие международного механизма постоянного наблюдения и контроля (ред. от 04.02.2005 №54).

К о н т р о л ь н ы е с п и с к и

1.Указ Президента Российской Федерации от 14 февраля 1996г. №202 Об утверждении списка ядерных мате-

риалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль (в ред. от 14.11.2005 №1318).

2.Указ Президента Российской Федерации от 8 августа 2001г. №1004 Об утверждении списка возбудителей за-

болеваний (патогенов) человека, животных и растений, генетически измененных микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий, подлежащих экспортному контролю.

3.Указ Президента Российской Федерации от 8 августа 2001г. №1005 Об утверждении списка оборудования,

материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль (в ред. 02.12.2005 №1395)

4.Указ Президента Российской Федерации от 28 августа 2001г. №1082 Об утверждении списка химикатов,

оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль.

5.Указ Президента Российской Федерации от 14января 2003г. №36 Об утверждении списка оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях, в отношении которых осуществляется экспортный контроль (ред. от 09.10.2006 №1114).

6.Указ президента Российской Федерации от 5 мая 2004г. №580 Об утверждении списка товаров и технологий двойного назначения, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники и в отношении которых осуществляется экспортный контроль (ред. от 01.12.2005 №1384).

126

Приложение 3

ИНДИКАТОРЫ ОПАСНОСТИ НЕЗАКОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Экспортер

Экспортер находится под действующими мерами правоприменения Экспортер находится в поле зрения разведывательных органов

Экспортер находится под действием имеющихся сигналов тревоги и бдительности Экспортер первый раз выступает в роли экспортера Обычная деловая активность экспортера несовместима с экспортируемыми товарами

Адресом экспортера является почтовый ящик или почтовая компания Адрес экспортера расположен в регионе, несовместимом с характером товаров

Экспортер является физическим лицом, а отправляемый груз имеет коммерческий масштаб Экспортер является экспедиторским агентством или транспортной компанией Поставляемый товар не проходит обработку обычным сотрудником компании-экспортера Экспортные документы содержат грамматические ошибки и другие простые изъяны

Экспортные документы не согласуются по частным деталям (описание груза, количество и грузополучатель) Экспортные документы оформлены не по обычным стандартам, представляемым данной фирмой Экспортные документы представлены в ином формате, нежели обычно представляемый формат

Грузополучатель

Грузополучатель находится под действующими мерами правоприменения Грузополучатель сейчас находится в поле зрения разведывательных органов Грузополучатель находится под действием имеющихся сигналов тревоги и бдительности Адрес грузополучателя указан неполностью Адресом грузополучателя является комната в гостинице

Адресом грузополучателя является почтовый ящик или почтовая компания Адрес грузополучателя расположен в регионе, несовместимом с характером товаров

Обычная деловая активность грузополучателя несовместима с экспортируемыми товарами Грузополучатель является физическим лицом, а отправляемый груз имеет коммерческий масштаб Грузополучатель является экспедиторским агентством или транспортной компанией

Страна назначения

Страна назначения сейчас находится в поле зрения разведывательных органов Страна назначения находится под действием сигналов тревоги и бдительности Страна назначения известна как страна-пролифератор Страна назначения имеет связи с известной страной-пролифератором

Страна назначения и характер товара несовместимы друг с другом Страна назначения известна как страна, осуществляющая переключение

Описание товаров

Описание товаров расплывчатое или бессмысленное Товары включены в контрольный список

Количество товаров нелогично (избыточное или несоответствующее)

Задекларированная стоимость товаров не согласуется с известными промышленными нормами Вес или объем товаров не согласуется с известными промышленными нормами

Страховая сумма не согласуется с известными промышленными нормами (слишком низкая или высокая) Внешне товар выглядит как изготовленный по техническим условиям оборонной промышленности Внешне товар выглядит как изготовленный по излишне завышенным техническим условиям Товар упакован методом, который не согласуется с промышленными нормами По грузу проведена предоплата или он полностью оплачен наличными

Экспортные документы содержат грамматические ошибки и другие простые изъяны Экспортные документы не согласуются по частным деталям (описание груза, количество и грузополучатель)

Экспортные документы имеют расхождения по номерам каталогов, номерам деталей и описаниям товаров

Транспорт

Маршрут доставки груза нелогичен в экономическом или географическом отношении Экспедиторское агентство или транспортная компания известны органам разведки или по прежним мерам правоприменения

Экспедиторское агентство или транспортная компания известны поставками в страны, вызывающие озабоченность или вовлеченные в переключение

127

Количество оплаченного груза превышает стоимость товаров Товары предъявлены в экспедиторское агентство или транспортную компанию в самый последний момент

Транспортные документы имеют инструкции Оставить до востребования, Срочно или Немедленно уведомить

Контактные инструкции о грузополучателе состоят только из одного номера телефона Экспортные документы оформлены не по обычным стандартам, представляемым данной фирмой Экспортные документы представлены в ином формате, нежели обычно представляемый формат

Платежи и финансы

Инструкции по аккредитиву нечеткие Бенефициар аккредитива не является тем же самым экспортирующим физическим лицом или компанией

Нечеткое описание или отсутствие описания товаров в аккредитиве (например, только ссылка на порядковый номер или описание как “запчасти”)

Расхождение между количеством в счетах-фактурах и количеством, указанном в аккредитиве Система нумерации аккредитивов известна как связанная с закупочными учреждениями

Сделка обрабатывается иностранным банком (подставная компания для операций внешней разведки или орудие закупок для страны, вызывающей озабоченность)

Товары и (или) транспортные расходы имеют предоплату либо оплачены наличными В сделке используется иностранная или необычная валюта Переключение платежей через офшорные компании (налоговые гавани)

Экспортер получает только комиссионные, а не полные платежи Адрес и номера телефонов бенефициара расположены не в одной и той же стране Отдельные платежные средства по поставке и перевозке товаров

Банк, предоставляющий кредиты на перевозку, сейчас находится в поле зрения разведывательных органов Банк, предоставляющий кредиты на перевозку, сейчас находится под действием сигналов тревоги и бдительности

Банк, предоставляющий кредиты на перевозку, находится в стране, известной как осуществляющей переключение Банковские документы оформлены не по обычным нормам Банковские документы представлены в формате, отличающемся от обычных норм

Номера телефонов или факсов сейчас находятся под действием сигналов тревоги и бдительности Номера телефонов или факсов сейчас находятся в поле зрения разведывательных органов

Указанные в документах номера ISO, почтовые индексы, номера телефонов или факсов несовместимы со страной назначения Имеются расхождения по номерам каталогов, номерам деталей и описаниям товаров.

128

Приложение 4

Перечень организаций, получивших специальное разрешение на проведение независимой идентификационной экспертизы товаров и технологий

Серым помечены организации с истекшим сроком разрешения.

129