Тема 2. Система управления финансовыми рынками.

Цели, задачи и принципы управления финансовыми рынками. Признаки финансового планирования и прогнозирования. Виды и особенности финансового контроля. Методы, модели, инструменты и фазы государственного планирования и контроля, организации и информационного обеспечения финансовых рынков. Органы государственной власти, осуществляющие регулирование и контроль финансовых рынков, их функции по организации инфраструктуры финансовых рынков. Саморегулируемые организации: принципы формирования, цели функционирования, механизмы организации и информационного обеспечения финансовых рынков.

Тема 3. Управление рынком ценных бумаг.

Понятие рынка ценных бумаг, его структура и функции. Роль и взаимодействие рынка ценных бумаг с другими сегментами Национального и Мировых финансовых рынков. Участники рынка ценных бумаг, их функции по управлению рынком ценных бумаг. Особенности организации, планирования и контроля биржевого, внебиржевого, первичного и вторичного рынков ценных бумаг. Основные характеристики механизмов организации выпуска и обращения ценных бумаг, фондового рынка и срочного рынка, внутри страны и за рубежом. Направления, модели, методы и элементы управления рынком ценных бумаг государственными органами и саморегулируемыми организациями. Влияние денежно-кредитной и валютной политик на функционирование рынок ценных бумаг.

Тема 4.Управление кредитным рынком.

Понятие кредитного рынка, его функции. Роль кредитного рынка. Инфраструктура кредитного рынка. Участники и инструменты кредитного рынка, их функции по управлению платежным балансом РФ и движением капитала внутри страны. Особенности организации, информационного обеспечения и моделирование рынка современных финансовых технологии на кредитном рынке. Взаимодействие кредитного рынка с другими сегментами финансового рынка. Элементы денежно-кредитной политики по управлению кредитным рынком. Цели и принципы банковского регулирования и надзора. Характеристика экономических нормативов. Значение регистрации и лицензирования. Влияние валютной и инвестиционной политики на развитие кредитного рынка.

Тема 5. Управление ипотечным рынком.

Сущность, основные понятия, отличительные черты ипотечного рынка. Инфраструктура ипотечного рынка: инструменты, институты, нормативно-правовая база. Понятие закладной, механизм ее функционирования. Механизм секьюритизации и дезинтермедиации ипотечных активов и обязательств. Взаимодействие ипотечного рынка с другими сегментами Национального и Мировых финансовых рынков. Роль государства в системе ипотечного кредита. Факторы, влияющие на развитие и организацию ипотечного рынка внутри страны и за рубежом.

Тема 6. Управление валютным рынком.

Понятие, функции и особенности валютного рынка. Место валютного рынка в системе национального финансового и товарного рынка. Структура и механизм функционирования национального валютного рынка. Классификация элементов регулирования валютного рынка. Организация и регулирование срочного валютного рынка. Механизм формирования и система валютных курсов. Валютная политика: цели, механизмы и субъекты регулирования и контроля, взаимосвязь с другими элементами финансовой политики.

Тема 7. Управление рынком металлических счетов.

Сущность, основные понятия, отличительные черты рынка металлических счетов. Инфраструктура рынка металлических счетов: инструменты, институты, нормативно-правовая база. Металлические счета как альтернатива доллару и вкладам. Роль государства в системе рынка обезличенных металлических счетов. Элементы управления рынком металлических счетов финансово-кредитными институтами. Факторы, влияющие на организацию и развитие рынка металлических счетов.

Тема 8. Управление страховым рынком.

Понятие и функции страхового рынка. Место и роль страхового рынка в финансовом рынке. Структура страхового рынка: участники, инструменты и механизм их функционирования. Организация государственного управления страховой деятельностью: цели, элементы и институты. Регулирование страхового рынка некоммерческими организациями. Применение современных финансовых технологий в управлении страховым рынком.

Тематический план практических занятий

Тема 1. Понятие и роль финансовых рынков в финансовой системе.

1. Современное состояние платежного баланса РФ.

2. Динамика развития фондового рынка РФ.

3. Особенности функционирования банковского сектора экономики.

4. Структура государственного долга на современном этапе.

5. Влияние мировых финансовых рынков на национальный.

6. Современная структура финансового рынка.

Тема 2. Система управления финансовыми рынками.

1. Направления современной денежно-кредитной политики.

2. Валютная политика РФ на современном этапе.

3. Влияние современной инвестиционной политики на развитие финансового рынка.

4. Направления регулирования торгового баланса страны.

5. Совершенствование методов управления финансовыми рынками.

6. Развитие инфраструктуры финансового рынка.

Тема 3. Управление рынком ценных бумаг.

1. Объемы и структура первичного рынка ценных бумаг.

2. Динамика развития вторичного рынка ценных бумаг.

3. Расширение сферы применения инструментов срочного рынка.

4. Современные требования по организации эмиссии ценных бумаг.

5. Современные тенденции на зарубежных фондовых рынках

6. Проблемы функционирования инструментов рынка ценных бумаг.

7. Роль государства в развитии рынка ценных бумаг.

Тема 4. Управление кредитным рынком.

1. Динамика объемов кредитования юридических лиц.

2. Структура и объемы операций небанковских кредитных институтов.

3. Особенности функционирования ОФБУ на кредитном рынке.

4. Особенности применения факторинга и системы безналичных расчетов.

5. Динамика изменения структуры капитала коммерческих банков.

6. Современное состояние рынка межбанковского кредитования.

7. Влияние банковских ассоциаций на развитие кредитного рынка.

Тема 5. Управление ипотечным рынком.

1. Динамика и структура объемов кредитования на ипотечном рынке.

2. Динамика развития вторичного рынка ипотечных ценных бумаг.

3. Особенности функционирования механизма секьюритизации на ипотечном рынке.

4. Роль государства в развитии ипотечного рынка.

5. Современные методы формирования капитала ипотечных кредиторов.

6. Влияние зарубежных ипотечных рынков на российский рынок.

7. Совершенствование инфраструктуры ипотечного рынка.

Тема 6. Управление валютным рынком.

1. Современное состояние торгового баланса РФ.

2. Влияние мирового валютного рынка на национальный.

3. Особенности функционирования инструментов срочного рынка на валютном рынке.

4. Современный механизм системы валютных курсов.

5. Динамика валютные операции ЦБ РФ на современном этапе.

Тема 7. Управление рынком металлических счетов.

1. Динамика развития рынка драгоценных металлов в РФ.

2. Условия открытия обезличенных металлических счетов в КБ.

3. Преимущества и недостатки системы металлических счетов.

4. Направления развития рынка металлических счетов.

5. Организация и информационное обеспечение рынка металлических счетов

Тема 8. Управление страховым рынком.

1. Динамика развития страхового рынка в РФ.

2. Роль некоммерческих организаций в развитии страхового рынка.

3. Развитие инструментов страхования на финансовом рынке.

4. Направления использования страхового резерва на финансовом рынке.

5. Управление финансовой устойчивостью страховых компаний.

6. Влияние денежно-кредитной и инвестиционной политики государства на организацию и развитие страхового рынка.

7. Современный механизм государственного контроля на страховом рынке.

Тестовые задания по дисциплине

«УПРАВЛЕНИЕ ФИНАНСОВЫМ РЫНКОМ»

1. Совокупность мер по привлечению и использованию финансовых ресурсов государства для выполнения его функций:

   1. Управление финансами

   2. Бюджетный процесс

   3. Финансовая политика

   4. Финансовый контроль

2. Субъекты финансового рынка, аккумулирующие финансовые ресурсы для их последующего использования в строго целевом назначении:

   1. Государство

   2. Коммерческие банки

   3. ПИФы

   4. a+b+с

   5. b+с

3. Совокупность форм, приемов и методов организации финансовых отношений - это:

   1. Финансовый метод

   2. Финансовый рычаг

   3. Финансовая политика

   4. Финансовый механизм

4. Субъектами управления финансами являются:

   1. Государственные финансовые органы

   2. Финансовые отделы хозяйствующих субъектов

   3. Население (домашние хозяйства)

   4. a+b

5. Денежные средства, инвестируемые в ценные бумаги страховой компанией:

   1. Фонды обращения

   2. Резервные фонды

   3. Фонды развития

   4. Фонды управления

6. Изменение первоначальных условий займа как способ погашения -это:

   1. Рефинансирование

   2. Выкуп

   3. Рефондирование

   4. Финансирование

7. Межбанковский кредит включает следующие виды отношений:

   1. Кредитор, заемщик, гарант.

   2. Гарант, заемщик.

   3. Заемщик, кредитор.

   4. Заемщик, кредитор, залог.

8. Деятельность органов власти по соблюдению финансового законодательства на финансовом рынке - это:

   1. Финансовое планирование

   2. Управление финансами

   3. Финансовый контроль

   4. Финансовое обеспечение

9. Функциональные элементы (этапы) управления финансами- это:

1. Составление, рассмотрение, утверждение, исполнение бюджета

2. Оперативное управление, финансовый контроль

3. Оперативное управление, финансовый контроль, финансовое прогнозирование и планирование

4. Оперативное управление, финансовый контроль, планирование

10. Определение максимальной потребности предприятия в кредитных средствах для обеспечения непрерывного производства - это:

1. Кредитоспособность

2. Рентабельность

3. Нормирование

4. Финансовая устойчивость

11. Рынок краткосрочных и долгосрочных капиталов:

1. Инвестиционный

2. Фондовый

3. Инновационный

4. Валютный

12. Что такое конверсия займов?

1. Изменение сроков погашения

2. Изменение доходности займов

3. Обмен одних ценных бумаг на другие

4. Пролонгация займа

13. Укажите составные части финансовых ресурсов коммерческих предприятий?

1. Прибыль

2. Краткосрочные ссуды банков

3. Выручка от продажи ценных бумаг

4. Все выше перечисленные

14. Функции кредитного рынка

1. Стимулирующая и перераспределяющая

2. Регулирующая и аккумулирующая

3. Фискальная и перераспределяющая

4. Все выше перечисленные

15. Факторами роста финансовых ресурсов не являются:

    1. Численность работников

    2. Производительность труда

    3. Фондовооруженность и фондоотдача

    4. Структура финансовой системы

16. Финансовый рынок – это:

    1. Совокупность сфер и звеньев финансовых отношений

    2. Форма движения денежных средств от владельцев к пользователям

    3. Форма организации движения денежных средств от владельцев к пользователям

    4. Система отношений по формированию финансовых ресурсов

17. Признаком финансовых ресурсов не является:

    1. Аккумуляционный характер

    2. Конечные доходы

    3. Материальное покрытие

    4. Имеют в качестве источника бюджет