Questions_baz_2013_030613

Код вопроса: 12.1.55 Какие категории инвесторов имеют право приобретать государственные сберегательные облигации (ГСО):

I. Пенсионный фонд Российской Федерации;

II. Физические лица – резиденты Российской Федерации;

III. Негосударственные пенсионные фонды – резиденты Российской Федерации; IV. Коммерческие банки – резиденты Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Только I, III и IV D. Все перечисленное

Код вопроса: 12.1.56 Какие категории инвесторов имеют право приобретать государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО)?

Ответы:

A. Только юридические лица – резиденты Российской Федерации

B. Только юридические и физические лица – резиденты Российской Федерации C. Только юридические лица – резиденты и нерезиденты Российской Федерации

D. Круг инвесторов не ограничен

Код вопроса: 12.1.57 Какие категории инвесторов имеют право приобретать облигации государственных нерыночных займов

(ОНЗ)?

Ответы:

A. Только юридические лица – резиденты Российской Федерации

B. Только юридические и физические лица – резиденты Российской Федерации

C. Только юридические лица – резиденты и нерезиденты Российской Федерации

D. Круг инвесторов не ограничен

Код вопроса: 12.1.58 Какие категории инвесторов имеют право приобретать облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ)?

Ответы:

A. Только юридические лица – резиденты Российской Федерации

B. Только юридические и физические лица – резиденты Российской Федерации

C. Только физические лица – резиденты и нерезиденты Российской Федерации

D. Круг инвесторов не ограничен

Код вопроса: 12.1.59 Какие из перечисленных государственных ценных бумаг относятся к купонным облигациям?

I. Облигации федерального займа с амортизацией долга (ОФЗ-АД);

II. Облигации федерального займа с фиксированным доходом (ОФЗ-ФД); III. Облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ);

IV. Облигации внутреннего государственного валютного облигационного займа (ОВВЗ). Ответы:

A. Только I и II B. Только III и IV

C. Только I, II и III

D. Все перечисленные

301

Код вопроса: 12.1.60 Кто выполняет функции Генерального агента Эмитента на рынке ГКО-ОФЗ? Ответы:

A. Минфин России

B. Банк России

C. Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ) D. Национальный расчетный депозитарий (НРД)

Код вопроса: 12.1.61 Раскрытие информации о ходе и итогах торгов на биржевом рынке государственных ценных бумаг осуществляет:

Ответы:

A. Торговая система

B. Депозитарная система C. Расчетная система

D. Банк России

Код вопроса: 12.1.62 В состав инфраструктуры биржевого рынка государственных ценных бумаг входят: I. Расчетная система;

II. Торговая система;

III. Депозитарная система; IV. Банк России.

Ответы:

A. Только II и III

B. Только II, III и IV

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 12.1.63 Как называется инструмент денежно-кредитной политики Банка России, при котором Банк России

выступает в качестве дилера на рынке государственных ценных бумаг и проводит куплю-продажу государственных ценных бумаг и сделки РЕПО с государственными облигациями?

Ответы:

A. Операции на открытом рынке

B. Рефинансирование

C. Ломбардные операции

D. Операции по поддержанию рыночной ликвидности

Код вопроса: 12.1.64 К элементам инфраструктуры биржевого рынка государственных ценных бумаг относятся:

I. Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ) – уже нет II. Национальный депозитарный центр (НДЦ) – уже нет

III. Расчетная палата ММВБ IV. Банк России

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I и II

C. Только I, III и IV D. Все перечисленное

302

Код вопроса: 12.1.65 По какой цене удовлетворяются конкурентные заявки при проведении аукционов по первичному

размещению ГКО и ОФЗ? Ответы:

A. По цене, указанной в заявке

B. По цене отсечения

C. По средневзвешенной цене аукциона

D. По цене предложения, установленной Минфином России

Код вопроса: 12.1.66 По какой цене удовлетворяются неконкурентные заявки при проведении аукционов по первичному

размещению ГКО и ОФЗ? Ответы:

A. По цене, указанной в заявке B. По цене отсечения

C. По средневзвешенной цене аукциона

D. По цене предложения, установленной Минфином России

Код вопроса: 12.1.67 Какие из перечисленных государственных ценных бумаг номинированы в иностранной валюте? I. ОВВЗ;

II. ОНЗ; III. ОГСЗ; IV. ОВОЗ. Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и IV

C. Только I, III и IV

D. Только II, III и IV

Код вопроса: 12.1.68 Какие из перечисленных государственных ценных бумаг номинированы в российских рублях? I. ГСО;

II. ОГВЗ;

III. ОНЗ;

IV. ОВОЗ. Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I, III и IV

C. Только I и III

D. Только III и IV

Код вопроса: 12.1.69 Как называется метод управления государственным долгом, представляющий собой соглашение между

заемщиком и кредитором по замене обязательств по одному займу другими обязательствами? Ответы:

A. Конверсия

B. Реструктуризация

C. Новация

D. Рефинансирование

303

Код вопроса: 12.1.70 Как называется метод управления государственным долгом, представляющий собой объединение

нескольких ранее выпущенных займов (при этом бумаги, которыми был оформлен первоначальный заём, обмениваются на аналогичные бумаги нового займа)?

Ответы:

A. Консолидация

B. Реструктуризация C. Новация

D. Унификация

304

Глава 13. Регулирование рынка ценных бумаг. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 13.1.1 Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

I. Установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

II. Государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг III. Лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

IV. Создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг

V. Запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.

Ответы:

A.I, II, III

B.II, III

C.I, II, III, IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.2 Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется: Ответы:

A.Президентом России

B.Минфином России

C.Центральным банком России

D. Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России)

Код вопроса: 13.1.3 Назовите функции ФСФР России, реализуемые в процессе государственного регулирования рынка ценных бумаг:

I. Функции по принятию нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков II. Функции по контролю в сфере финансовых рынков

III. Функции по надзору в сфере финансовых рынков

IV. Функции по проведению единой государственной денежно-кредитной политики Ответы:

A. I, II, III

B. Только II, III C. Только IV

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 13.1.4 Назовите права ФСФР России, реализуемые в процессе государственного регулирования рынка ценных бумаг:

I. Запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений

II. Применять меры ограничительного характера, направленные на недопущение последствий, вызванных нарушением юридическими лицами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции ФСФР России

III. Квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством России IV. Обращаться с исками в суд

Ответы:

A. Только I, II, III B. Только II, III C. Только IV

D. Все перечисленные

305

Код вопроса: 13.1.5 Какие из перечисленных обязанностей не возложены нормативными актами на ФСФР России: Ответы:

А. Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в ФСФР России информации В. Осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг

С. Производить дознание и осуществлять неотложные следственные действия

D. Не позднее чем через 30 дней с даты получения документов профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставлять отказ в регистрации

Код вопроса: 13.1.6 По каким из перечисленных вопросов ФСФР России вправе принимать самостоятельно нормативные правовые акты:

I. По утверждению порядка регистрации правил негосударственных пенсионных фондов;

II. По установлению требований к профессиональному опыту и квалификационных требований к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг;

III. По определению условий и порядка аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. По утверждению программ квалификационных экзаменов в сфере деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, II, III B. Только II, III C. Только IV

D. I, III, IV

Примечание Finexam.ru: Согласно п. 9 и 14 ст. 42 ФЗ «О рынке ценных бумаг» верным является все перечисленное (I, II, III, IV).

Код вопроса: 13.1.7 Укажите права саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее

- СРО) согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг»:

I. Получать информацию по результатам проверок, осуществляемых ФСФР России (ее территориальными органами)

II. Разрабатывать правила осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами

III. Контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами

IV. Осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Ответы:

A. Только I, II, III B. Только II, III C. Только IV

D. I, II, III, IV

Код вопроса: 13.1.8 Укажите положения о саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг,

соответствующие законодательству о ценных бумагах:

I. Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг II. Функционирует на принципах некоммерческой организации

III. Учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, являющихся ее членами Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только II и III

306

D. Верно все перечисленное

307

Код вопроса: 13.1.9 Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) вправе:

I. Получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, проведенных ФСФР России (ее территориальными органами)

II. Разрабатывать в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» правила осуществления профессиональной деятельности

III. контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами

IV. принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты, если является аккредитованной ФСФР России организацией, осуществляющей аттестацию граждан в сфере деятельности на рынке ценных бумаг Ответы:

A. I, II, III, IV

B. Только II, III

C. Только III, IV

D. Только I, II, III

Код вопроса: 13.1.10 Укажите положение, не соответствующее Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» в отношении

саморегулируемой организации (далее – СРО): Ответы:

А.Организация учреждается не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг В. Организация приобретает статус СРО на основании разрешения, выданного ФСФР России С. СРО обязана представлять в ФСФР России данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила СРО

D. Изменения и дополнения, вносимые в документы о создании, положения и правила СРО, считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления ФСФР России направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.

Код вопроса: 13.1.11 Укажите, какие из перечисленных организаций являются саморегулируемыми организациями, имеющими разрешение ФСФР России:

I. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)

II. Некоммерческое партнерство "Национальная лига управляющих" (НП "НЛУ")

III. Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая некоммерческая организация)" (НФА) IV. Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД)

V. Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР)

VI. СРО Некоммерческое партнерство "Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов" (НП "НАПФ")

Ответы:

A. Только I, II, III, IV B. Только II и III

C. Ни одна из перечисленных

D. Все перечисленные

308

Код вопроса: 13.1.12 Укажите положение, не соответствующее законодательству о ценных бумагах: Ответы:

А. Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать порядок рассмотрения жалоб клиентов ее членов В. В целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности

профессиональных участников - участников (членов) саморегулируемой организации она вправе создавать компенсационные фонды

С. Саморегулируемые организации осуществляют контроль за исполнением своими участниками (членами) законодательства о ценных бумагах только по собственной инициативе

D. Саморегулируемые организации осуществляют контроль за исполнением своими участниками (членами) законодательства о ценных бумагах на основании обращения ФСФР России и иных федеральных органов исполнительной власти и по собственной инициативе

Код вопроса: 13.1.13 По итогам рассмотрения жалобы саморегулируемые организации вправе:

I. Рекомендовать своему участнику (члену) возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке

II. Исключить профессионального участника из числа своих участников (членов)

III. Обратиться в ФСФР России с заявлением о принятии мер по аннулированию лицензии профессионального участника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг IV. Направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные органы

Ответы:

A. I, II, III, IV

B. Только I и III

C. Только II, III, IV D. Только II и III

Код вопроса: 13.1.14 Укажите неправильное утверждение: Ответы:

А. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными

В. Договоры, содержащие условия, ограничивающие права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными

С. В случае заключения с инвесторами договоров, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, у профессионального участника может быть аннулирована лицензия

309

Код вопроса: 13.1.15 Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором обязан предоставить следующие сведения:

I. О государственной регистрации выпуска ценных бумаг, если выпуск ценных бумаг подлежит регистрации в соответствии с законодательством

II. О ценах и котировках ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации

III. Сведения о ценах, по которым ценные бумаги покупались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации Ответы:

A. I, II, III

B. Только II и III C. Только II

D. Только III

Код вопроса: 13.1.16 Какую информацию ФСФР России обязана опубликовать в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов?

I. Об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; II. О наказаниях за уголовное преступление, совершенное работниками профессиональных участников рынка ценных бумаг;

III. О судебных решениях, которые вынесены по искам ФСФР России;

IV. О саморегулируемых организациях профессиональных участниках рынка ценных бумаг. Ответы:

A. I

B. I, III и IV

C.II, III и IV

D.Только II

Код вопроса: 13.1.17 Жалобы и заявления инвесторов подлежат рассмотрению в ФСФР России в срок, не превышающий: Ответы:

А. Один месяц со дня подачи жалобы В. Один месяц со дня подачи заявления

С. Один год со дня подачи жалобы или заявления

D. Двух недель со дня подачи жалобы или заявления

Код вопроса: 13.1.18 Какие функции выполняет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг?

I. Осуществляет разработку основных направлений развития рынка ценных бумаг и координацию деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;

II. Осуществляет руководство региональными отделениями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;

IV. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении; Ответы:

A.Только I и III

B.Только I, II и III

C. Все перечисленное

D. Только III и IV

310