Questions_baz_2013_030613

Код вопроса: 10.1.68 Что включает в себя клиринговая деятельность?

I. Сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами; II. Подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами; III. Передачу информации о совершенных сделках с ценными бумагами;

IV. Зачет взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам. Ответы:

A. I, II и III

B. I, II и IV

C.II, III и IV

D.Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.69 В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в обязанности депозитария входит:

I. Ведение счета депо депонента;

II. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;

III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра;

IV. Перечисление на счет депонента доходов по ценным бумагам. Ответы:

A.Только I и II

B.Только I и III

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.70 В каких случаях номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра вознаграждения

за составление списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является? I. Если указанный список требуется для составления реестра;

II. Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 1 раза в год; III. Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 2 раз в год. Ответы:

A. I

B.II

C.III

D.Ни в одном из перечисленных выше случаев

Код вопроса: 10.1.71 Какие условия должны письменно согласовать управляющий и учредитель управления в соответствии с

нормативными актами ФСФР России?

I. Перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку), чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

II. Перечень объектов доверительного управления, которые могут быть переданы управляющему в доверительное управление учредителем управления;

III. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с отчетом о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами;

IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении.

Ответы:

A.Только I и II

B.Все, кроме III

C.Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

251

Код вопроса: 10.1.72 Укажите права депозитария, которые должны быть прямо предусмотрены депозитарным договором.

I. Право на поступление на счет депозитария доходов по ценным бумагам, хранящимся с целью перечисления на счета депонентов;

II. Право регистрироваться в системе ведения реестра в качестве номинального держателя;

III. Право привлекать другие депозитарии к исполнению обязанностей по хранению и/или учету прав на ценные бумаги;

IV. Право осуществлять по поручению депонента действия по распоряжению или управлению ценными бумагами.

Ответы: A. I, II и III

B. I, II и IV

C.I, III и IV

D.Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.73 Допускается ли передоверие регистратором части функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра?

Ответы:

A. Допускается в отношении других регистраторов

B.Допускается в отношении депозитариев

C.Допускается в отношении номинальных держателей

D.Не допускается

Код вопроса: 10.1.74 Какие функции регистратор имеет право делегировать другим регистраторам?

I. Функции по открытию лицевого счета владельцу ценных бумаг или номинальному держателю; II. Функции по сбору информации, входящей в систему ведения реестра;

III. Функции по передаче информации, полученной от эмитента лицам, зарегистрированным в системе ведения реестра.

Ответы: A. I и II

B. II

C.II и III

D.Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.75 Финансовый консультант на рынке ценных бумаг: I. Юридическое лицо;

II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта;

IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. Ответы:

A. I и V

B.II и III

C.I и IV

D.II и V

252

Код вопроса: 10.1.76 Участниками торгов на фондовой бирже могут быть: I. Брокеры;

II. Дилеры;

III. Управляющие;

IV. Лица, осуществляющие функции центрального контрагента; V. Центральный банк Российской Федерации

Ответы:

A.Только IV

B.Только I и II

C.I, II, III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.77 Отметьте неправильное утверждение: Ответы:

A. Листинг - включение ценных бумаг в котировальный список

B. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C.Фондовая биржа не вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок

D.Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов, и других платежей за оказываемые ею услуги, а также размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил

Код вопроса: 10.1.78 Отметьте неправильное утверждение: Ответы:

A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет

B.Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками

C.Величина обеспечения, предоставленного клиентом, определяется брокером по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, за вычетом установленной договором скидки

Код вопроса: 10.1.79 Как определяется величина обеспечения, предоставленного клиентом, брокером по маржинальным сделкам:

Ответы:

A.По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг плюс надбавка

B.По номинальной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг

C.По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг

D. По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, за вычетом установленной договором скидки

253

Код вопроса: 10.1.80 В какой организационно - правовой форме может создаваться фондовая биржа?

I. Общество с ограниченной ответственностью? II. Хозяйственное товарищество;

III. Акционерное общество;

IV. Любая некоммерческая организация; V. Некоммерческое партнерство. Ответы:

A.Все перечисленное

B.I, II, III

C.I, III, V

D. III, V

Код вопроса: 10.1.81 Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать: Ответы:

A. Ограничений нет

B. 20% акций каждой категории (типа)

C.10% акций каждой категории (типа)

D.5% акций каждой категории (типа)

Код вопроса: 10.1.82 Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг? Ответы:

A.Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью

B.Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой деятельностью

C.Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D.Не допускается

Код вопроса: 10.2.83 Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным инвесторам?

I. Брокеры, дилеры и управляющие; II. Страховые организации;

III. Кредитные организации;

IV. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Ответы:

A.Только I

B.Все кроме II

C.Только I, III

D. I, II, III, IV

E. Все кроме IV

254

Код вопроса: 10.2.84 Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным инвесторам?

I. Европейский банк реконструкции и развития; II. Негосударственные пенсионные фонды;

III. Акционерные инвестиционные фонды; IV. Банк России.

Ответы:

A.Только III

B.Все кроме I

C.Только II, III

D.I, II, III, IV

Код вопроса: 10.2.85 В каких случаях физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?

I. Если оно владеет ценными бумагами, общая стоимость которых соответствует требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

II. Если оно имеет установленный нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг опыт работы в российской организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами

III. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Ответы:

A.Только I

B.Только II

C.При одновременном соответствии всем требованиям

D. Если оно отвечает любым двум требованиям из указанных

Код вопроса: 10.2.86 В каких случаях юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?

I. Если оно имеет собственный капитал в размере, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

II. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

III. Если оно имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) в размере и за период, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

IV. Если оно имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний отчетный год в размере, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Ответы:

A.Только I

B.Только II

C.При одновременном соответствии всем требованиям

D. Если оно отвечает любым двум требованиям из указанных

255

Код вопроса: 10.1.87 Кто из ниже перечисленных не является лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором?

Ответы: A. Брокер

B. Оценщик

C. Управляющий D. Все

Код вопроса: 10.1.88 Является ли признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им

недостоверной информации основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица? Ответы:

A. Является

B. Не является

C. По усмотрению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 10.2.89 Что относится к обязанностям лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором?

I. Уведомление квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором;

II. Требование от юридического лица, признанного квалифицированными инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором;

III. Ведение реестра лиц, признанных им квалифицированными инвесторами. Ответы:

A.Только I

B.Только I и II

C.Только I и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.90 Какие ограничения установлены на деятельность управляющего в соответствии с нормативными актами ФСФР России?

Управляющий не вправе:

I. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является управляющий или его аффилированные лица;

II. Предоставлять займы за счет имущества учредителя управления;

III. Устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления (выгодоприобретателя) перед интересами другого учредителя управления (выгодоприобретателя) при распределении между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления;

IV. Не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.

Ответы:

A.Только I и II

B.Только III и IV

C.Все, кроме IV

D.Все вышеперечисленные

256

Код вопроса: 10.1.91 Кто может относиться к квалифицированным инвесторам? Ответы:

A.Только юридические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B.Только физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C.Любые юридические и физические лица

D. Юридические и физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

257

Глава 11. Институты коллективного инвестирования

Код вопроса: 11.1.1 Управляющая компания ПИФа выкупает инвестиционные паи по цене 144,5 руб. за пай. Расчетная

стоимость пая составляет 150 руб. Правомерны ли действия управляющей компании. Ответы:

A. Да

B. Нет

Код вопроса: 11.1.2 Управляющая компания ПИФа выкупает инвестиционные паи по цене 147,5 руб. за пай. Расчетная

стоимость пая составляет 150 руб. Правомерны ли действия управляющей компании. Ответы:

A. Да

B. Нет

Код вопроса: 11.1.3 Из перечисленных ниже укажите ВЕРНОЕ утверждение в отношении определения суммы, на которую

выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.

Ответы:

A. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на любой день в соответствии с правилами доверительного управления , на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев

B. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на день не ранее дня принятия заявок на приобретение, погашение или обмен паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев

C.Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на день, предшествующий дню принятия заявок на приобретение, погашение или обмен паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев

D.Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости активов ПИФа, рассчитанной на день не ранее дня принятия заявок на приобретение, погашение или обмен паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев

Код вопроса: 11.1.4 Какие утверждения из перечисленных ниже соответствуют обязанностям специализированного депозитария?

I. Принимать на хранение и хранить имущество, составляющее ПИФ; II. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов; III. Вести реестр владельцев инвестиционных паев;

IV. Направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомления о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений;

V. Вести бухгалтерский учет ПИФа. Ответы:

A.Все, кроме V

B.Все, кроме III

C.Все перечисленное

D.Все, кроме III и V

258

Код вопроса: 11.1.5 Укажите утверждение, не противоречащее законодательству об инвестиционных фондах Ответы:

A. Управляющая компания на основании доверенности осуществляет право голоса по голосующим ценным бумагам, составляющим ПИФ

B. Управляющая компания может совмещать предусмотренную законом деятельность с деятельностью по управлению ценными бумагами

C.Срок действия договора доверительного управления закрытым ПИФом не может быть меньше 2 лет.

D.Имущество АИФа, предназначенное для обеспечения деятельности его органов управления, должно быть передано в доверительное управление управляющей компании, имеющей соответствующую лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 11.1.6 Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда (ПИФа), обязано реализовать

имущество, составляющее ПИФ, и осуществить расчеты в соответствии с законодательством, если правилами доверительного управления ПИФом не предусмотрен иной срок, в течение:

Ответы:

A. Трех месяцев со дня опубликования сообщения о прекращении ПИФа

B. Двух месяцев со дня опубликования сообщения о прекращении ПИФа C. 1 месяца со дня опубликования сообщения о прекращении ПИФа

D. Шести месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда

Код вопроса: 11.1.7 Деятельность фонда в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию включает:

I. Аккумулирование средств пенсионных накоплений;

II. Инвестирование средств пенсионных накоплений; III. Учет средств пенсионных накоплений;

IV. Выплату накопительной части трудовой пенсии. Ответы:

A.I, IV

B.I, II, III, IV

C. I, III, IV

D. II, IV

Код вопроса: 11.1.8 Отметьте правильные утверждения:

I. Страхователем по обязательному пенсионному страхованию может выступать только физическое лицо; II. Застрахованным лицом по обязательному пенсионному страхованию может выступать только физическое лицо;

III. Застрахованным лицом по обязательному пенсионному страхованию может выступать юридическое и физическое лицо;

IV. Участником негосударственного пенсионного фонда может быть юридическое и физическое лицо; V. Страхователем по обязательному пенсионному страхованию может выступать юридическое и физическое лицо.

Ответы:

A. I, IV

B. II, V

C.I, III

D.II, III

259

Код вопроса: 11.1.9 Отметьте правильные утверждения: "договор об обязательном пенсионном страховании":

I. Соглашение между фондом и застрахованным лицом; II. Соглашение между фондом и страхователем;

III. Соглашение в пользу застрахованного лица; IV. Соглашение в пользу страхователя;

V. Соглашение в пользу правопреемника застрахованного лица; VI. Соглашение в пользу правопреемника страхователя. Ответы:

A.II, IV

B.I, III

C. I, III или V

D. II, IV или VI

Код вопроса: 11.1.10 Отметьте неправильные утверждения:

I. НПФ приобретает права юридического лица с даты получения соответствующей лицензии;

II. Субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению являются брокеры, кредитные организации, вовлеченные в процесс размещения средств пенсионных накоплений; III. Участниками отношений по негосударственному пенсионному обеспечению являются специализированный депозитарий, вкладчики, участники, управляющие компании;

IV. Учредительным документом фонда является его устав и правила;

V. Правила НПФ утверждаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Ответы:

A. Только I, IV, V

B. Только II, III, IV

C. I, II, III, IV, V

D. Все, кроме I

Код вопроса: 11.1.11 Отметьте правильные утверждения: "НПФ в соответствии с уставом выполняет следующие функции»:

I. Разрабатывает правила фонда;

II. Заключает пенсионные договоры с участниками; III. Аккумулирует пенсионные взносы;

IV. Организует размещение и размещает пенсионные резервы;

V. Организует инвестирование и инвестирует пенсионные накопления; VI. Осуществляет актуарные расчеты;

VII. Осуществляет выплаты негосударственных пенсий вкладчикам. Ответы:

A. Все вышеперечисленные

B. I, III, IV, V

C. I, III, IV, VI

D. I, II, III, IV, VI,VII

260