Статья 299. Нарушение правил хранения и учета бланков строгой отчетности

(1) Нарушение правил хранения и учета бланков строгой отчетности

влечет наложение штрафа в размере от 20 до 30 условных единиц.

(2) Нарушение правил купли-продажи бланков строгой отчетности

влечет наложение штрафа в размере от 100 до 150 условных единиц.

Статья 291-1. Нарушение законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма

Нарушение законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, выражающееся в несоблюдении требований по идентификации физических или юридических лиц и выгодоприобретающего собственника либо в непредставлении отчетными единицами в установленные сроки информации или представлении ими неполной или недостоверной информации о совершенных или совершаемых сомнительных деятельности и операциях в размере, превышающем 500 тысяч леев, независимо от того, проводится операция единовременно или в несколько этапов в течение 30 календарных дней,

влечет наложение штрафа на физических лиц в размере от 100 до 150 условных единиц и на юридических лиц в размере от 300 до 500 условных единиц.

(Статья 291-1 введена в соответствии с Законом Республики Молдова от 07.07.2011 г. №126)

Статья 300. Манипулирование на рынке ценных бумаг

(1) Заключение сделок или оказание влияния на заключение сделок с ценными бумагами путем распространения информации, дачи обещаний, составления прогнозов, дачи фальшивых и недостоверных заключений, искажения или умышленного сокрытия информации об эмитенте или о его ценных бумагах

влечет наложение штрафа в размере от 40 до 500 условных единиц.

(2) Использование профессиональным участником рынка ценных бумаг или его сотрудниками конфиденциальной информации с нарушением законодательства о заключении сделок с ценными бумагами, а также оказание влияния на эти сделки третьими лицами

влекут наложение штрафа в размере от 30 до 400 условных единиц.

(3) Нарушение, неисполнение либо ненадлежащее или недобросовестное исполнение брокером требований к своей деятельности, предусмотренных законодательством и соответствующим договором, других положений законодательства и нормативных актов Национальной комиссии по финансовому рынку

влекут наложение штрафа в размере от 40 до 50 условных единиц.

(4) Отказ дилера от заключения сделок с ценными бумагами в соответствии с основными объявленными им условиями, а в случае отсутствия в объявлении дилера основных условий - согласно условиям, предложенным его клиентом, или согласно предъявляемым к дилеру требованиям законодательства

влечет наложение штрафа в размере от 40 до 50 условных единиц.

Статья 301. Уклонение физических лиц от уплаты налогов

(1) Уклонение от уплаты налогов физических лиц, не осуществляющих предпринимательскую деятельность, путем уклонения от представления декларации о подоходном налоге или путем включения в декларацию искаженных сведений, если подлежащая уплате сумма подоходного налога не превышает 2500 условных единиц, влечет наложение штрафа в размере от 100 до 150 условных единиц.

(2) Если сумма подлежащего уплате подоходного налога составляет менее 100 условных единиц, наказание не назначается.

(Статья 301 изложена в новой редакции в соответствии с Законом Республики Молдова от 21.10.2011 г. №206)

(см. предыдущую редакцию)