Пересмотр судебных постановлений в гражданском и арбитражном процессе. Учебное пособие
.pdfоставляет определение без изменения, а жалобу – без удовлетворения;
отменяет определение и направляет дело на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции (в этой ситуации апелляционный суд не может заменить суд первой инстанции и выступить в его роли);
отменяет определение (полностью или в части) и разрешает вопрос по существу.
ТЕМА 6. ПРОИЗВОДСТВО ПО ПЕРЕСМОТРУ СУДЕБНЫХ АКТОВ В СУДЕ КАССАЦИОННОЙ ИНСТАНЦИИ
1.Понятие кассационного производства.
2.Возбуждение кассационного производства. Объект, субъект кассационного обжалования.
3.Срок кассационного обжалования.
4.Требования, предъявляемые к форме и содержанию кассационной жалобы.
5.Оставление кассационной жалобы без движения. Возвращение кассационной жалобы.
6.Подготовка дела к судебному разбирательству. Приостановление исполнения судебных актов. Прекращение производства по делу.
7.Судебное разбирательство в кассационной инстанции.
8.Пределы кассационного пересмотра в арбитражном процессе.
9.Основания для изменения или отмены обжалуемых актов.
10.Обжалование судебных актов в Судебную коллегию ВС РФ.
1. Понятие кассационного производства
Арбитражный процесс предусматривает четыре самостоятельных способа пересмотра судебных актов. Кассационный пересмотр, согласно действующему АПК РФ, наряду с апелляционным и надзорным производством, пересмотром по вновь открывшимся обстоятельствам является одним из способов устранения судебных ошибок в арбитражном процессе и во многом сохраняет преемственность с одноименным институтом АПК РФ 1995 г.
Каждый из названных способов пересмотра характеризуется особенностями, связанными со специфическими процессуальными целями пересмотра, субъектным составом, объектом пересмотра, полномочиями соответствующего арбитражного суда. Процессуальная цель кассации в арбитражном процессе, в отличие от других способов пересмотра, – это, прежде всего, проверка законности судебных актов без установления новых обстоятельств дела (что возможно в суде апелляционной инстанции). К субъектам кассационного пересмотра, помимо лиц, участвующих в деле, отнесены лица, не привлеченные к
61
участию в деле, о правах и обязанностях которых приняты обжалуемые судебные акты (ст.42 АПК РФ). Объектами кассационного пересмотра являются исключительно судебные акты, вступившие в законную силу. Поскольку суд кассационной инстанции в арбитражном процессе не вправе устанавливать новые обстоятельства дела, ему предоставлено полномочие направлять дело на новое рассмотрение при обнаружении несоответствия выводов суда, содержащихся в решении, постановлении, фактическим обстоятельствам дела, установленным судами первой или апелляционной инстанции, и имеющимся в деле доказательствам.
Институт кассационного производства в арбитражном процессе в том виде, в каком он впервые был закреплен в АПК РФ 1995 г. и получил дальнейшее развитие в АПК РФ, действующем с 01.09.2002, существенно отличается от традиционных форм кассационного пересмотра. С одной стороны, кассационный пересмотр в арбитражном процессе законодательно ограничен проверкой законности обжалованных судебных актов, т.е. соответствия решений, постановлений, определений судов нижестоящих инстанций нормам материального и процессуального права.
С другой стороны, в составе полномочий арбитражного суда кассационной инстанции законодатель закрепил право изменить решение суда первой инстанции или постановление апелляционной инстанции, отменить принятые судебные акты и принять новое решение без направления дела на новое рассмотрение. Это не свойственно классической кассации, но присуще ревизионному способу пересмотра, характерному для законодательства ряда европейских стран (Германии, Австрии и др.), а также отечественного гражданского процесса.
Уникальность закрепленного в АПК РФ института кассации для отечественного процессуального законодательства заключается в том, что процедура кассационного пересмотра (обязательного возбуждения кассационного производства по жалобе заинтересованного лица) касается исключительно судебных актов, вступивших в законную силу и подлежащих исполнению. В этом отношении кассационное производство в арбитражном процессе напоминает пересмотр в порядке надзора. Другое несомненное преимущество кассационного пересмотра в арбитражном процессе связано с судоустройственным аспектом и заключается в распространении юрисдикции арбитражных судов округа на территорию нескольких субъектов РФ, что способствует укреплению вертикали судебной власти и практически
62
исключает возможность какого-либо местного влияния на судебную деятельность.
Арбитражные суды округов созданы и предназначены исключительно для осуществления функции кассационного пересмотра обжалованных судебных актов (ст. 274 АПК РФ). Результатом осуществления этой функции, помимо достижения общей цели правосудия, защиты нарушенного права, является установление на территории судебного округа единообразной судебной практики, формируемой ВС РФ. В системе арбитражных судов РФ в соответствии со ст. 24 Федерального конституционного закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации» образовано 10 судов округов, каждый из которых осуществляет свою юрисдикцию на территории соответствующего округа. Как предусмотрено ч. 3 ст. 24 названного закона, состав судебных округов может быть изменен федеральным законом.
Исследование закрепленных в законе существенных признаков позволяет сформулировать следующее определение кассационного производства.
Кассационное производство – самостоятельная стадия (правоприменительный цикл) арбитражного процесса, сущность которой заключается в проверке федеральными арбитражными судами округов законности вступивших в законную силу решений, постановлений, определений арбитражных судов первой и апелляционной инстанций.
Более полно сущность кассационного производства в арбитражном процессе характеризуют следующие признаки:
кассационное производство – один из способов пересмотра судебных актов, вступивших в законную силу;
кассационное производство осуществляется специальным звеном судебной системы – федеральными арбитражными судами округов;
процессуальная задача кассационного производства – проверка законности судебных актов;
предметом кассационного производства являются судебные акты, вступившие в законную силу;
необходимое основание возбуждения кассационного производства
– кассационная жалоба лица, наделенного правом кассационного обжалования (либо заявление такого лица, переданное в кассацию из надзорной инстанции в порядке ч. 6 ст. 299 АПК РФ).
Этапы кассационного производства
Стадия кассационного производства в арбитражном процессе включает следующие этапы:
63
возбуждение кассационного производства;
подготовка к рассмотрению кассационной жалобы;
судебное разбирательство по кассационной жалобе.
2.Возбуждение кассационного производства. Объект, субъект кассационного обжалования
Возбуждение кассационного производства – начальный этап проце-
дуры кассационного пересмотра, в ходе которого суд рассматривает возможность реализации права на пересмотр судебного акта в суде кассационной инстанции, исходя из предписаний соответствующих процессуальных норм.
Правовым основанием (в широком смысле слова) возбуждения производства в арбитражном суде кассационной инстанции является совокупность процессуальных юридических фактов (юридический состав), с существованием которых процессуальные нормы связывают реализацию заинтересованным лицом права кассационного обжалования. В узком смысле основанием возбуждения кассационного производства является кассационная жалоба, наиболее очевидный элемент юридического состава основания возбуждения кассационного пересмотра.
К элементам основания возбуждения кассационного производства помимо кассационной жалобы можно отнести следующие юридические факты:
наличие у заявителя жалобы статуса субъекта пересмотра – лица, наделенного правом кассационного обжалования;
существование объекта пересмотра – судебного акта, подлежащего кассационному пересмотру (включая вступление его в законную силу);
соблюдение условий обжалования – требований к форме и содержанию кассационной жалобы, срока ее подачи или обращения за восстановлением пропущенного срока, порядка подачи жалобы.
Объект кассационного обжалования
Общее правило об объектах кассационного пересмотра содержится в норме ст. 273 АПК РФ, определяющей, какие судебные акты могут быть обжалованы в суд кассационной инстанции, и регулирующей состав субъектов права кассационного обжалования.
Судебные акты – объекты кассационного пересмотра – должны соответствовать двум основным критериям.
1.В кассационном порядке могут быть обжалованы решения арбитражных судов первой инстанции и постановления арбитражных судов апелляционной инстанции. Исключение составляют
64
судебные акты, принятые Высшим Арбитражным Судом РФ по первой инстанции (ч.2 ст.34 АПК РФ), которые не могут быть предметом кассационного пересмотра.
Помимо решений и постановлений, т.е. судебных актов, принятых в первой и апелляционной инстанциях по существу спора, в суд кассационной инстанции могут быть обжалованы такие судебные акты, как определения. Кассационный пересмотр определений арбитражного суда первой и апелляционной инстанций регламентируется ст. 290 АПК РФ. При этом в суд кассационной инстанции подлежат обжалованию определения, принятые в первой и апелляционной инстанциях, указанные в ст. 188 АПК РФ, т.е. определения, вынесенные в виде отдельного судебного акта, и в случаях, когда обжалование такого вида определений предусмотрено кодексом, а также когда такое определение препятствует дальнейшему движению дела. Специфика кассационного контроля требует уяснения содержания понятия «определение, препятствующее дальнейшему движению дела».
Под определением, препятствующим дальнейшему движению дела, следует понимать не только судебные акты, которые нарушают процессуальные права участников спора, затягивают рассмотрение дела, но и судебные акты, неоправданно ущемляющие материальные права лиц, участвующих в деле.
Следует принять во внимание, что, согласно ч. 1 ст. 291 АПК РФ, к объектам кассационного пересмотра отнесены не только судебные акты нижестоящих инстанций, но и определения о возвращении кассационных жалоб, вынесенные судьей кассационной инстанции единолично. Кроме того, в силу ч. 2 ст. 291 АПК РФ суд кассационной инстанции вправе также пересматривать другие определения, принятые в кассационной инстанции, в том числе коллегиальным составом, если обжалование таких определений предусмотрено АПК РФ.
2.Необходимое свойство судебных актов, подлежащих кассационному обжалованию, – вступление их в законную силу на момент принятия определения о возбуждении кассационного пересмотра. Существенный признак кассационного пересмотра, как отмечено выше, состоит в том, что его предметом являются исключительно судебные акты, вступившие в законную силу. По общему правилу, согласно ст. 180, ч. 5 ст. 271 АПК РФ, решение суда первой инстанции, если оно не отменено, вступает в законную силу после принятия постановления апелляционного суда, а оно, в свою очередь, – со дня принятия. Лишь с этого момента решение суда первой
65
инстанции и постановление суда апелляционной инстанции приобретают свойство объекта кассационного пересмотра.
В ст. 273 АПК РФ содержится указание на основание возбуждения кассационного производства, отражающее диспозитивное начало судопроизводства в арбитражном процессе. Кассационный пересмотр возбуждается по жалобам лиц, участвующих в деле. Без такого волеизъявления кассационный контроль законности судебных актов, принятых нижестоящими инстанциями, невозможен. Действует правило: «нет жалобы – нет пересмотра».
Отличительной особенностью действующего АПК РФ является отнесение к основаниям кассационного пересмотра направление надзорной инстанцией дела для кассационного пересмотра в соответствии с ч.6 ст.299 АПК РФ, т.е. по усмотрению суда надзорной инстанции. Однако и в этом случае для возбуждения кассационного производства необходимо соответствующее обращение лица, участвующего в деле, в суд надзорной инстанции.
Состав субъектов права кассационного обжалования
Состав субъектов права кассационного обжалования, охарактеризованный в ст. 273 АПК РФ кратко как «лица, участвующие в деле, а также иные лица в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом», следует определять с учетом ст. 40 и 42 АПК РФ. Соответственно, правом кассационного обжалования наделены:
стороны;
заявители и заинтересованные лица – по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных случаях, предусмотренных АПК РФ;
третьи лица;
прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд с иском в защиту интересов других лиц в случаях, предусмотренных АПК РФ.
Ксубъектам права кассационного обжалования отнесены, согласно ст. 42 АПК РФ, лица, не участвовавшие в деле, о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт. К таким субъектам могут быть отнесены не только юридические лица и граждане, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, но и физические лица. С момента принятия к производству кассационной жалобы названные субъекты пользуются правами и несут обязанности лиц, участвующих в деле, т.е. приобретают правовое положение лиц, участвующих в деле. Следует иметь в виду, что отнесение тех или иных лиц, не
66
участвовавших в деле, к субъектам кассационного обжалования связано с судебным усмотрением. Определить законные рамки этого усмотрения позволяют следующие критерии. Право лица обжаловать судебный акт, принятый без его участия, определяется, прежде всего, характером правовых последствий, вызванных принятием такого акта. В подавляющем большинстве случаев решениями и постановлениями, принятыми о правах и обязанностях не привлеченных к участию в деле лиц, являются судебные акты следующих двух видов:
судебные акты, резолютивная часть которых непосредственно содержит предписания о правах и обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле;
судебные акты, содержанием резолютивной части которых права и обязанности лиц, не привлеченных к участию в деле, будут определяться фактически, в результате вступления в законную силу или исполнения данных судебных актов. К таким судебным актам относятся, например, решения и постановления об установлении юридического факта, о признании права, о присуждении к совершению действий в отношении объектов гражданских прав, имеющих непосредственное отношение к лицу, не привлеченному к участию в деле, а также судебный акт по спору, вытекающему из договора, сделки, разрешенному без участия стороны договора, сделки.
3. Срок кассационного обжалования
Норма ст. 275 АПК РФ сохраняет традиционный порядок подачи и движения кассационной жалобы – через суд субъекта РФ, принявший обжалуемый судебный акт. Такой порядок оптимизирует движение жалобы по судебным инстанциям, так как при этом жалоба поступает в суд кассационной инстанции вместе с делом, без которого рассмотрение жалобы невозможно. Нарушение данного правила может повлечь серьезные негативные последствия для заявителя: возвращение кассационной жалобы, а также невозможность восстановления срока кассационного обжалования, пропущенного по этой причине, которая в судебной практике часто не признается уважительной.
Следует отметить, что процессуальным законом, по существу, не предусмотрены правовые последствия, процессуальные санкции за нарушение правил ст. 275 АПК РФ о порядке подачи кассационной жалобы. Согласно сложившейся практике, кассационная жалоба, поступившая непосредственно в суд кассационной инстанции, не возвращается заявителю, а высылается в суд первой инстанции для
67
приобщения к делу и затем направляется вместе с делом для кассационного рассмотрения.
Согласно ч. 1 ст. 276 АПК РФ, срок кассационного обжалования составляет два месяца со дня вступления в законную силу обжалованного судебного акта. Таким образом, начало срока кассационного обжалования определяется по правилам ст. 180 АПК РФ (решение), ч. 5 ст. 271 АПК РФ (постановление суда апелляционной инстанции), ч. 3 ст. 188 АПК РФ (определение), устанавливающим момент вступления решений и постановлений в законную силу и срок обжалования определений. Соответственно, двухмесячный срок кассационного обжалования решения арбитражного суда первой инстанции, которым завершается рассмотрение дела по существу, начинается по истечении месячного срока со дня принятия решения, если не подана апелляционная жалоба, или со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции, если решение не отменено и не изменено при апелляционном пересмотре. Датой принятия решения при объявлении в судебном заседании только его резолютивной части считается дата изготовления решения в полном объеме (мотивированного решения) (абз. 2 ч. 2 ст. 176 АПК РФ).
Решения по делам об оспаривании нормативных правовых актов вступают в законную силу немедленно после их принятия (ч. 2 ст. 180, ч. 4 ст. 195 АПК РФ), поэтому срок кассационного обжалования таких решений исчисляется со дня их принятия и составляет один месяц со дня вступления в законную силу (ч. 7 ст. 195 АПК РФ).
Для обжалования определений, принятых:
при утверждении мирового соглашения;
по делам об оспаривании решения третейского суда;
по делам о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда;
по делам о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов или арбитражей, также установлен месячный срок кассационного обжалования, исчисляемый со дня вынесения опре-
деления (ч. 8 ст. 141, ч. 5 ст. 234, ч. 5 ст. 240, ч. 3 ст. 245 АПК РФ).
Определения по делам о несостоятельности (банкротстве) (ч.3 ст.223 АПК РФ), решения по делам, рассматриваемым в порядке упрощенного производства (ч. 4 ст. 229 АПК РФ), как указано в АПК РФ, могут быть обжалованы, соответственно, в течение 10 дней или в течение месяца со дня принятия в апелляционную инстанцию, что не исключает возможности их обжалования непосредственно в кассационную инстанцию, минуя апелляционную.
68
Согласно ч. 3 ст. 180 АПК РФ, особый порядок вступления в законную силу решений по делам об административных правонарушениях и некоторым другим делам (и определения начала срока их кассационного обжалования) может быть предусмотрен Кодексом или иным федеральным законом. Например, двухмесячный срок кассационного обжалования решений по делам о привлечении к административной ответственности и по делам об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности начинается по истечении 10 дней со дня принятия решения, если оно не обжаловано в апелляционном порядке, или со дня принятия постановления апелляционной инстанции, если такое решение не отменено или не изменено при апелляционном пересмотре (ч. 4 ст. 206, ч. 5 ст. 211 АПК РФ).
Срок кассационного обжалования постановлений апелляционной инстанции исчисляется со дня их принятия (ч. 5 ст. 271 АПК РФ). В силу ч. 1 ст. 266 АПК РФ датой принятия постановления апелляционной инстанции при объявлении в судебном заседании только его резолютивной части также следует считать дату изготовления полного (мотивированного) постановления (абз. 2 ч. 2 ст. 176 АПК РФ).
Нарушение правил о пятидневном сроке составления полного (мотивированного) решения, постановления (абз. 2 ч. 2 ст. 176 АПК РФ) или о сообщении даты их составления (абз. 1 ч. 2 ст. 176 АПК РФ), а также правила о направлении копии решения или постановления лицам, участвующим в деле, в пятидневный срок со дня принятия решения, постановления (ч. 1 ст. 177, ч. 4 ст. 271 АПК РФ) не влечет изменения порядка вступления судебного акта в законную силу и, следовательно, порядка исчисления срока кассационного обжалования. Однако данные обстоятельства существенно влияют на реализацию лицами, участвующими в деле, права на кассационное обжалование и поэтому имеют правовое значение в качестве уважительных причин пропуска срока кассационного обжалования.
В АПК РФ прямо не урегулирован порядок исчисления срока кассационного обжалования решения в случае принятия в апелляционной инстанции определения о прекращении производства по апелляционной жалобе, т.е. при окончании апелляционного производства без пересмотра обжалованного акта по существу. Представляется, что в таких случаях срок подачи кассационной жалобы следует исчислять с момента вынесения определения о прекращении производства по апелляционной жалобе, поскольку до этого момента основания для кассационного пересмотра отсутствовали: судебный акт не вступил в законную силу.
69
Согласно ст. 290 АПК РФ, кассационные жалобы на определения рассматриваются в том же порядке, который установлен для пересмотра решений и определений. При этом в отличие от ч. 3 ст. 188 АПК РФ, устанавливающей месячный срок апелляционного обжалования определений, применяется специальное правило о сроке подачи кассационной жалобы, закрепленное в ст. 276 АПК РФ и устанавливающее двухмесячный срок кассационного обжалования определений.
Порядок восстановления срока кассационного обжалования предусмотрен ст. 276 АПК РФ. По общему правилу пропущенный по причинам, не зависящим от лица, обратившегося с такой жалобой, в том числе в связи с отсутствием у него сведений об обжалуемом судебном акте, срок кассационного обжалования может быть восстановлен лишь в пределах предусмотренного ч. 2 ст. 276 АПК РФ шестимесячного срока, начинающегося также со дня вступления в законную силу обжалуемого судебного акта. С момента истечения этого шестимесячного срока прекращается само право заинтересованного лица на кассационное обжалование.
Однако следует учитывать существенное отступление от общего правила, связанное с необходимостью обеспечения права на судебную защиту. Как указал Конституционный Суд РФ в определении от 16.01.2007 №234-О-П, рассматриваемый шестимесячный срок не является пресекательным, а его истечение не препятствует восстановлению срока кассационного обжалования. Срок кассационного обжалования восстанавливается по ходатайству лица, не принимавшего участия в судебном заседании и не извещенного надлежащим образом, а также лица, не привлеченного к участию в деле, при условии, что этим лицам стало известно о принятом судебном акте после истечения шести месяцев со дня вступления его в законную силу.
Согласно ч. 3 ст. 117 АПК РФ, ходатайство о восстановлении срока подачи кассационной жалобы подается вместе с кассационной жалобой и рассматривается единолично судьей кассационной инстанции в пятидневный срок. О восстановлении срока указывается в определении о принятии кассационной жалобы к производству (ч. 4 ст. 276 АПК РФ). Ходатайство о восстановлении срока кассационного обжалования рассматривается без извещения и без участия лиц, участвующих в деле (п. 4 ст. 117 АПК РФ).
4. Требования, предъявляемые к форме и содержанию кассационной жалобы
70