Конвенциональность уголовного наказания в зарубежных исследованиях теоретические основы и прикладные инструменты. Монография

Конвенциональность уголовного наказания в зарубежных исследованиях…

того, чтобы они были обременительными, скорее они предназначены для оплаты различных общественных благ.

Конвенциональность уголовного наказания предполагает то, что правильность или неправильность действий, или функционирования социальных институтов определяется исключительно последствиями таковых деяний. Таким образом, конвенциональные представления о наказании защищают эту практику как инструментально ценную: последствия сохранения института наказания согласно этой точке зрения лучше, чем последствия отсутствия подобного института.

Для многих конвенционалистов уголовное наказание рассматривается как негативное последствие. Таким образом, чтобы наказание было оправданным, оно должно приводить к другим последствиям, чтобы перевесить его обременительность для человека, которому оно назначено. Как правило, наказанием считается необходимое средство для достижения целей снижения уровня преступности путем сдерживания или исправления правонарушителя.

С точки зрения сдерживания, угроза наказания служит сдерживающим фактором для потенциальных преступников. Согласно этой концепции, чтобы угроза наказания была эффективным сдерживающим фактором, она должна быть убедительной. Правовая система общества призвана реализовывать эту угрозу и налагать наказание на тех, кто нарушает законы. При этом, необходимо понимать, что угроза наказания может служить для того, чтобы отговорить членов общества в целом от совершения преступлений, которые они могли бы совершить в противном случае. Это называется общим сдерживанием. Во–вторых, для тех, кто совершил преступление и подвергся наказанию, угроза будущего наказания может стать сдерживающим фактором для повторного совершения преступления. Это обычно называют или специальным сдерживанием.

Наказание также может помочь снизить уровень преступности путем лишения преступников дееспособности. В отличие от сдерживания, инкапаситация не действует путем угрозы потенциаль-

11

Конвенциональность уголовного наказания в зарубежных исследованиях…

ным преступникам. Наказание направлено на то, чтобы извлечь потенциальных преступников из ситуаций, в которых они могут совершить преступления. Заключение человека в одиночную камеру, например, может способствовать не совершать преступления в будущем. При этом, даже если этот тезис подвергать сомнению, пока преступник находится в изоляции, он не сможет совершить других преступлений.

Еще один способ, с помощью которого наказание может помочь снизить уровень преступности – это поощрение или содействие ресоциализации личности преступника. Цель ресоциализации похожа на идею сдерживания в одном аспекте: оба способа направлены на изменение поведения правонарушителя. Иными словами, целью обсуждаемых концепций является то, чтобы правонарушитель решил не совершать повторных преступлений.

В этом отношении концепции ресоциализация и сдерживания отличаются от концепта лишения трудоспособности, который направлен на ограничение, а не на влияние на выбор правонарушителя. Ресоциализация отличается от сдерживания тем, что каждая из них стремится побудить заключенного к различному выбору. Наказание, направленное на конкретное сдерживание, имеет под собой определенные основания: преступник подвергается исправительному воздействию в надежде на то, что его отвращение к повторному прохождению подобного воздействия убедит его не совершать повторного преступления. Наказание с целью исправления правонарушителя, напротив, направлено на изменение моральных мотивов и ценностей преступников.

Концепция, основанная на строгости вынесения приговора, основывается на суровом наказании за содеянное. Этот постулат основан на потенциальном наличии стимула не совершать повторных преступлений. Кроме того, как объяснял Бентам, суровость приговоров должна отражать относительную тяжесть наказываемых преступлений. Более серьезные преступления должны наказываться более сурово, чем менее серьезные, чтобы у потенциаль-

12

Конвенциональность уголовного наказания в зарубежных исследованиях…

ных преступников, если они собираются совершить одно или другое преступление, был стимул выбрать менее серьезное преступление.

Для наказания, направленного на снижение уровня преступности с помощью лишения свободы, приговоры должны быть достаточно строгими, чтобы опасные преступники не смогли стать жертвами других (так, например, тюремное заключение в целом выглядит предпочтительнее штрафов как форма наказания). Концепция строгости приговора говорит о том, что с точки зрения продолжительности лишения свободы, наказания должны длиться до тех пор, пока преступник представляет реальную угрозу для членов общества. Аналогичным образом, приговоры, направленные на снижение уровня преступности путем ресоциализации преступника, должны быть адаптированы с точки зрения формы, суровости и продолжительности наказания таким образом, чтобы это в наибольшей степени способствовало достижению указанной выше цели.

Поскольку само наказание считается, по словам Бентама, «злом», конвенционалисты придерживаются мнения о том, что наказание должно быть не более суровым, чем это необходимо для достижения их цели. Таким образом, независимо от того, поддерживает ли конвенциональность сдерживание, лишение трудоспособности, исправление или какую-либо другую цель (или их сочетание), сторонники данной концепции должны поддерживать ограничение суровости наказания4.

Типичные конвенционалистские представления о наказании говорят о том, что эта практика оправдана, поскольку она приводит, в целом, к положительным последствиям, помогая снизить преступность, либо через сдерживание, либо через лишение свободы, либо через ресоциализацию правонарушителя. Критики воз-

4 Tonry, M. (1999). Why are U.S. incarceration rates so high? Crime and Delinquency, 45, 419-437.

13

Конвенциональность уголовного наказания в зарубежных исследованиях…

ражают против таких конвенционалистских концепций по ряду причин.

Во–первых, некоторые ученые возражают против концепции сдерживания на том основании, что наказание на самом деле не сдерживает потенциальных преступников. Основное опасение заключается в том, что часто те, кто совершает преступления, действуют импульсивно или иррационально, а не как эффективные аналитики, прогнозирующие выгоду от своего преступления. Поэтому зачастую такие правонарушители не реагируют на угрозу наказания. Вопрос о том, сдерживает ли наказание потенциальное преступление, является эмпирическим и подобные социологические исследования показывают различные выводы. В целом, социологические данные свидетельствуют о том, что наказание оказывает определенное сдерживающее воздействие, но уверенность потенциального преступника в лишении свободы играет более сдерживающую роль нежели, чем суровость наказания.

Аналогичные возражения выдвигаются и против ресоциализационных подходов к назначению уголовного наказания. Криминологические исследования 1970-х годов привели многих ученых к выводу о том, что наказание не способствует, да и не может способствовать ресоциализации преступника. Более поздние криминологические и социологические работы породили несколько больше оптимизма в отношении перспектив ресоциализации преступников.

В то время как критики ставят под сомнение, сдерживает ли наказание ресоциализацию преступников или способствует ей, мало кто сомневается в том, что наказание, особенно в виде лишения свободы, способствуют снижению количества преступлений. Особенно пока преступник содержится в пенитенциарном учреждении. Однако критики ставят под сомнение связь между лишением свободы и снижением преступности. Ведь для того, чтобы наказание было оправдано с точки зрения лишения свободы, необходимо, чтобы наказание способствовало снижению преступности, а не только ограничивало

14

Конвенциональность уголовного наказания в зарубежных исследованиях…

свободу. В частности, заключение под стражу наркоторговцев обычно не приводит к снижению преступлений, поскольку находящегося под стражей легко заменяет другой5.

С точки зрения теорий конвенциональности, наказание не может быть оправдано, если оно порождает издержки, которые пересиливают выгоды. Издержки наказания не ограничиваются тяготами, причиняемыми правонарушителям, хотя они, безусловно, имеют значение с точки зрения конвенциональности. Ученые– криминалисты также отмечают издержки, связанные с определенными формами наказания, в частности, с лишением свободы для семей и общин правонарушителей. Эти издержки имеют существенное значение в исследованиях конвенционализма. Кроме того, необходимо учитывать финансовые затраты на содержание института исполнения наказания.

Кантовское изречение гласит, что в случае, если будет исключено непропорциональное наказание виновных, последовательное наказание не реагирует должным образом на наказываемого человека. Согласно этому тезису, наказывать преступников как средство для достижения некой социальной цели – значит использовать их как средство, а не уважать как самоцель.

В ответ на это возражение некоторые ученые утверждают, что, хотя последователи и рассматривают наказание как средство достижения цели, оно не относится к правонарушителям как к простым средствам достижения цели. Если мы ограничиваем наказание теми, кто был признан виновным в совершении преступления, то такое обращение не использует их как простое средство. Кант сам предположил, что до тех пор, пока мы оставляем наказание только для тех, кто признан виновным в преступлениях, допустимо наказывать с учетом потенциальных выгод.

Более позднее возражение против конвенциональных систем наказания, разработанное Р. Даффом, заключается в том, что подобные системы наказания, ориентированные на снижение преступности, рассматривают преступников как опасных «чужаков»,

15

Конвенциональность уголовного наказания в зарубежных исследованиях…

как «они», которых «мы», законопослушные члены общества, должны обезвредить или перевоспитать для обеспечения нашей безопасности5. Такая концепция уголовного права является неуместно исключающей, утверждает Р. Дафф. Уголовное право и институт исполнения наказания должны относиться к правонарушителям инклюзивно, как к (все еще) членам общества, которые, несмотря на нарушение его ценностей, могут и должны вновь принять эти ценности.

Вответ на это можно возразить, что системы наказания, направленные на снижение уровня преступности, не обязательно должны быть исключающими в том смысле, который предлагает Р. Дафф. В частности, можно сказать, что наказание, направленное на сдерживание преступности, относится ко всем членам общества одинаково, а именно как к потенциальным преступникам.

Вотношении тех, кто не совершал преступлений, сдерживающее наказание рассматривает их как потенциальных преступников и стремится обеспечить стимул не совершать преступления (то есть общее сдерживание). Для тех же, кто уже совершил преступление, сдерживающее наказание также рассматривает таких акторов как потенциальных (рецидивных) преступников и стремится обеспечить стимул не совершать (рецидивные) преступления. Таким образом, можно сказать, что наказание с целью сдерживания обращается ко всем членам общества в одинаковых терминах и, следовательно, не является предосудительно исключающим.

5 Duff, A., & Garland, D. (1994). A reader on punishment. Oxford: Oxford University Press

16

Конвенциональность уголовного наказания в зарубежных исследованиях…

Глава 2

Влияние социально-демографических факторов на отношение к уголовному наказанию

На протяжении многих лет в зарубежных социологических исследований исследуется, влияет ли принадлежность к определенной социально–демографической категории (например, социальный статус или пол) на отношение к уголовному наказанию6,7. Например, в Великобритании М. Хоф и Д. Моксон (1985) заметили, что некоторые различия в отношении общества к вынесению приговора могут быть объяснены поколенческими и классовыми различиями8. Авторы обнаружили, что пожилые участники исследования придерживались более жесткого отношение к людям, совершим преступление, чем более молодые респонденты. Эти результаты были воспроизведены в США Калленом, Кларком, Калленом и Мазерсом (1985), которые обнаружили, что пожилые респонденты в большей степени ориентированы на наказание, чем более молодые участники исследования. М. Хоф и Д. Моксон (1985) в своей работе пишут о том, что люди, занимающиеся тяжелым физическим трудом и их семьи, предпочитают наказание в виде лишения свободы для лиц, совершивших преступление, в то время как «белые воротнички» выступают за более гуманное отношение8.

6Hough, M., & Roberts, J. (1998). Attitudes to crime and punishment: Findings from the British Crime Survey. London: HMSO

7Langworthy, R.H. & Whitehead, J.T. (1986). Liberalism and fear as explanation of punitiveness. Criminology, 24, 575-591

8Hough, M. & Moxon, D. (1985). Dealing with offenders: Popular opinion and the views of victims. Findings from the British Crime Survey. The Howard Journal, 24, 160-175.

17

Конвенциональность уголовного наказания в зарубежных исследованиях…

Аналогичным образом, результаты проведенного в 1996 году британского опроса показали, что респонденты с низким уровнем образования с большей вероятностью будут считать приговор, чем участники исследования с более высоким образовательным уровнем6. Дж. Маттиссон и К. Миррлесс-Блэк (2000) отмечают, что низкий уровень образования тесно связан со слабой осведомленностью о системе уголовного судопроизводства9.

Таким образом, возраст и социально–профессиональный статус тесно связаны с отношением к преступлению и наказанию. При этом, необходимо понимать, что причинно-следственная связь не может быть установлена с помощью обычной реляционной методологии.

В исследованиях гендерных различий в отношении к преступлению и наказанию Е. МакГарелл и Е. Фланаган (1985) не обнаружили никаких сходств в отношении тяжести наказания между мужчинами и женщинами10. Хоф и Моксон (1985) указывают о незначительных гендерных различиях, за исключением пунктов, касающихся изнасилований и домогательств9.

Удивительно, но мужчины чаще выступают за наказание в виде лишения свободы за изнасилование, чем женщины. При этом, женщины чаще выступали за наказание в виде лишения свободы за преступления, связанные с домогательствами.

Результаты Британского исследования преступности 1996 года свидетельствуют о том, что женщины больше обеспокоены мягкими приговорами, вынесенными за изнасилование, чем мужчины. В данном опросе, женщины чаще недооценивали длительность приговора, вынесенного за изнасилование7. Дж. Матиссон и С. Миррлесс-Блэк (2000) сообщают о значительных гендерных различиях в Британском обзоре преступности 1998 года10. Так,

9Mattison, J., & MirrleesBlack, C. (2000). Attitudes to crime and criminal justice: Findings from the 1998 British Crime Survey. London. HMSO

10McGarell, E.F., & Flanagan, T.J. (Eds) (1985). Sourcebook of criminal justice statistics-1984. Washington, DC: Government Printing Office.

18

Конвенциональность уголовного наказания в зарубежных исследованиях…

мужчины чаще говорили, приговоры слишком мягкие. Мужчины также в большей степени поддерживают применение тюремного заключения, чем женщины.

Исходя из представленных данных трудно сделать исчерпывающие выводы о роли гендера в отношении к уголовному наказанию. В то время как некоторые исследования сообщают об имеющихся гендерных различиях10, другие обзоры говорят об отсутствии подобной дифференциации11.

Социологические исследования, посвященные расовым различиям в отношении к уголовному наказанию, также не показывают каких-либо статистически значимых закономерностей8. В США афроамериканцы придерживаются негативного отношения

ксистеме уголовного судопроизводства12. Однако расовая принадлежность не оказывает никакого влияния на отношение к вынесению приговора за совершенное преступление.

Однако расовая принадлежность, по-видимому, не влияет на основные ценности в отношении преступления и наказания. Ряд других исследований показывают, что чернокожие менее терпимы

кпреступности и рекомендуют более длительные сроки заключения по сравнению с белыми13. Здесь надо заметить, что другие исследования не показывают подобных результатов14. Таким образом, раса, как и пол, не оказывает статистически значимого влияния на отношение к преступлению и наказанию за него.

11Sanders, J., & Hamilton, L. (1987). Is there a “common law” of resposibility? Law and Human Behaviour, 11, 277-298.

12Decker, S. (1981). Citizen attitudes toward the police: A review of past findings and suggestions for future policy. Journal of Police Science and Administration, 9, 80-87.

13Dunwoody, P. T., & Frank, M.L. (1994). Effects of ethnicity on prison sentencing. Psychological Reports, 74, 200.

14Flanagan, T.J., McGarell, E.F., & Brown, (1985). Public perceptions of the criminal courts: The role of demographic and related attitudinal variables. Journal of Research in Crime and Delinquency, 22, 66-82.

19

Конвенциональность уголовного наказания в зарубежных исследованиях…

Очевидно, что изучение влияния социально-демографических факторов может дать полезную информацию об их влияние на отношение к вынесению приговора, часто результаты таких исследований представляют собой не более чем описательные сведения демографических различий между людьми. Эти исследования ничего не говорят о причинах демографических различий в вопросах отношения к уголовному наказанию. Например, необходимо изучать, почему отношение мужчин и женщин к конкретным преступлениям различается статистически значимо.

Социальные психологи должны исследователь психосоциальные механизмы, которые приводят к тому, что определенные демографические категории оказываются более требовательными к срокам уголовного наказания, чем другие. Без подобного рода исследований достаточно тяжело разработать соответствующие стратегии конвенциональности.

Социально–демографические характеристики респондентов не дают значимых результатов, не зная, что именно в конкретной категории людей должно быть объектом вмешательства (например, ценности, уровень образования и т.д.). В связи с этим некоторые исследования пытаются объяснить наблюдаемые различий между демографическими группами.

Так, исследование Б. Голта и Дж. Сабини (2000) пытается предложить объяснение гендерных различий в отношении к уголовному наказанию15. Они отмечают, что в силу процессов социализации мужчины и женщины могут иметь различные эмоциональные ориентации. Таким образом, сталкиваясь с одним и тем же стимулом (например, преступником), мужчины и женщины могут реагировать по-разному. Эмоции оказывают сильное влияние на реакцию людей в связи с тем, что они концентрируют вни-

15 Gault, B.A., & Sabini, J. (2000). The role of empathy, anger, and gender in predicting attitudes toward punitive, reparative and preventative public policies. Cognition and Emotion, 14, 495-520.

20