Рассмотрение дел о защите прав и законных интересов группы лиц. Комментарий к главе 28.2. АПК РФ

Под ред. Суворовой С.Г. Григорьева Е.А.

РАССМОТРЕНИЕ ДЕЛ О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ГРУППЫ ЛИЦ

Комментарий к главе 28.2. АПК РФ

2010

1

УДК 347.9 ББК 67.410

Под редакцией: Суворовой Светланы Геннадьевны — арбитражного управляющего, члена Некоммерческого партнерства «Саморегулируемой организации арбитражных управляющих "Южный Урал"».

Автор: Григорьева Елена Александровна – помощник арбитражного управляющего, юрисконсульт ОАО «Оренбургская губернская компания»; автор ряда работ в области арбитражного судопроизводства, проблем реализации арбитражного законодательства.

Григорьева Е.А.

Рассмотрение дел о защите прав и законных интересов группы лиц. Комментарий к главе 28.2. АПК РФ/ под ред. Суворовой С.Г. , Ай Пи Эр Медиа, 2010.

© ООО «Ай Пи Эр Медиа», 2010

Настоящее издание представляет собой постатейный комментарий к главе 28.2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации от 24.07.2002 г. № 95-ФЗ — рассмотрение дел о защите прав и законных интересов группы лиц. Комментируя закон, автор анализирует проблемы реализации отдельных норм закона и несовершенства данного нормативного акта. Приведены авторские рекомендации по применению отдельных норм.

Комментарий предназначен для практических и научных работников, будет также полезен студентам и преподавателям юридических вузов.

2

действующего законодательства, каждый из участников спора одолжен подтвердить передачу полномочий представителю, оформив на его имя доверенность. Однако, такое положение можно считать обоснованным в случае, подачи нескольких исков, объединенных

водно дело. Положения комментируемой статьи указывают на необходимость присоединения нескольких субъектов к заявлению представителя. Таким образом, оформляется одно заявление, в качестве заявителей которого должны быть указаны все присоединившиеся субъекты. Порядок оформления полномочий представителя в данном случае, а также порядок осуществления им полномочий всех заинтересованных лиц, присоединившихся к заявлению законом не регламентирован. В этой связи возникает необходимость четкого законодательного определения порядка оформления документов о присоединении к заявлению, которые выступают основанием для участия в деле представителя.

Помимо указанного, закон расширяет круг возможных представителей, которыми могут быть не только физические, но и юридические лица, а также органы, организации и граждане. Расширение перечня возможных представителей не исключает необходимости соблюдения общих условий представительства, касающихся наличия правосубъектности участников процесса. В первую очередь, сам представитель должен быть право- и

дееспособным. Для физического лица правосубъектность сводится к двум основным

критериям, предусмотренным ГК РФ:

9 достижение определенного законом возраста;

9 отсутствие заболеваний, не позволяющих лицу объективно оценивать окружающую действительность и свои действия;

9 возможность несения ответственности за свои деяния.

Правосубъектность юридических лиц требует соблюдения условий государственной регистрации такого субъекта в соответствии с предписаниями закона, а также наличия необходимых правоустанавливающих документов. Однако, следует отметить, что представительство юридического лица является условным, поскольку участники спора присоединяются у заявлению юридического лица, а полномочия осуществляются индивидуально определенным физическим лицом, как правило, состоящим с представителем

втрудовых либо договорных отношениях.

Вотличие от общего представительства, защита интересов группы лиц в

арбитражном процессе может происходить посредством подачи коллективного заявления

о защите прав нескольких субъектов. По общему же правилу, представительство осуществляется в рамках возбужденного заявителем судебного процесса. Тем не менее, предписаниями комментируемой нормы предусмотрено, что нормы настоящей главы АПК РФ, регламентирующие защиту интересов группы лиц, применяются только в случае наличия однородных требований не менее пяти субъектов. Причем закон предусматривает необходимость присоединения к требованию указанного количества лиц, предполагая тем самым подачу заявления одним лицом в интересах группы, состоящей не менее чем из пяти человек. Указанная дефиниция также идет в разрез с основной тенденцией действующего законодательства, которое рассматривает в качестве группы лиц двух и более субъектов.

2. В целом, настоящая статья рассматривает содержание права на обращение в арбитражный суд в защиту интересов группы лиц в узком смысле, определяя субъектный

4

состав лиц, которым такое право предоставлено. Однако, понятие права на обращение в суд понятие более широкое, которое предполагает в своем содержании следующие элементы:

9наличие нарушенных или оспариваемых прав;

9нарушение прав нескольких субъектов;

9субъекты, права которых нарушены или оспариваются, должны быть участниками однородных отношений. Понятие однородности настоящими правовыми нормами не раскрывается;

9перечень оснований, в силу которых возникает право на обращение в арбитражный суд в защиту прав и интересов группы лиц;

9субъектный состав лиц, нарушающих права, за защитой которых обратилась группа лиц.

Данный перечень обстоятельств, подлежащих раскрытию в рамках определения права на обращение в суд за защитой прав и интересов группы лиц, является примерным и может быть детализирован применительно к конкретным правоотношениям.

Таким образом, право на обращение в арбитражный суд в защиту прав и

интересов группы лиц предполагает наличие факта нарушения либо оспаривания прав не менее чем пяти субъектов. Причем, данные субъекты должны быть участниками однородных отношений. Как правило, под однородными правоотношениями понимаются общественные отношения, урегулированные нормами права, возникающие по поводу одного

итого же предмета между одними и теми же участниками. Применительно к комментируемым положениям, понятие однородных отношений связано не только с совпадением предмета и объекта указанных отношений, но и со спецификой субъектного состава их участников. Поскольку возникает право на защиту интересов группы лиц, соответственно одной из сторон однородных правоотношений являются указанные лица, которые состоят с нарушителем их прав в трудовых либо договорных отношениях. При наличии между участниками спора договорных отношений, дело по правилам определения общей подсудности относится к компетенции арбитражных судов. В случае, если лица, чьи права нарушены состоят с нарушителем в трудовых отношениях, дополнительным условием для передачи дела на рассмотрение арбитражному суду является применение правил рассмотрения корпоративных споров, т.е. нарушение прав должно непосредственно исходить из экономической деятельности предприятия. Если же нарушение прав вызвано несоблюдением работодателем норм трудового законодательства, а также положений локальных нормативных актов предприятия, регламентирующих трудовые отношения, защита прав, нарушенных в таких отношениях подлежит рассмотрению судами общей юрисдикции по общим правилам определения подсудности, предусмотренным Конституцией РФ, а также граждански законодательством.

Соответственно однородность правоотношений по смыслу комментируемой нормы предполагает из взаимосвязь с экономической деятельностью предприятия, учреждения, организации, нарушивших права группы лиц. Исходя из указанного положения, закономерно возникает необходимость определения перечня оснований для обращения в арбитражные суды РФ в связи с нарушением прав группы лиц. Формирование и нормативное закрепление указанного перечня также будет способствовать более четкому отграничению компетенции арбитражных судов от полномочий судов общей юрисдикции, что, в свою очередь, позволит сократить количество обжалуемых и опротестовываемых судебных актов. В настоящее

5

время такой перечень отсутствует, равно как и судебная практика по данной категории дел, поскольку комментируемые правовые нормы только введены в действие и в практической деятельности судов дел по защите прав группы лиц либо не было, либо процент их незначителен, что не позволяет сформировать и обобщить практику по данной категории споров. В сложившейся ситуации при подаче заявления о защите прав группы лиц судам надлежит самостоятельно на основании положений действующего законодательства определять подсудность того или иного спора. Существенную помощь в разрешении данного вопроса могут оказать высшие судебные инстанции – Высший арбитражный суд РФ и Верховный суд РФ, право обращения за разъяснениями к которым предоставлено законом соответствующим судебным инстанциям.

3. Немаловажное значение при определении возможности защиты прав и интересов группы лиц имеет определение субъектного состава лиц, нарушающих указанные права.

В большинстве случаев право на защиту прав группы лиц возникает, если такие права нарушены одним и тем е субъектом, что является закономерными при определении участников судебного процесса, поскольку позволяет четко определить его стороны: ответчик – индивидуально определенное физическое или юридическое лицо, нарушившее права нескольких субъектов, которые непосредственно связаны с его экономической деятельностью. В случае, если нарушения прав осуществлялись различными субъектами, закономерно индивидуальное рассмотрение каждого нарушения, без объединения их в группу лиц, поскольку в указанном случае утрачивается признак однородности правоотношений.

В соответствии с положениями действующего законодательства объединение интересов лиц, однородность правоотношений которых не установлена, недопустимо.

Закон также предусматривает, что в качестве представителей группы лиц, права которых нарушены, могут выступать органы, организации и граждане в случаях, предусмотренных федеральным законом. Данная формулировка закона является общей и не конкретизирует в каких конкретных случаях и в отношении каких субъектов может осуществляться такая защита прав, также не конкретизируется какие органы могут выступать в защиту прав группы лиц: органы управления юридического лица, органы власти, правоохранительные органы и т.п.

Анализ действующего законодательства позволяет говорить о комплексе уполномоченных органов, действующих в защиту прав как юридически, так и физических лиц. В большинстве случае речь идет о специально-уполномоченных органах государственной власти. Так, в соответствии с ФЗ от 17.01.1992 г. № 2202-1«О прокуратуре Российской Федерации» предметом прокурорского надзора являются:

9соблюдение Конституции Российской Федерации,

9исполнение законов, действующих на территории Российской Федерации, федеральными министерствами, государственными комитетами, службами и иными федеральными органами исполнительной власти, представительными (законодательными) и исполнительными органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, органами военного управления, органами контроля, их должностными лицами, а также органами управления и руководителями коммерческих и некоммерческих организаций;

6

9 соответствие законам правовых актов, издаваемых органами и должностными лицами, указанными выше.

В пределах предоставленных действующими нормативными правовыми актами полномочий, защиту прав группы лиц могут осуществлять структурные подразделения Федеральной налоговой службы РФ, органы Федеральной службы безопасности РФ, Министерства финансов РФ и т.п. Однако введение указанной нормы в АПК РФ требует своевременного наделения органов власти указанными положениями, а также конкретизации порядка из осуществления и пределов ведения того или иного органа.

Комментируемая статья содержит указание на прямое предписание закона о возможности представительства органов, организаций и граждан, не указывая при этом сам закон. Данные положения могут быть регламентированы в рамках нормативных актов, определяющих правовой статус органов и организаций, либо могут быть предусмотрены специальным нормативным актом. В данном случае необходима конкретизация ссылки с

определением самого нормативного акта, к ведению которого отнесена регламентация защиты прав группы лиц. Впоследствии такая конкретизация возможна посредством выработки и обобщения судебной практике, на данном этапе подобная формулировка закона может быть воспринята в качества правового пробела.

4. Часть 2 комментируемой статьи предусматривает, что дела о защите нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов группы лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам, установленным настоящей главой, в случае, если ко дню обращения в арбитражный суд лица, указанного в ч. 1 комментируемой статьи, к его требованию присоединились не менее чем пять лиц. Таким образом, правовая норма предполагает досудебный порядок формирования группы лиц, который законом не регламентирован. Так, например, каким образом субъекты, чьи права были нарушены должны быть уведомлены о возможности групповой защиты их прав, а также о инициативе субъекта, намеревающегося осуществлять защиту прав группы лиц? Возможно ли присоединение лиц после подачи заявления в арбитражный суд. Но до момента рассмотрения дела по существу? Указанные аспекты также необходимо законодательно регламентировать, поскольку отсутствие указаний закона по этому поводу может повлечь разностороннюю трактовку рассматриваемых положений и соответственно вынесение различных по своему содержанию судебных актов. Так, законом предусмотрено, что дела о защите прав группы лиц подлежит рассмотрению по правилам настоящей главы АПК РФ в случае, если на момент подачи заявления в суд к нему присоединились не менее пяти участников, т.е. тем самым закон не воспрещает присоединение в ходе процесса до рассмотрения дела по существу и иных участников. Если же первоначальная группа лиц в количестве не менее пяти субъектов не сформирована, дела рассматриваются в индивидуальном порядке. Однако данное положение можно рассмотреть в качестве противоречия действующим правовым нормам, которые предполагают в качестве группы лиц рассматривать двух и более субъектов. В отношении рассмотрения дел о защите прав субъектов (если их менее пяти) арбитражный суд вправе объединить однородные требования и рассмотреть их в рамках одного дела, но рассмотрение указанных требований производится по общим правилам арбитражного судопроизводства. В целях наиболее полного и всестороннего исследования обстоятельств дела, суды на практике рассматривают заявления в рамках отдельных дел, не производя их объединение.

7

5. Закон предусматривает порядок оформления присоединения к требованию о защите прав группы лиц, указывая, что такое присоединение производится в письменной форме, путем подачи заявления участника правоотношения или решения группы лиц, права которых нарушены. Таким образом, закон допускает оформление присоединения к требованию о защите прав группы лиц в простой письменной форме, не требуя от субъектов совершения ка- ких-либо дополнительных действий. Ввиду отсутствия прямого указания закона, заявление, равно как и решение таких субъектов оформляются в произвольной форме. Однако, и в заяв-

лении, и в решении о присоединении должны быть отражены обязательные положения:

9реквизиты (личные данные) лица, присоединяющегося к требованию о защите прав группы лиц;

9указание на права, которые были нарушены;

9указание на однородность правоотношений, в ходе реализации которых были нарушены его права;

9закономерно также указание на кандидатуру представителя интересов группы лиц либо отсутствие возражений против заявленной кандидатуры.

Указанное заявление или решение о присоединении должно быть подписано присоединяющимся лицом, в отношении юридических лиц – подписи заверяются печатью юридического лица.

Введение возможности представительства группы лиц в защиту их прав направлено на упрощение судебного разбирательства по данной категории дел, а также возможность привлечения к участию в деле специалиста, имеющего возможность квалифицированно оказывать юридические услуги и правовую помощь субъектам, чьи права нарушены.

Статья 225.11. Дела о защите прав и законных интересов группы лиц

В порядке, установленном настоящей главой, могут быть рассмотрены дела по:

1)корпоративным спорам;

2)спорам, связанным с осуществлением деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

3)другим требованиям при наличии условий, предусмотренных статьей 225.10 настоящего

Кодекса.

Комментарий к ст. 225.11

1. Специфика рассматриваемой категории судебных дел сводится к возможности действия одного лица в интересах нескольких субъектов, причем настоящей главой уста-

новлены специфические особенности такого «представительства», правовой статус которого значительно отличается по своему содержанию и порядку оформления и осуществления полномочий от общего понятия представительства.

Настоящая статья является наиболее значимой нормой, регламентирующей порядок разбирательства дел о защите прав и интересов группы лиц, поскольку она определяет предмет такого разбирательства, а именно те категории споров, которые рассматриваются по правилам настоящей главы с учетом ее особенностей.

8

Понятие «корпоративный спор» рассмотрено в рамках настоящего комментария, его специфика сводится к тому, что легального нормативного определения корпоративного спора на сегодняшний момент не существует. Нормами Арбитражного процессуального кодекса РФ такие споры определяются посредством отнесения к ним отдельных категорий дел, которые, как правило, связаны с деятельностью юридического лица, и вытекают из результатов такой деятельности.

Воснове корпоративного спора лежит конфликт интересов. В юридической лите-

ратуре ученые и практики оперируют сходными в смысловом отношении понятиями "корпоративный конфликт", "конфликт интересов", "корпоративный спор", "экономический спор". Категории "корпоративное право", "корпоративный спор" в России до недавнего времени не были законодательно закреплены. Лишь в Распоряжении ФКЦБ России от 04.04.2002 № 421/р "О рекомендации к применению Кодекса корпоративного поведения" содержится неполное определение понятия "корпоративный конфликт". Пункт 1.1.1 главы 10 Распоряжения № 421/р закрепляет следующую дефиницию "корпоративного конфликта" применительно к акционерным обществам. Это любое разногласие или спор между органом общества

иего акционером, которые возникли в связи с участием акционера в обществе, либо разногласие или спор между акционерами, если это затрагивает интересы общества, по своей сути представляет собой корпоративный конфликт, так как затрагивает или может затронуть отношения внутри общества1.

Вэтой связи большие надежды возлагались на новеллы АПК РФ, которые в целях унификации правовых дефиниций должны были установить единой смысловое значение понятия «корпоративный спор». Однако, такого определения гл. 28.1 АПК РФ не содержит, в связи с чем в практической деятельности возникают проблемы с определением подведомственности и подсудности дел, поскольку в ряде случаев затруднительно определить является ли спор корпоративным или нет. Первое исследование ряда споров позволяет отнести их к числу корпоративных, поскольку в них наличествуют все признаки данной категории, однако, при более детальном его исследований, в частности, посредством изучения представленных в суд материалов дела, арбитражные суды отказывают в возбуждении производства по делу, т.к. спор подлежит разрешению судом общей юрисдикции и не является корпоративным спором.

Понятие "корпоративный спор" является сложным в силу двуединой смысловой нагрузки: прилагательное "корпоративный" определяет субъектный состав спорных правоотношений, предмет и объект спора; существительное "спор" указывает на процессуальный характер понятия.2

Толковый словарь живого великорусского языка В. Даля раскрывает смысл и происхождение слова "спор" следующим образом: спор, словесное состязанье, устное или письменное прение, где каждая сторона, опровергая мнение противника, отстаивает свое.

Толковый словарь русского языка Д. Н. Ушакова сходным образом определяет смы-

словую нагрузку слова "спор":

9 взаимное пререкание, словесное (устное или письменное) состязание, в котором каждая из сторон отстаивает свое мнение, доказывает свою правоту;

9

9взаимное притязание (обычно на суде) на обладание чем-нибудь.

Таким образом, спор — это словесное состязание, прение участников, обсуждение, в котором каждый отстаивает свое мнение, опровергая мнение противника.

Согласно определению, содержащемуся в Большом юридическом словаре, "корпорация" в правовой терминологии США и ряда других стран — понятие, обычно означающее юридическое лицо, организацию. Термином "корпорация" пользуются всякий раз, когда хотят подчеркнуть, что организация рассматривается как единое целое и может выступать участником в гражданском обороте.

Таким образом, понятие «корпоративный спор» можно рассматривать как разногласия, претензии внутри организации, являющейся юридическим лицом, либо внутри предпринимательского объединения юридических лиц по поводу имущественных и (или) личных неимущественных отношений, разрешаемые в судебном или ином законном порядке3.

Понятие "корпоративный конфликт" более широкое чем "корпоративный спор" и означает столкновение сторон, позиций, сил. Данные категории соотносятся как общее и частное.

2. Фондовый рынок является неотъемлемой частью государства с развитой экономикой. До недавнего времени в России такого понятия не существовало. В условиях формирования рыночной экономики значительную роль играет формирование рынка ценных бумаг.

Ценные бумаги - необходимый атрибут нормального товарооборота. Будучи то-

варом, ценные бумаги способны сами по себе служить как средством кредита, так и средством платежа, эффективно заменяя наличные деньги. Переход к рыночной экономике и процесс формирования рынка ценных бумаг потребовали возрождения и использования всего многообразия рынка ценных бумаг. При этом появилась потребность в четком правовом оформлении ценных бумаг и их оборота, при отсутствии которого их использование невозможно.

В операциях с ценными бумагами принимают участие различные субъекты рынка - юридические и физические лица. Среди юридических лиц, участвующих в обороте ценных бумаг, можно выделить предприятия - акционерные общества, фондовые биржи и коммерческие банки4. Рынок ценных бумаг - это часть финансового рынка.

Условно к числу споров, возникающих из деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг можно отнести следующие категории:

9коммерческие сделки, вытекающие из неисполнения или ненадлежащего исполнения договоров и правонарушений в процессе коммерческой деятельности;

9дела по ценным бумагам, включая групповые иски, дела, связанные с деятельностью фирм, сочетающих функции брокеров и дилеров, и другие арбитражные разбирательства;

9правонарушения, совершаемые служащими банков и финансовых институ-

тов, включая иски, поданные государственными органами власти, регулирующими органами

игосударственными правоохранительными органами;

3http://www.duvl.ru/analit/statyi/?tm=1&vp=1

4Алехин Б.И. Рынок ценных бумаг. Введение в фондовые операции. - Самара: Издательство

«СамВен», 1992.

10