73. Порядок отказа в возбуждении уголовного дела. Судебный контроль, прокурорский надзор и ведомственный контроль

- следователь / дознаватель принимают самостоятельно (но если это по результатам направления материалов прокурором -> с согласия РСО)

- следователь (дознаватель) обязан направить заявителю и прокурору копию постановления в течение 24 часов с момента его вынесения (Позиция КС)

Какие действия ДЛ можно обжаловать в суде?

• обжалование отказа в принятии заявления о преступлении (ч. 5 ст. 144 – в прокуратуру или суд),

• обжалование отказа в возбуждении ДЛ (ч. 5 ст. 148 – в прокуратуру, РСО или суд).

Отказ в возбуждении уг. дела может быть обжалован не только лицом, заявившим о преступлении, но и любым другим лицом, интересы которого затрагиваются соответствующим постановлением.

Прокурорский надзор и ведомственный контроль. Решение об отказе в возбуждении прокурор вправе отменить без ограничений по срокам – если речь о постановлении органа дознания, и в течение 5 суток с момента получения материалов – если речь о следователе и РСО. На 6 сутки законным не становится. Полагаем, за нарушение сроков будет дисциплинарка.

Вынесенное следователем, руководителем следственного органа постановление об отказе в возбуждении уголовного дела может быть отменено и руководителем (вышестоящим руководителем) следственного органа.

Произвольная и многократная отмена решения об отказе в возбуждении дела по одному и тому же основанию недопустима (Позиция КС) -> плохая работа следствия.

74. Предварительное следствие / расследование: понятие, общие условия, генезис в отечественном уголовном процессе

Ясно, что концепция современного предварительного расследования – сугубо континентальная; начало ей положил Наполеон Бонапарт. «Предварительное» указывает на то, что «по-настоящему», по существу ключевые вопросы процесса будут решаться в суде -> а пока собираем док-ва.

цель	обеспечение органов правосудия материалами об исследованных и предварительно доказанных обстоятельствах преступления или установление отсутствия оснований для проведения судебного разбирательства по делу
субъекты	следователь или дознаватель, организационно принадлежащие тем / иным ведомствам
функции, выполняемые органами	УПК РФ относит органы расследования к стороне обвинения, т.е. к стороне, на которую возложена функция уголовного преследования. Более верно сказать, что следователь и дознаватель осуществляют автономную функцию расследования, в которой неразрывно прослеживаются элементы всех трех классических процессуальных функций: обвинения (собирание обвинительных доказательств, привлечение в качестве обвиняемого, др.), защиты (собирание оправдательных доказательств, обеспечение права на защиту, всестороннее исследование доводов защиты, др.) и даже разрешения дела (признание гражданским истцом, прекращение уголовного дела)
полномочия для достижения цели	производить процессуальные действия (следственные действия и иные процессуальные действия) и принимать процессуальные решения
принципы, которые составляют фундамент системы	розыскной характер, исключающий возможность полностью состязательного построения на основании разграничения процессуальных функций; полноценное обеспечение обвиняемому права на защиту, компенсирующее следственную природу расследования; тайный характер расследования в отношении как участников процесса (ограниченный доступ к материалам дела до окончания расследования), так и широкой публики, СМИ; письменный характер расследования, обязывающий следователя и дознавателя оформлять в письменной форме все процессуальные действия (протоколы) и все процессуальные решения (постановления), чтобы в суд поступили только материалы уголовного дела – совокупность папок с бумагами

Генезис отечественного предварительного расследования

Основным достижением судебной реформы 1864 года стала передача следственных функций судебной власти с четким отделением друг от друга дознания (полицейская деятельность) и предварительного следствия (следственно-судебная деятельность).

Первый этап развития предварительного расследования в советский период начался с первых дней советской власти и закончился приблизительно в 1924 г. С одной стороны, следователь организационно принадлежал судебному ведомству, а за принятием важнейших решений следователя был установлен судебный контроль. С другой стороны, УПК 1922 г. уже допускал возможность принесения жалоб на медленность следствия, несоблюдение сроков предъявления обвинения и незаконные действия следователя прокурору, а не суду.

Второй этап советского периода развития предварительного расследования начался в 1924 году, А. Я. Вышинский: «дознание и предварительное следствие должны быть признаны как две равновеликие области судебной работы». В результате всех преобразований следователи влились в аппарат прокуратуры; прокурор стал одинаково руководить действиями как следователя, так и органов дознания.

Негативные последствия не заставили себя ждать: качество расследования резко упало. Так появилась «доследственная проверка», окончательно заменившая в советском уголовном процессе классическое дознание. Закон 1938 г. «О судоустройстве СССР» уже не содержал раздела о следователях.

Третий этап развития предварительного расследования в советский период связан с принятием УПК РСФСР 1960 г., окончательно сложилась советская концепция единой стадии предварительного расследования несудебного типа + всеобъемлющий прокурорский надзор.

С переходом отечественного уголовного процесса в постсоветскую фазу развития концепция единого расследования не только сохранилась, но и была положена в основу действующего УПК РФ.

Известная реформа 2007 г., связанная с появлением Следственного комитета РФ и ослаблением прокурорского надзора за следствием в пользу ведомственного контроля, не только не восстановила классические подходы, но еще более отдалила нас от них.

МОДЕЛИ

1. Франция = деление на два этапа: дознание (enquete) и предварительное следствие (instruction preparatoire). Именно судья, называемый в связи с этим «следственным» (juge d\'instruction), осуществляет сбор доказательств, господствуя над этой формой предварительного расследования. Дознание же, в свою очередь, характеризуется тем, что работа по собиранию информации о гипотетическом преступлении ложится на плечи несудебных органов.

2. Что касается Германии, сначала была французская модель, НО => теперь в ней предварительное следствие в настоящее время отсутствует. Единственной формой немецкого досудебного производства является дознание (Ermittlung), осуществляемое полицией под руководством прокуратуры. Именно поэтому за последней в германской правовой литературе прочно закрепился титул «хозяйки предварительного расследования»; отдельные полномочия следственные у судьи есть.

Предварительное расследование и оперативно-розыскная деятельность

КРИТЕРИЙ СРАВНЕНИЯ	ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ РАССЛЕДОВАНИЕ	ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
по юридической природе	полноценная процессуальная деятельность, стадия уголовного процесса	направлена на раскрытие преступлений и розыск виновных, но остается деятельностью непроцессуальной (не регулируется УПК) -> полицейские начала
по нормативной регламентации	регламентируется УПК РФ, нормы о нем кодифицированы и не могут иметь секретный характер	регламентируется ФЗ 1995 г. «Об ОРД», который нередко содержит отсылки к секретным ведомственным инструкциям (ст. 4 и 12)
по характеру	по общему правилу проводится гласно, т.е. участникам следственных действий разъясняются права, предоставляется для ознакомления протокол и т.п.	осуществляется негласно, т.е. лица, в отношении которых проводятся оперативно-розыскные мероприятия, часто об этом не знают
по органам	см. ст. 40 УПК: дознание подразделения дознания ОВД, ФСБ, ФСО, ФТС, СВР, ФСИН, ГРУ, а также ФССП, военачальники и Федеральная противопожарная служба; см. ст. 151 УПК: следствие СК РФ, ОВД и ФСБ	см. ст. 13 ФЗ «Об ОРД»: оперативные подразделения ОВД, ФСБ, ФСО, ФТС, СВР, ФСИН, ГРУ
по средствам	осуществляется с помощью следственных (допрос, обыск, судебная экспертиза и др.) и иных процессуальных действий	осуществляется посредством ОРМ, исчерпывающий перечень которых содержится в ст. 6 ФЗ «Об ОРД» (наблюдение, контрольная закупка, оперативное внедрение и др.)
по доказательственному значению	полноценное уголовно-процессуальное доказывание приводит к непосредственному появлению процессуально доброкачественных доказательств	полученная информация сама по себе не имеет доказательственного значения
по отношению к преступлению	раскрытие конкретного преступления	выявление и раскрытие уже совершенных преступлений + предупреждение и пресечение новых

НО немало и общих черт:

• в обоих случаях речь, как правило, идет о собирании информации, необходимой для раскрытия преступлений, пусть и разными методами (средствами);

• ОРМ по форме часто напоминают следственные действия (допрос и опрос; осмотр и обследование помещений; контроль и запись переговоров и прослушивание телефонных переговоров и т.п.), это подчеркивает их «родственный характер»;

• следственные действия нередко производятся на основании данных ОРД.

Формы предварительного расследования и их соотношение

Дознание живет как исключение: только по делам о тех преступлениях, которые прямо перечислены в п. 1 ч. 3 ст. 150 УПК РФ. НО даже по этим делам, допускающим дознание, прокурор вправе дать письменное указание о производстве предварительного следствия (обратный переход невозможен).

КРИТЕРИЙ СРАВНЕНИЯ	ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ СЛЕДСТВИЕ	ДОЗНАНИЕ
по субъектам
по срокам производства	полная форма расследования	ускоренная форма расследования
по структуре	есть обязательный этап привлечения в качестве обвиняемого	этап привлечения в качестве обвиняемого имеет место лишь в виде исключения, когда к подозреваемому применена мера пресечения, срок которой не может превышать 10 суток, но для завершения дознания требуется больше времени
по статусу лица, в отн. которого осуществляется уг. преследование	по большей части осуществляется в отношении обвиняемого	по общему правилу осуществляется в отношении подозреваемого – обвиняемый появляется здесь только в момент составления обвинительного акта (постановления)
по проц. форме окончания предв. расследования	итоговое решение – обвинительное заключение	итоговое решение – обвинительный акт либо обвинительное постановление
по механизмам надзора и контроля	прокурор утратил многие свои полномочия, которые стали инструментами ведомств. контроля	прокурор сохранил все процессуальные инструменты прокурорского надзора, а также функцию руководства расследованием
по степени проц. самостоятельности	высокая	в последнее время – высокая (у дознавателя появилось право обжаловать некот. решения прокурора)

Подследственность: понятие и виды

= это свойство УД, в соответствии с которым оно относится к компетенции того или иного органа

1. относится ли дело к компетенции следователя или органа дознания (форма расследования) + какое конкретно ведомство уполномочено => родовая подследственность

2. какое дл должно расследовать (н, в отношении депутата?) => персональная

3. какое территориальное подразделение данного ведомства должно производить расслед-е => территориальная подследственность

- по общему правилу – по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления, НО:

• если преступление началось в одном месте, а закончилось в другом (например, в едущем поезде), то территориальная подследственность определяется местом окончания преступления;

• если совершено нескольких преступлений в разных местах, то – местом совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них;

• если преступление совершено за пределами РФ, то преступление расследуется либо по месту жительства (пребывания) потерпевшего, либо по месту жительства (пребывания) обвиняемого, либо по месту нахождения большинства свидетелей;

Альтернативная подследственность: между органами следствия -> «кто выявил преступление, тот его и расследует».

Акцессорная подследственность (по связи дел) (напр., дача заведомо ложного показания).

Дискреционная подследственность определяется по усмотрению прокурора либо РСО (н, при соединении в одном производстве дел, подследственных разным органам расследования).

Предметная -> когда указано в законе касаемо к-л дела

Единоличное или коллегиальное предварительное расследование

Выбор конкретного следователя (дознавателя) не регулируется институтом подследственности и зависит от сугубо технических (непроцессуальных) факторов: загруженности, специализации, графика отпусков и т.п.

По сложным или объемным уголовным делам по постановлению руководителя следственного органа допускается возможность коллегиального предварительного следствия => правила

1. персонифицированного состава: перечисляются следователи, включенные в группу, поимённо;

2. единоначалия: следственные действия* могут совершаться любым членом следственной группы, однако процессуальные решения – исключительно руководителем следственной группы.

*к сожалению, с недавнего времени есть и коллегиальное дознание -> те же правила

Лицо или орган, ведущий производство по делу

= центр процесса, который организует взаимодействие с частными лицами

- предварительное расследование строится вокруг следователя, который принял УД к производству

Система предварительного расследования (этапы и стадии)

= имеет скорее доктринальный и относительно условный характер

1. начало предварительного следствия и принятие следователем дела к своему производству;

2. производство следственных действий;

3. привлечение в качестве обвиняемого;

4. производство следственных действий (в том числе с участием обвиняемого);

5. окончание предварительного следствия.

дознание:

1. начало дознания и принятие дознавателем дела к своему производству;

2. производство следственных действий;

3. окончание дознания.

Начало предварительного расследования и пределы производства по делу

= после постановления о возбуждении уголовного дела:

• + решения о принятии возбужденного уголовного дела к производству лицом, уполномоченным осуществлять предварительное расследование по нему (следователем, дознавателем).

- следователь (дознаватель) уже на этом этапе производства по делу связан конкретным эпизодом или фактом совершенного преступного деяния, по которому и будет производиться расследование (in rem) -> только соответствующие следственные действия и процессуальные решения осущ-лять!

Классическая континентальная традиция всегда исходит из того, что мы расследуем не жизнь лица, а конкретный факт, содержащий признаки преступления. Поэтому дело никогда не возбуждается только в границах in personam.

Процессуальное значение институтов соединения и выделения уголовных дел

= достижение необходимой процессуальной экономии, соблюдение разумных сроков судопроизводства, содействие осуществлению эффективного правосудия по УД

- может возникать как в ходе предварительного расследования, так и в судебном производстве

Для досудебного производства применение институтов соединения и выделения уголовных дел является нормальным (пределы производства только формируются), для второго – скорее исключением (пределы производства уже сформированы в рамках предварительного расследования).

Основания соединения уголовных дел:

1. в отношении нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии;

2. в отношении одного лица, совершившего несколько преступлений;

3. в отношении лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений;

4. обвиняемый не установлен, но очевидно, что несколько преступлений совершены одним лицом.

Условия соединения уголовных дел:

1. соединение дел при появлении одного из вышеперечисленных оснований НЕ является обязательным и не препятствует их автономному движению -> дискреция дл;

2. процессуальное решение о соединении уголовных дел принимает РСО либо прокурор;

3. выбирается наиболее длительный срок из оставшихся по делам.

Основания выделения уголовных дел:

1. если нужно приостановить расследование в отношении либо неустановленного лица, либо обвиняемого при условии совершения преступного деяния группой лиц (в т.ч. невменяемого);

2. в отношении несовершеннолетнего обвиняемого, привлекаемого вместе с совершеннолетним;

3. в отношении обвиняемого, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве, др.

Выделение материалов уголовного дела

• при наличии решения о возбуждении производится выделение уголовного дела,

• при отсутствии решения о возбуждении производится выделение материалов уголовного дела.

- следователь (дознаватель), установив в ходе расследования признаки совершения «нового» преступного деяния, самостоятельно не принимает процессуальное решение о возбуждении уголовного дела, а направляет материалы РСО (или прокурору) для принятия данного процессуального решения

Хрестоматийный пример выделения материалов – проводим обыск по факту коррупции и находим оружие.

Неотложные следственные действия

= возникает в случае, когда гипотетические признаки преступления выявляет орган расследования, которому УД не подследственно, НО пока возимся с передачей по подследственности – приводит:

• к утрате доказательств;

• к исчезновению свидетелей и подозреваемого и др.

- потом передача по подследственности не позднее 10 суток с момента возбуждения УД

Чаще всего с подобной ситуацией сталкиваются органы дознания, поскольку они приближены к населению.

Кроме того, функции дознания возлагаются на некоторых лиц, вовсе не относящихся к числу правоохранительных органов (капитаны морских судов, находящихся в дальнем плавании, руководители геолого-разведочных партий и т.п.), именно потому, что они иногда сталкиваются с преступлениями в отсутствие других представителей властей, в силу чего должны возбудить уголовное дело и совершить неотложные следственные действия до прибытия компетентных органов расследования.

= если нужно закрепить доказательства, то следует провести неотложные следственные действия

Нельзя путать неотложные следственные действия со следственными действиями, осуществляемыми при обстоятельствах, не терпящих отлагательства, когда следственное действие в виде обыска или выемки в жилище, личного обыска и т.п. в порядке исключения производится без судебного решения с последующим уведомлением суда post factum в течение 24 часов.

Тайна предварительного расследования

Тайный характер предварительного расследования касается двух категорий лиц:

• широкой публики (СМИ, рядовые граждане), ведь «уголовный процесс не ток-шоу»;

• участвующих в уголовном процессе частных лиц – в полном объеме материалы расследования предоставляются им и их представителям лишь по окончании предварительного расследования.

= тайна необходима как для решения задач самого предварительного расследования по всестороннему установлению всех обстоятельств дела + соблюдение прав участвующих

= данные предварительного следствия НЕ подлежат разглашению  НО в ч. 3 добавляется: если лицо официально предупреждалось об ответственности -> разгласило -> ответственность по УК

Сроки предварительного расследования

= современный УПК РФ справедливо ограничивает формальными сроками обе формы несудебного предварительного расследования

Сроки предварительного следствия. (статья 162 УПК) Предварительное следствие по делу должно быть закончено (в виде направления уголовного дела прокурору с обвинительным заключением или постановлением о применении ПММХ либо прекращения уголовного дела) в срок, не превышающий 2-х месяцев со дня возбуждения уголовного дела. После этого срок следствия может быть продлен

• до 3-х месяцев РСО;

• до 12-ти месяцев по особо сложному УД;

• пока не истекут сроки давности привлечения к УО (особые случаи).

Сроки дознания. (статья 223 УПК) Первоначальный срок дознания составляет 30 суток с момента возбуждения уголовного дела. После этого срок следствия может быть продлен

• еще на 30 суток прокурором;

• до 6-ти месяцев прокурором, если в этом есть необходимость, в том числе связанная с производством самого продолжительного следственного действия – судебной экспертизы;

• до 12-ти месяцев прокурором субъекта РФ в исключительных случаях.

Дальнейшее продление срока дознания НЕ допускается:

1. переходите, блин, к неограниченному следствию;

2. дознание рассматривается как ускоренная (упрощенная) форма расследования по природе;

3. полицейская предыстория и природа дознания.

Срок сокращенного дознания = должно быть завершено не позднее 15 суток со дня принятия решения о производстве дознания именно в сокращенной форме. Этот срок может быть продлен до 20 суток, но только если на этапе окончания дознания возникла необходимость в производстве дополнительных следственных или иных процессуальных действий по ходатайству обвиняемого (его защитника) или потерпевшего (его представителя) => потом переход в сроки ординарного дознания!