67. Проведение антимонопольными органами проверок соблюдения антимонопольного законодательства.

! В целях выявления нарушений антимонопольного законодательства ФАС России и его территориальные органы проводят проверки хозяйствующих субъектов, ФОИВ, ОГВ субъектов РФ, ОМС, иных осуществляющих функции указанных органов или организаций, а также государственных внебюджетных фондов.

ФЗ от 26 декабря 2008 г. № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» - БАЗОВЫЙ ЗАКОН

Проверкой в соответствии с этим Законом признается совокупность проводимых органом государственного контроля (надзора) или органом муниципального контроля в отношении юридического лица, индивидуального предпринимателя мероприятий по контролю для оценки соответствия осуществляемых ими деятельности или действий (бездействия), производимых и реализуемых ими товаров (выполняемых работ, предоставляемых услуг) обязательным требованиям и требованиям, установленным муниципальными правовыми актами.

Сущностью проверки является совокупность действий, совершаемых в отношении проверяемого лица, направленных на выявление наличия либо отсутствия в его деятельности нарушений антимонопольного законодательства.

Особенности проведения проверок установлены:

- ст. 251—256 ФЗ «О защите конкуренции»

- Административным регламентом ФАС по исполнению государственной функции по проведению проверок соблюдения требований антимонопольного законодательства Российской Федерации, утвержденным приказом ФАС России от 25 мая 2012 г. № 340.

! Антимонопольный орган вправе проводить проверки в отношении:

• органов власти,

• органов местного самоуправления,

• коммерческих и некоммерческих организаций,

• физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей, признающихся хозяйствующими субъектами.

! наличие у антимонопольного органа права на осуществление проверки органов власти является его существенным отличием от многих иных органов власти и в определенном смысле сопоставляет антимонопольный орган с органами прокуратуры

Виды проверок Плановая Суть плановой проверки состоит в том, что такая проверка в отношении конкретного лица может быть проведена не чаще одного раза в три года. Основанием для проведения плановой проверки является истечение трех лет со дня: - создания юридического лица или организации, государственной регистрации индивидуального предпринимателя в порядке, установленном законодательством РФ; - окончания проведения антимонопольным органом последней плановой проверки проверяемого лица. Предметом плановой проверки является соблюдение требований антимонопольного законодательства проверяемым лицом при осуществлении им своей деятельности. ФАС России и его территориальные органы формируют ежегодный план проведения плановых проверок, состоящий из двух разделов: Первый раздел плана проверок содержит перечень проверяемых лиц — хозяйствующих субъектов (Первый раздел ежегодного плана проверок в срок до 1 сентября года, предшествующего году проведения проверок, подлежит направлению в органы прокуратуры РФ для согласования) Второй раздел плана проверок содержит перечень проверяемых лиц — федеральных органов исполнительной власти, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, иных органов или организаций, осуществляющих функции указанных органов, организаций, участвующих в предоставлении государственных или муниципальных услуг, государственных внебюджетных фондов + В плане указываются цели и основания проведения каждой проверки, дата ее начала и сроки проведения ! Сводный план проведения проверок антимонопольным органом должен быть утвержден приказом ФАС России не позднее 20 октября года, предшествующего году проведения плановых проверок, он подлежит направлению в органы прокуратуры, а также размещению на официальных сайтах ФАС России и его территориальных органов Внеплановая Предмет - соблюдение требований антимонопольного законодательства проверяемым лицом при осуществлении им своей деятельности или исполнение ранее выданного предписания Основаниями для проведения внеплановой проверки являются: 1) материалы, поступившие из правоохранительных органов, других государственных органов, из органов местного самоуправления, от общественных объединений и указывающие на признаки нарушения антимонопольного законодательства; 2) сообщения и заявления физических лиц, юридических лиц, сообщения средств массовой информации, указывающие на признаки нарушения антимонопольного законодательства; 3) истечение срока исполнения предписания, выданного по результатам рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства, или осуществление государственного контроля за экономической концентрацией; 4) поручения Президента РФ и Правительства РФ; 5) обнаружение ФАС признаков нарушения антимонопольного законодательства. ! Фактически внеплановая проверка является правовым механизмом, который мб использован ФАС для того, чтобы собрать доказательства, подтверждающие наличие либо отсутствие признаков нарушения антимонопольного законодательства в конкретных действиях проверяемого лица ! Плановые и внеплановые проверки могут быть проведены антимонопольным органом в документарной форме или форме выездной проверки. Документарная проверка: проводится по месту нахождения соответствующего антимонопольного органа представляет собой рассмотрение ФАС документов проверяемого лица как имеющихся в распоряжении ФАС, так и запрошенных у проверяемого лица, а также при необходимости материалов рассмотрения в отношении проверяемого лица дел о нарушениях антимонопольного законодательства и об административных правонарушениях, иных документов о результатах, осуществленных в отношении проверяемого лица действий по государственному контролю, предусмотренных антимонопольным законодательством РФ. Выездная проверка: проводится ФАС по месту нахождения проверяемого лица, месту осуществления деятельности проверяемого лица — физического лица, в том числе ИП, и (или) по месту фактического осуществления их деятельности.

! Проверка проводится на основании приказа руководителя антимонопольного органа, который должен содержать следующие сведения:

1) наименование антимонопольного органа;

2) фамилии, имена, отчества, должности должностного лица или должностных лиц, уполномоченных на проведение проверки, и привлекаемых к проведению проверки экспертов, представителей экспертных организаций;

3) наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя, проверка которых проводится, адрес места нахождения или места жительства проверяемого лица;

4) предмет, цели, задачи проверки и срок ее проведения;

5) правовые основания проведения проверки;

6) сроки проведения проверки и перечень мероприятий по контролю, необходимых для достижения ее целей и задач;

7) перечень административных регламентов мероприятий по контролю;

8) даты начала и окончания проверки.

! Порядок проведения:

• Проверяемое лицо подлежит уведомлению:

- о проведении плановой проверки не менее чем за три рабочих дня до начала ее проведения посредством направления ему копии приказа руководителя антимонопольного органа заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или иным доступным способом

- о проведении внеплановой проверки не менее чем за 24 часа до начала ее проведения проверяемое лицо подлежит уведомлению любым доступным способом

! предварительное уведомление не допускается в случае проведения проверки в целях выявления наличия либо отсутствия антиконкурентных соглашений хозяйствующих субъектов, в том числе картелей, координации экономической деятельности, а также антиконкурентных соглашений и согласованных действий, заключаемых или совершаемых органами власти, в том числе с хозяйствующими субъектами

• Срок проведения проверок составляет не более одного месяца с даты начала ее проведения, указанной в приказе антимонопольного органа о ее проведении, по дату передачи или направления по почте проверяемому лицу акта проверки

(срок может быть продлен на два месяца: к основанию продления срока проведения проверки относится необходимость проведения экспертиз, исследований, испытаний и др)

• В рамках проведения проверки ФАС и его должностные лица вправе:

• проверять деятельность структурных подразделений проверяемого лица, в том числе его филиалов и представительств

• иметь право доступа на территорию или в помещение проверяемого лица

(при этом не допускается доступ должностных лиц, проводящих проверку, в жилище проверяемого лица)

+ при воспрепятствовании доступу должностных лиц - составляется акт

• осуществлять осмотр территорий, помещений (за исключением жилища проверяемого лица), документов и предметов проверяемого лица

! Осмотр осуществляется в присутствии не менее двух понятых.

! В качестве понятых могут быть вызваны любые не заинтересованные в исходе дела физические лица.

! Не допускается участие в качестве понятых должностных лиц антимонопольных органов

• вправе истребовать у проверяемого лица необходимые для проведения проверки документы и информацию,

+ вправе ознакомиться с подлинниками документов.

(истребуемые документы представляются в виде копий, заверенных в установленном законодательством РФ порядке)

! проверяемое лицо ограничено в сроках представления истребуемых документов:

представляются в течение трех рабочих дней с даты вручения соответствующего требования (если по объективным причинам не могут – уведомляют ФАС и срок продлевается)

! непредставление документов в срок влечет ответственность

• По результатам проведения осмотра помещений, территорий проверяемого лица, копирования электронных носителей информации инспекцией антимонопольного органа составляется протокол на русском языке:

- прочитывается всеми лицами, участвовавшими в проведении действий и присутствовавшими при этом (могут делать замечания)

- подписывается составившим его должностным лицом антимонопольного органа, а также всеми лицами, участвовавшими в проведении действий и присутствовавшими при этом

- копия протокола вручается или направляется заказным письмом с уведомлением о вручении проверяемому лицу

+ прилагаются фотографические снимки и негативы, киноленты, видеозаписи и другие материалы, выполненные при проведении действия

• По результатам проверки составляется акт проверки в двух экземплярах, один из которых вручается или направляется по почте заказным письмом с уведомлением о вручении проверяемому лицу или его представителю.

В акте проверки указываются:

— дата, время и место составления акта проверки;

— наименование антимонопольного органа;

— дата и номер приказа руководителя антимонопольного органа о проведении проверки; — фамилии, имена, отчества и должности должностного лица или должностных лиц, проводивших проверку;

— наименование проверяемого юридического лица или фамилия, имя и отчество индивидуального предпринимателя, а также фамилия, имя, отчество и должность руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, уполномоченного представителя индивидуального предпринимателя, присутствовавших при проведении проверки;

— дата, время, продолжительность и место проведения проверки;

— сведения о результатах проверки, в том числе о выявленных признаках нарушения антимонопольного законодательства;

— сведения об ознакомлении или отказе в ознакомлении с актом проверки руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении проверки, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи, а также сведения о внесении в журнал учета проверок записи о проведенной проверке либо о невозможности внесения такой записи в связи с отсутствием у юридического лица, индивидуального предпринимателя указанного журнала;

— подписи должностного лица или должностных лиц, проводивших проверку.

! Результаты проверки, изложенные в акте, а также прилагаемые к акту материалы могут являться основанием для возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства либо для выдачи предупреждения об устранении причин и условий, способствовавших возникновению нарушения антимонопольного законодательства, и о принятии мер по устранению последствий такого нарушения

• Руководитель, иное должностное лицо, уполномоченный представитель проверяемого лица в течение 15 дней с даты получения акта проверки вправе представить в антимонопольный орган (руководителю инспекции) свои письменные возражения на акт проверки, которые приобщаются к акту проверки не позднее следующего рабочего дня после их поступления.