3. Подготовка и оформление материалов
НА СУДЕБНО-АВТОРОВЕДЧЕСКУЮ ИДЕНТИФИКАЦИОННУЮ ЭКСПЕРТИЗУ
Успешность судебно-автороведческого идентификационного исследования письменной речи во многом зависит от надлежащей подготовки и оформления материалов на экспертизу [62].
При назначении судебно-автороведческой идентификационной экспертизы следователь (суд) должен учитывать ее возможности и компетенцию эксперта-автороведа. Для решения идентификационной задачи эксперт использует информацию, полученную им с помощью специальных знаний путем исследования структурных особенностей текста документа (идентификационных признаков языковых и интеллектуальных навыков письменной речи). К компетенции эксперта-автороведа не относится использование для обоснования вывода той содержащейся в тексте документа информации (сведений) об его авторе, которая может быть установлена без применения специальных знаний. Использование этой информации в доказательственных целях - компетенция следователя (суда)1.
К компетенции эксперта-автороведа относится решение задачи по установлению тождества личности автора документа именно на основе исследования признаков письменной речи. Эта задача включает ряд подзадач: установление подлинного или исключение предполагаемого автора документа (документов): установление тождества автора нескольких документов (при отсутствии образцов письменной речи конкретных лиц); установление факта составления текста документа разными лицами.
В постановлении (определении) о назначении судеб но-автороведческой идентификационной экспертизы следует четко и полно излагать обстоятельства, вызвавшие необходимость ее проведения, обстоятельства, при которых появился документ - вещественное доказательство, вопросы, подлежащие разрешению. Следует указывать, какие документы или их копии подлежат исследованию, какие именно сравнительные материалы предоставляются в распоряжение эксперта.
Сообщая, какой документ представляется на исследование, нужно приводить начальные и заключительные слова подлежащего исследованию текста. Если на экспертизу предоставляется часть (фрагмент) текста, необходимо указывать, что исследованию подлежит именно фрагмент, а не весь текст.
Специфика идентификационного исследования письменной речи определяет необходимость соблюдения следователем (судом), назначающим экспертизу, ряда условий.
Прежде всего, нужно уделить внимание правильной формулировке вопросов, подлежащих экспертному разрешению. Если в задачу исследования
Этот случай относится к тому виду следственной идентификации, в котором тождество личности устанавливается по документальным данным (описанию, биографическим данным, документам), путем опроса свидетелей, знающих идентификационные свойства проверяемого лица [63].
46
47
I 11.1.11.1.И. I и I I и И Г "■ ■■"!
входит установление того факта, что конкретное лицо является автором документа, вопрос формулируется таким образом: «Кто именно, Петров Иван Иванович или Сидоров Петр Петрович, является автором анонимного письма, начинающегося словами ... и заканчивающегося словами ...?».
Если задачей экспертизы является установление тождества личности автора нескольких документов, вопрос может быть поставлен следующим образом: «Одно ли и то же лицо является автором трех анонимных писем, начинающихся и закапчивающихся, соответственно, словами:...?».
Возможности судебно-автороведческой идентификации в значительной мере обусловлены качеством и объемом сравнительного материала, иными словами - его информативностью в плане задач экспертизы.
Информативность сравнительного материала зависит от двух условий: во-первых, от того, насколько полно отображены в тексте-образце особенности речевого поведения проверяемого лица в той конкретной ситуации общения, в которой создавался текст, и, во-вторых, от сопоставимости текста-образца и текста документа по характеристикам сравниваемых коммуникативных ситуаций.
Под образцом письменной речи, который может быть использован в качестве сравнительного материала в идентификационной судебно-автороведческой экспертизе, понимается текст объемом не менее 500 слов. 1 !ри исследовании могут использоваться тексты и меньшего объема, но они имеют лишь вспомогательное значение, и сами по себе, даже если в распоряжении эксперта их довольно много, как правило, оказываются недостаточными для решения идентификационной задачи. Разумеется, эти правила могут иметь и исключения. Это относится к тем случаям, когда сравниваемые речевые объекты различаются по общим признакам лексических или/и грамматических навыков, т. е. текст документа характеризуется значительно более высоким уровнем культуры письменной речи, чем тексты-образцы. Во всех иных случаях отсутствие образцов надлежащего объема приводит к невозможности производства экспертизы.
Различают три вида образцов письменной речи: свободные, экспериментальные и условно-свободные.
Информативность свободных, экспериментальных и условно-свободных образцов связана с условиями их составления. Под свободными образцами письменной речи принято понимать (в том числе и в судебпо-почер-коведческой экспертизе) тексты, составленные проверяемыми лицами вне связи с делом, по которому назначена экспертиза, и до его возбуждения. 'Здесь, на наш взгляд, необходимо определенное уточнение. Дело в том, что нередко соответствующее уголовное или гражданское дело по факту написания анонимного письма возбуждается лишь спустя несколько лет после наступления этого факта. В экспертной практике отмечены случаи, когда человек, написавший анонимное письмо клеветнического характера и опасающийся возможных последствий в случае судебно-экспертного установления его авторства, пытается в последующем изменить особенности своей письменной речи и почерка в своей деловой переписке и т. д. Не касаясь вопроса об успешности подобных попыток, следуеч все же, на наш
взгляд, внести определенное уточнение в определении понятия свободных образцов письменной речи и понимать под ними тексты, выполненные вне связи с расследуемым делом и в период, предшествующий факту составления исследуемого документа.
Свободные образцы письменной речи - это наиболее информативный материал, позволяющий эксперту получить ясное и полное понимание особенностей речевого поведения проверяемого лица в различных ситуациях письменного общения, системы его языковых, интеллектуальных навыков, устойчивости и пределов вариционности признаков его письменной речи в текстах конкретного функционального стиля.
Именно в процессе изучения свободных образцов письменной речи у эксперта формируется «образ» личности проверяемого лица, четкое представление об уровне его коммуникативной компетентности, способности учета обстановки общения, аккомодации к адресату и т. д. Человек в общении с разными партнерами бывает неоднозначен, т. е. в зависимости от целей деятельности, коммуникации, на первый план в каждом конкретном случае могут выступать те или иные особенности автора текста: «... весь набор качеств обоих индивидов (автора и адресата - С. В.) выступает как та специфическая среда, в которой каждый индивид должен ориентироваться для того, чтобы приспособиться к ним в соответствии со своими намерениями... должен изменить свои качества или во всяком случае величины их должны быть отражены в степени представительности качеств» [64, с. 311 -312]. Человек располагает специфическим механизмом регулирования проявлением своих качеств, когда, например, нужно реально отразить свое качество и когда надо «изобразить» качество: «преподнести себя» или «представить в лучшем свете». Тут уже имеет место маневрирование изображениями своих качеств, в том числе своего рода маскировка. Выяснение возможностей проверяемого лица в указанном плане, способов такого «маневрирования» в обычных условиях общения нередко весьма ценно для эксперта в случаях исследования текстов, выполненных с намеренным искажением письменной речи, где уже имеет место ложное изображение качеств.
Важнейшее требование, предъявляемое к свободным образцам письменной речи, -достоверность их происхождения. Их автором должно быть действительно проверяемое лицо. Соблюдение этого требования связано с определенными трудностями. Практика показывает, что иногда на судебно-автороведческую идентификационную экспертизу представляются рукописи, лишь исполнителем (но не автором) которых являются проверяемое лицо. Это может служить причиной серьезных ошибок при исследовании. Следователю (суду) нужно знать, что при получении свободных образцов письменной речи не всегда можно полагаться на те или иные официальные данные, подтверждающие их авторство. Так, с большой осторожностью следует относиться к таким рукописям, как экзаменационные сочинения по литературе, выполнявшиеся проверяемым лицом в школе, институте, к курсовым студенческим работам и т. п. Авторство подобных рукописей далеко не всегда бесспорно. Нередко подобные тексты выпол-
49
|
|
|
|
|
|
|
пялись путем переписывания либо представляют собой более или менее явную компиляцию. Для выяснения условий создания рукописей-образцов необходимо допрашивать подозреваемого (обвиняемого), свидетелей и фиксировать результаты допроса в протоколе.
Каждый образец письменной речи должен быть удостоверен его автором (например, записью типа: «Я, Петров И.И., являюсь автором данного письма». Подпись.) и следователем (судом), назначившим экспертизу. Причем в заверителыгой надписи должно быть отмечено, что это образцы письменной речи проверяемого лица (указываются фамилия, имя, отчество). В постановлении (определении) следует зафиксировать данные, свидетельствующие о том, что автором представленных текстов -обр азцов является проверяемое лицо.
Важнейшим условием успешности идентификационного исследования является сопоставимость текста документа и сравнительного материала. Свободные образцы письменной речи должны соответствовать исследуемому документу по следующим характеристикам:
по языку изложения. Даже если текст документа и тексты-образцы выполнены на близкородственных языках, например, на русском и бело русском, идентификационное автороведческое исследование в таких слу чаях иногда невозможно. Так, например, у двуязычного индивида могут функционировать независимо друг от друга речевые механизмы, обеспе чивающие порождение текстов на двух родственных языках, но уровни владения этими языками могут быть различны, как и характер их исполь зования при общении;
по времени составления текста. Образцы должны быть выполнены в тот же период, что и исследуемый документ. Это требование связано с тем, что устойчивость признаков письменной речи человека - во времен ном плане - относительна. Учет этого обстоятельства особенно важен в случаях, ко!да проверяемое лицо - человек молодою или преклонного воз раста.
По мере становления и развития личности изменения ее установок и интересов, под влиянием образования, профессии, меняющейся социальной, этнической, возрастной, профессиональной и т. д. среды письменная речь человека может существенно изменяться, причем эти изменения затрагивают все стороны речи: уровень и характер языковой, стилистической, коммуникативной компетентности, лексику, синтаксис, пунктуацию и т. д. Особенно активно эти изменения происходят в молодом возрасте, когда личность еще не сформирована.
Поэтому для исследования текстов, предполагаемыми авторами которых являются лица молодого возраста, пригодны тексты-образцы, выполненные в тот же период, что и подлежащий экспертному исследованию документ.
Это положение относится и к случаям исследования текстов, в авторстве которых подозреваются лица старческого, преклонного возраста. Возникновение у данной категории лиц определенных возрастных (биологических, психофизиологических) изменений оказывает соответствующее
50
деформирующее воздействие на их письменную речь, что может проявляться з тех или иных нарушениях смысловой и языковой структуры текста, его упрощении и т. д.
Письменная речь людей зрелого, среднего возраста характеризуется большей устойчивостью. К этому времени, как правило, уже завершается процесс становления личности при относительной стабилизации свойств ее интеллектуально-речевого аппарата. Поэтому временные интервалы в пределах пяти-семи лет не вызывают существенных изменений в общей структурной организации письменной речи. Разумеется, сказанное будет верным в случае, если в этот период (или непосредственно во время составления текста) данное лицо не подвергалось воздействию таких, например, факторов, как психическая травма, тяжелое заболевание или изменения в профессии, в образовании и т. п.;
3) по принадлежности к определенному функциональному стилю речи. Свободные образцы письменной речи должны быть выполнены в русле того же функционального стиля (бытового, официально-делового и т. п.), в той же форме письменной речи, что и подлежащий экспертному исследованию документ.
11аряду с этими образцами в распоряжении эксперта должны быть тексты, пе отвечающие указанным характеристикам документа. Так, если текст документа относится к бытовому стилю, то, наряду с образцами письменной речи аналогичного характера, желательно, чтобы эксперт имел и такие, которые выполнены проверяемым лицом в русле иных функциональных саклей. Это позволит ему, во-первых, получить более полное представление о письмеппо-коммуникатигшых возможностях проверяемого лица, об особенностях его языковых и интеллектуальных навыков и умений. Эти особенности нередко проявляются (прямо и опосредованно) и в текстах данного лица, относящихся к бытовому стилю речи. Если, например, человек часто выполняет тексты официально-делового характера, то специфичные для них лексика, фразеология, синтаксические конструкции, соответствующая стилевая окраска могут в той или иной мере проявиться в тексте бытового содержания.
Во-вторых, с учетом сказанного выше о «микроситуациях» (см. раздел 2) письменного общения, тексты-образцы иных стилей речи также могут быть в определенной мере информативны в идентификационном плане.
Однако, если, например, экспертизой исследуется анонимное письмо бытового содержания, а в качестве сравнительного материала представлены только тексты научно-технического (научная статья, доклад на специальную тему и т. п.) или профессионально-дедово го (кассационная жалоба, история болезни и т. п.) харакгера, то сравнительное исследование таких разнородных объектов оказывается, как правило, невозможным вследствие i [с сопоставим ости идентификационных признаков письменной речи, установленных экспертом в процессе раздельного исследования. В подобных случаях различия в использовании языковых и логических средств, в ар-чптектонике изложения и т. д. больше свидетельствуют о принадлежности
5!
|
|
|
|
|
|
|
|
|
сравниваемых текстов к различным функциональным стилям, чем о том, что их авторы - разные лица. Это обусловлено тем, что лица с достаточно высоким уровнем культуры письменного общения могут владеть не одним, а несколькими функциональными стилями речи, существенно различающимися по характеру и формам организации используемых языковых и неязыковых средств.
Необходимо также иметь в виду следующее. Различные речевые разновидности (речевые объекты) в рамках одного и того же функционального стиля обнаруживают существенные стилистические различия, которые могут быть связаны с целевой направленностью текстов, средой общения, видом речевого акта, типом коммуникативной ситуации, способом выражения мысли, свойствами адресата и т. д. Среда общения может быть личной и общественной; вид речевого акта односторонним и двусторонним; типы ситуаций подразделяются (в общем виде) на нейчральные (познавательно-информативные), полемические (конфликтные), побудительные; по способу, характеру выражения мысли выделяются тексты-рассуждения, тексты-описания; тексты-повествования; текст может создаваться в обычных и необычных условиях и т. д.
Различие речевых актов по указанным характеристикам письменного общения обусловливает и определенную стилистическую неоднородность соответствующих текстов. 'Гак, например, нейтрально-информативный характер письменной коммуникации предполагает использование при построении текста нередко совершенно иных, в частности, грамматических, стилистических средств, по сравнению с текстами, выполненными в ситуации полемического характера. При намеренном искажении письменной речи нередко упрощается синтаксическая структура изложения, обедняется лексика и т. д.
Экспериментально установлено, что существенные различия ряда фор-мальных параметров речи наблюдаются в текстах одного и того же автора:
выполненных в разнотипных ситуациях письменного общения: ней тральных, полемических, побудительных. Так, показатели синтаксической сложности, динамизма, темпа речи нередко значительно больше различа ются в текстах одного автора, выполненных в полемической и нейтраль ной ситуациях, чем в текстах разных авторов, написанных в одной, ней тральной ситуации;
различающихся по способу выражения мысли: текстах-описаниях, текстах-повествованиях, те кетах-рассуждениях;
выполненных в обычных и необычных (в болезненном состоянии; с намеренным искажением письменной речи) условиях.
Разумеется, практически невозможно во всех случаях предоставить в распоряжение эксперта максимально сопоставимый с исследуемым документом сравнительный материал. Хотя такие случаи, как свидетельствует экспертная практика, имеют место. Так, авторы анонимных писем, жалоб, заявлений, направляемых в административные органы, довольно часто адресуют в эти органы письма, заявления, выполненные от своего имени,
52
где описываются соответствующие негативные факторы. Такого рода тексты-образцы имеют для эксперта наибольшую ценность, поскольку в них с наибольшей полнотой отображаются особенности речевого поведения проверяемого лица в ситуациях, аналогичных исследуемой.
В любом случае крайне важно, чтобы тексты-образцы, наряду с принадлежностью к тому функциональному стилю речи, в русле которого выполнен исследуемый документ, характеризовались также близостью к последнему по целевому назначению, по адресату и характеру общения (официальное/неофициальное и т. п.), по психофизиологическому состоянию автора. Так, если известно или предполагается, что автор документа в период его выполнения (составления) находился в необычном психофизиологическом состоянии, то наличие в распоряжении эксперта текстов, выполненных проверяемым лицом в данный период, нередко приобретает первостепенную важность. Особенно это относится к случаям, когда известно, что данное лицо в предполагаемое время составления документа находилось в состоянии повышенной эмоциональной напряженности, страдало психическим или иным тяжелым заболеванием {в том числе хроническим алкоголизмом), употребляло наркотические препараты и т. д. Как отмечалось выше, подобные обстоятельства оказывают серьезное деформирующее воздействие на психоречевую сферу личности.
Важным является вопрос о количестве свободных образцов письменной речи, достаточном дпя решения поставленной перед экспертом идентификационной задачи. Это связано с тем, что даже отвечающие требованиям сопоставимости тексты-образцы, представленные в ограниченном объеме, не дают возможности эксперту судить об устойчивости признаков письменной речи проверяемого лица, о пределах их вариационности, об его коммуникативных возможностях. Особенно это относится к случаям исследования документов, выполненных с намеренным искажением письменной речи.
Однозначно определить количество свободных образцов письменной речи, необходимых для производства идентификационной экспертизы, крайне трудно. Здесь нужно учитывать следующее: 1) чем меньше объем подлежащего исследованию текста документа, тем в большем количестве должны быть представлены тексты-образцы; 2) чем менее сопоставимы (разумеется, в рамках определенного функционального стиля) образцы с текстом документа по целевому назначению, теме, времени составления, характеру общения, адресату, тем в большем объеме они должны быть представлены.
Экспертная практика свидетельствует о том, что если текст документа содержит достаточный по объему и информативный в идентификационном плане речевой материал, то тексты-образцы, выполненные в русле того же функционального стиля, что и документ, но отличающиеся от последнего по тематике, целевому назначению, адресату, должны быть представлены не менее, чем на 25-30 листах.
В то же время нередки случаи, когда на экспертизу представляются тексты-образцы на 5-10 листах, но, в силу их сопоставимости по указанным
53
выше параметрам коммуникативных ситуаций с текстом документа, они оказываются достаточными для идентификации автора.
Таким образом, именно коммуникативная, стилистическая однородность сравниваемых текстов является первым важнейшим условием эффективности идентификационного исследования.
Экспериментальные образцы письменной речи - это выполняемые проверяемым лицом (лицами) тексты, специально предназначенные для проведения судебно-автороведческой экспертизы.
Ценнейшее качество этих образцов - их достоверность, которое обеспечивается тем, что выполняются они в присутствии следователя (судьи). Наличие экспериментальных образцов позволяет эксперту использовать их для проверки достоверности свободных образцов письменной речи. Кроме того, по данным экспертной практики, в ряде случаев при отсутствии экспериментальных образцов проведение судебно-автороведческой экспертизы оказывается невозможным. Так, на экспертизу в Харьковский НИИСЭ был представлен ряд писем-заявлений, выполненных незадолго перед возбуждением дела, в период, когда проверяемое лицо находилось в необычном психофизиологическом состоянии. В таком состоянии оно пре-бывало и во время следствия. В качестве свободных образцов письменной речи были представлены письма, написанные за два года до возбуждения дела. Решить поставленную перед экспертом идентификационную задачу по данному сравнительному материалу оказалось невозможным. Эксперт заявил ходатайство о предоставлении экспериментальных образцов письменной речи, причем рекомендовал следователю, чтобы тот предложил проверяемому лицу изложить свои мысли по вопросам, излагаемым в исследуемых письмах. Представленные экспериментальные образцы письменной речи позволили эксперту в категорической форме решить вопрос о тождестве автора.
К достоинствам экспериментальных образцов письменной речи относится то, что их выполнение может осуществляться с учетом условий исследуемой ситуации письменного общения и тем самым обеспечивается в той или иной мере — их стилистическая однородность с текстом документа.
I Наиболее приемлемая форма письменной речи, в которой выполняются тексты-образцы, самостоятельное сочинение на определенную тему.
Целесообразна такая методика отбора экспериментальных образцов -на первом этапе проверяемое лицо пишет сочинение на самостоятельно избранную тему. Следователь (судья) указывает лишь форму письменной речи в рамках определенного функционального стиля (заявление, жалоба и т. п.) и язык изложения (если проверяемое лицо владеет несколькими языками).
Затем сочинение выполняется на тему, предложенную следователем (судьей). Тема, целевое назначение, форма письменной речи, характер коммуникации, адресат указываются с учетом особенностей исследуемой ситуации письменного общения. Так, если на экспертизу представлено письмо бытового содержания, адресованное в тот или иной официальный
54
орган с требованиями предпринять определенные действия, то проверяемому лицу предлагается аналогичная тема, которая должна быть раскрыта в форме письма с аналогичным целевым назначением, адресованного в соответствующий официальный орган.
Мы останавливаемся на, казалось бы, частных вопросах в связи с тем, что информативность сравнительного материала как необходимая предпосылка успешности идентификационного исследования связана нередко с самыми разнообразными параметрами продуцируемых индивидом текстов. И выяснение этих параметров, специфичных для речевого поведения человека в привычных (или непривычных) для него ситуациях письменного общения, крайне важно как в плане возможностей сравнительного исследования, так и в плане оценки существенности установленных совпадений и различий.
При получении экспериментальных образцов объем текста не должен регламентироваться. Нужно лишь указать проверяемому лицу, что оно должно излагать свои мысли как можно более подробно. Краткие тексты-образцы непригодны для сравнительного исследования.
Наряду с указанными образцами у проверяемых лиц должны отбираться экспериментальные тексты, не соответствующие характеристикам исследуемого документа. Так. если экспертному исследованию подлежит текст официально-делового характера, то, наряду с образцами, выполненными в русле этого стиля, нужно отбирать также экспериментальные образцы, которые выполнены в рамках бытового стиля. Рхли экспертному исследованию подлежит машинописный текст, желательно получить экспериментальные образцы такого же характера.
При определении количества экспериментальных образцов, наряду с теми обстоятельствами, которые указывались применительно к отбору сво-бодных образцов письменной речи, необходимо учитывать также объем и информативность свободных образцов. Чем меньше отвечают последние предъявляемым к ним требованиям, тем в большем количестве должны представляться экспериментальные образцы. В любом случае - не менее, чем на 25-30 листах.
Заслуживает особого рассмотрения вопрос о допустимости использования в качестве сравнительною материала магнитофонных записей устной речи проверяемого лица. Имеют место различные мнения: так, некоторые криминалисты полагают, что названные образцы устной речи допустимо использовать в идентификационной экспертизе в качестве дополнительного сравнительного материала, а специалисты в области психолингвистики, речевого общения утверждают, что «... никоим образом нельзя в качестве материала для анализа письменной речи использовать речь, записанную на магнитофон [65, с. 29].
В то же время один го высказавших это мнение, Л. Л. Леонтьев пишет (в другой своей работе): «Возможны такие формы письменной речи, которые структурно в большей или меньшей степени аналогичны устной речи» и далее: «... мыслима устная речь, построенная на модели письменной» [66, с. 59, 60].
55
Представляется, что, с учетом данных экспертной практики, вполне допустимо, целесообразно в ряде случаев использовать магнитофонные записи устной речи проверяемого лица в качестве дополнительного сравнительного материала. С одной стороны, это случаи, когда исследуются тексты, выполненные лицами с недостаточно высоким уровнем речевой культуры. В частности, именно у этой категории лиц, как показывает практика, письменные и устные тексты бытового характера часто «С1руктурно аналогичны». С другой стороны, лицам с высокой культурой речевого общения нередко присуща «устная речь, построенная по модели письменной».
В соответствии со ст. 199 УНК Украины отобрание экспериментальных образцов письменной речи должно оформляться постановлением, а их изъятие составлением протокола, осуществляемым с соблюдением требований ст. 85 УПК Украины. В протоколе должны быть полно отражены условия получения экспериментальных образцов, поскольку для эксперта существенное значение имеет знание тех внешних и внутренних факторов, которые воздействовали на проверяемое лицо во время выполнения этих текстов,
Условно-свободные образцы письменной речи - это тексты, выполненные проверяемым лицом в связи с расследуемым делом или после его возбуждения (или после факта написания исследуемого документа), но не специально для экспертизы. К ним относятся документы по делу (различные жалобы, объяснительные записки, заявления и т. п.), тексты, выполненные уже в период расследования конкретною дела, и др.
При оценке научной обоснованности заключения эксперта-автороведа следователю (суду) необходимо, прежде всего, учитывать, что экспертное исследование должно быть проведено: в пределах компетенции эксперта; в пределах возможностей данного рода экспертизы; в соответствии с требованиями методики судебно-автороведческон экспертизы.
Нарушения компетенции имеют место: если эксперт решал вопросы, не относящиеся к предмету судебно-автороведческой экспертизы (например, вопросы об авторстве той или иной идеи, открытия и т.п.); если при обосновании вывода эксперт использовал данные, содержащиеся в тексте документа, но исследование которых не предполагает применения специальных знаний (например, конкретные сведения об авторе, о его состоянии и т. п.). Использование этой информации в целях идентификации личности, а также проверка ее достоверности относится, как выше отмечалось, к компетенции следователя (суда); если эксперт вышел за пределы личной компетентности.
Эксперт-авторовед должен иметь филологическое (лингвистическое) образование либо специальную лингвистическую подготовку, квалификацию судебного эксперта по специальности «Исследование письменной речи» и опыт производств судебно-автороведческих экспертиз.
Оценивая обоснованность вывода эксперта, следователь (суд) должен помнить о том, что возможности решения экспертом идентификационной задачи в первую очередь определяются объемом и характером текстового
56
материала, содержащегося в исследуемом документе и образцах письменной речи. Выше уже отмечалось, что для решения названной задачи непри-год! !ы тексты магтого объема.
Следователь (суд) должен проверять соответствие исследованных экспертом материалов названным требованиям, однако эта оценка не должна носить формальный характер. В ряде случаев эксперт может прийти к обоснованному выводу о тождестве автора на основе исследования относительно ограниченных по объему текстов (как документа, так и образцов письменной речи ). Все зависит от информативности этих текстов, сопоставимости документа и образцов по названным параметрам исследуемых речевых ситуаций, а также от характера выводов.
По тем же причинам эксперт может прийти к обоснованному выводу о невозможности решения поставленного перед ним вопроса — даже при значительном объеме текста документа и большом количестве образцов письменной речи (в случае, например, несопоставимости сравниваемых речевых объектов).
Оценивая экспертное заключение, следователю (суду) важно обращать внимание на соответствие исследования требованиям методики судеб но-автороведче с кой идентификационной экспертизы, на полноту исследования. В частности, нужно выяснить, использовал ли эксперт при установлении общих признаков языковых навыков письменной речи количественную методику их выделения, что способствует объективизации выводов экспертизы.
Следует внимательно изучить признаки письменной речи, которые эксперт использовал при обосновании вывода. Эксперт не вправе использовать в качестве аргумента совпадения или различия признаков орфографических навыков, поскольку они характеризуют не столько автора, сколько исполнителя текста.
По этой причине не могут служить основанием для отрицательного вывода о тождестве личности автора различия общих признаков орфографических и/или пунктуационных навыков письменной речи, установленных экспертом на основе упоминавшейся количественной методики. Разумеется, еще более грубое нарушение требований методики судебно-авторовед-ческой идентификационной экспертизы будет иметь место в случае, если эксперт, обосновывая идентификационный вывод, использует признаки почерка.
Если эксперт пришел к отрицательному выводу о тождестве личности автора, следователь (суд) должен выяснить, какой сравнительный материал был использован при обосновании такого вывода. В соответствии с методикой, подобный вывод не может быть сделан в случае, если в распоряжении эксперта имелись только экспериментальные образцы письменной речи проверяемого лица или если свободные образцы письменной речи, которые, наряду с исследуемым документом, характеризуются высокой степенью развития языковых навыков, несопоставимы с ним по принадлежности к определенному функциональному стилю речи.
57
Заключение эксперта-автороведа должно быть, как правило, проиллюстрировано примерами совпадающих и/или различающихся частных признаков языковых навыков письменной речи (словосочетание, предложения
и т. п.).
Следователь (суд) должен знать, в каких случаях эксперт вправе отказаться от дачи заключения.
Отказ от дачи заключения может иметь место в судебно-автороведчес-кой идентификационной экспертизе по следующим основаниям:
— непригодность спорного документа для судебно-автороведческой идентификации (малый объем текста, что обусловливает крайнюю ограни ченность содержащегося в нем языкового материала; не связанные единст вом смысла записи и т. п.);
недостаточный объем сравнительного материала;
несопоставимость текста исследуемого документа и образцов пись менной речи;
вопрос, поставленный на разрешение экспертизы, не относится к компетенции эксперта-автороведа.
ВЫВОДЫ
Кратко суммируя изложенное, важно еще раз подчеркнут!, следующее.
В настоящем пособии для экспертов-автороведов предлагается развернутое изложение основных положений методики экспертной идентификации автора документа - традиционно важнейшего вида судебно-автороведческой экспертизы письменной речи.
Значительно расширенная и уточненная классификация идентификационных признаков письменной речи дополнена систематизацией письменно-речевых ошибок, что позволяет существенно расширить объем идентификационного поля при исследовании речевых объектов и обеспечить более корректное представление результатов исследования в заключении эксперта.
Па стадии раздельною (аналитического) исследования предлагается особое внимание уделить: формированию у эксперта модели исследуемой ситуации речевого общения, в рамках которой создавался исследуемый текст; учету влияния ситуативных факторов на построение текста (в частности - диагностированию фактов необычности условий его составления); экспертной разработке признаков письменной речи, выявленных в тексте спорного документа, выступающей в качестве своего рода предметного ориентира при аналитическом исследовании образцов письменной речи.
На стадии сравнительного исследования основное внимание необходимо уделять учету условий тех речевых ситуаций, в рамках которых создавались сопоставляемые тексты.
На синтезирующей стадии, при обосновании положительного или отрицательною выводов о тождестве автора, комплексы установленных совпадающих или, соответственно, различающихся признаков письменной речи должны отвечать требованиям, общепринятым в судебной эксперти-
зе: признаки, входящие в данные совокупности, должны характеризоваться относительной независимостью, устойчивостью и специфичностью.
В совокупности, достаточной для обоснования положительного вывода, широко должны быть представлены совпадающие признаки лексико-фразеологических навыков.
Совокупность признаков, достаточная для дифференциации авторства, может включать значительно меньший объем признаков, и эти признаки в равной мере могут относится к лексической, либо/и к грамматической, либо/и к стилистической сторонам 'текстов.
Важнейшим условием успешности экспертной идентификации автора документа является соблюдение следователем (судом) изложенных в пособии требований к подготовке и оформлению материалов на экспертизу.