Понятие о криминалистической регистрации

Учение о криминалистической регистрации представляет собой систематизированное знание об определённом круге объектов и явлений реального мира: о видах криминалистической регистрации, их связях между собой и с другими технико-криминалистическими средствами, характере и содержании регистрируемой (собираемой) информации, принципах, способах и формах её систематизации, хранения, поиска и передачи, об оптимальной организации и управлении регистрационными аппаратами и т.д. В широком смысле слова объектом этой теории является криминалистическая регистрация как разновидность практической деятельности по борьбе с преступностью.

Уместно сделать несколько замечаний по поводу термина «уголовная регистрация». Этот термин возник одновременно с терминами «уголовная техника» и «уголовная тактика». Впоследствии, как известно, два последних были изменены на криминалистическую технику и криминалистическую тактику, поскольку они обозначали разделы криминалистической науки. Регистрация же по-прежнему именовалась «уголовной». Наверное необходимо изменить и этот термин, во-первых, потому, что он не отражает криминалистической природы обозначаемого им института и принадлежности знаний о нём к криминалистической теории. Во-вторых, он не позволяет чётко отграничить систему и результаты регистрации, о которой мы ведём речь, от уголовной статистики, которая ведь тоже представляет собой учёт определённых о преступности и преступниках, их регистрацию и выражение в определённых формах. Акцент же на криминалистический характер регистрации как криминалистического института подчёркивает её качественный, а не количественный характер. Исходя из этих соображений, мы впредь будем пользоваться термином «криминалистическая регистрация».

Криминалистическая регистрация есть учёт отдельного по индивидуальным, не суммирующимся признакам. Этим она с содержательной стороны принципиально отличается от уголовной статистики, как и способами собирания информации, формами и задачами использования информации, критериями её классификации. Отличается она и от оперативной отчётности как по объектам, так и по формам и способам регистрации данных и целям использования.

Когда мы говорим о криминалистической регистрации в её предметном выражении, то имеем в виду определённую систему материальных объектов (картотеки, коллекции и иные хранилища регистрационных данных) и оперирование этими объектами, т.е. практическую регистрационную деятельность. Таким образом, криминалистическая регистрация как институт практической деятельности основана на единстве системы вещественных средств регистрации и системы действий, оперирования этими средствами в целях борьбы с преступностью.

Система вещественных средств регистрации состоит из подсистем- видов криминалистической регистрации. Для их обозначения целесообразно использовать термин «криминалистический учёт», поскольку виды криминалистической регистрации отличаются друг от друга именно учитываемыми данными, способами и формами их сосредоточения и систематизации.

Криминалистическая регистрация как система материальных объектов есть система криминалистических учётов. Но когда мы говорим об учёте, то имеем в виду и саму процедуру учёта, а не только его вещественное выражение – зафиксированные данные. Процедура учёта – это действия по собиранию и регистрации данных, их сосредоточению и систематизации, хранению, поиску и передаче. Поэтому мы и считаем, что криминалистическая регистрация – есть система криминалистических учётов в их материальном (вещественном) и функциональном выражении. Следовательно, криминалистическую регистрацию можно определить как систему криминалистических учётов определённых объектов – носителей информации, используемую для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Как и всякая система, криминалистическая регистрация характеризуется единством целей функционирования, определённой организацией и наличием связей между элементами.

Целями криминалистической регистрации являются:

1) Накопление данных, которые могут быть использованы для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

2) Обеспечения условий идентификации объектов с помощью учётных данных.

3) Содействие розыску объектов, данные о которых содержатся в криминалистических учётах.

4) Предоставление в распоряжение оперативно-розыскных, следственных и судебных органов справочной и ориентирующей информации

Исходя из целей криминалистической регистрации, её можно считать своеобразной информационной системой, собирающей и обрабатывающей информацию о преступлениях, причастных к ним лицах и предметах, и передающей эту информацию органам, непосредственно ведущим борьбу с преступностью.

Вопрос о носителе информации в криминалистической регистрации неразрывно связан с понятием объекта регистрации.

В литературе существует двоякий подход к определению объектов регистрации. Общепринятая точка зрения заключается в том, что объектами учёта являются непосредственно носители информации: следы рук, стрелянные пули и гильзы, неопознанные трупы и т.д.[7]

Группа авторов (В.П. Абросимов, И.В. Макаров, В.М. Шванков, А.Ю. Пересункин) придерживалась мнения, что в некоторых случаях объекты регистрации и объекты учёта не совпадают: регистрируются одни объекты, а учитываются при этом по зарегистрированным признакам другие. В качестве иллюстрации этого тезиса называют учёт неизвестных преступников по следам рук, обнаруженных на месте происшествия, и учёт применявшегося оружия по обнаруженным стреляным гильзам и пулям.[8]

Мы представляем себе понятие объекта регистрации как сложное, объединяющее в себе две категории объектов: носителей регистрационной информации и источников этой информации. Эти объекты могут сливаться в один (неопознанный труп, похищенная вещь), а могут выступать порознь (например, учёт неизвестных преступников по следам пальцев, обнаруженным на месте преступления и т.д.) Различие между источником информации и её материальным носителем не учитывает И.Н. Евсюнин, который смешивает эти понятия, придерживаясь традиционного представления об объектах регистрации.[9]

Объект регистрации определяет вид криминалистического учёта как его подсистемы. С появлением новых видов объектов регистрации появляются новые виды учёта. Следует иметь в виду, что к одному и тому же объекту-источнику информации могут относиться разные по виду объекты-носители, каждый из которых даёт начало самостоятельному виду криминалистического учёта. Так например, неизвестные преступники могут учитываться по следам пальцев с мест происшествий, по способу действий, известные лица – по алфавитно-дактилоскопическому учёту, по дактилоскопическому учёту, по приметам и т.д.

От вида криминалистического учёта следует отличать форму учёта, под которой понимается способ и форма фиксации и хранения регистрационной информации: картотеки, коллекции, магнитозаписи, альбомы, списки.

Весьма важен в теоретическом и практическом планах вопрос о процессуальном значении регистрационной информации.

Регистрационная информация по своей правовой природе неоднородна. В тех случаях, когда её носителями являются объекты, причинно связанные с преступлением (например, следы пальцев рук, изъятые с места происшествия, стрелянные гильзы, описание похищенной вещи и т.д.), эта информация потенциально является доказательственной. Во всех остальных случаях регистрационная информация носит потенциально ориентирующий характер. Как справедливо отмечает И.Н. Евсюнин, и та и другая разновидность регистрационной информации могут использоваться как в процессе доказывания, так и при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий.[10]

Регистрационная информация носит потенциально доказательственный или потенциально ориентирующий характер потому, что, не будучи востребованной для использования органом дознания, следователем или судом, она не приобретает никакого значения ни в уголовном процессе, ни в оперативно-розыскной деятельности.

Как уже отмечалось, одну из целей криминалистической регистрации составляет накопление учётных данных, могущих быть использованными в борьбе с преступностью. Увеличение информационного массива необходимо, конечно, не само по себе, а как условие достижения тех целей, ради которых и существует криминалистическая регистрация – информационного обеспечения процесса доказывания и оперативно-розыскной деятельности. Эффективность этого обеспечения зависит не только от полноты сосредоточиваемой в системе криминалистической регистрации информации, но и от чёткой систематизации учётных данных, накопления и сохранения только тех из них, которые носят актуальный характер. Актуальность учётных данных, в свою очередь, зависит от их содержания.

И.А. Возгрин считает, что содержание учётных данных ограничено территориальными, временными и целевыми пределами. Под территориальным пределом он понимает ограничение сбора и использования сведений границами определённой местности, под временным пределом – ограничение конкретным периодом времени, под целевым пределом – собирание и использование только таких данных, которые соответствуют решаемым отдельными видами учётов задачам.[11]

Соглашаясь с И.А. Возгриным, следует добавить, что территориальный предел необходимо понимать как ограничение сбора учётных данных пределами определённой местности.

Соблюдение временных пределов связано прежде всего с определением обоснованного срока хранения учётных данных. Если отвлечься от сроков хранения учётных данных, которые могут быть определены волевым порядком в ведомственных актах, то можно предложить лишь следующее ориентировочное решение.

1) Срок хранения учётных данных алфавитно-дактилоскопического учёта и учёта преступников по их внешним признакам следует определять на основе:

- средней продолжительности периода физической активности человека со «страховочным»увеличением её на 10-12 лет, имея в виду отклонения от средних данных у конкретных людей;

- учёта периода физической активности возможных связей зарегистрированного на случай, если в связи с их действиями могут потребоваться его учётные данные.

Аналогично следует определять срок хранения данных учёта преступников по приёмам преступных действий.

2) Срок хранения учётных данных дактилоскопического учёта неизвестных преступников, скрывшихся с места происшествия, может быть определён в соответствии со сроками давности привлечения к уголовной ответственности и правилами о перерыве и приостановлении течения давности. Так же может быть определен срок хранения данных по учёту похищенного скота.

3) Данные учётов без вести пропавших и неопознанных трупов целесообразно хранить в течении срока, соответствующего средней продолжительности жизни одного поколения, имея в виду, что эти данные могут потребоваться для решения тех или иных вопросов, связанных с наследниками или прямыми потомками без вести пропавших или погибших.

Таков, как мне кажется, должен быть и срок хранения данных учёта похищенных или изъятых вещей.

4) Данные учётов оружия должны храниться без ограничения срока.

Учение о криминалистической регистрации является научной основой всей системы криминалистических учётов. Но при этом нельзя забывать, что в эту частную криминалистическую теорию должны входить в качестве некоторых отправных положений элементы других частных криминалистических теорий, и, в первую очередь, таких, как криминалистическое учение о признаках, учение о способе совершения преступлений, теория криминалистической идентификации.

Система криминалистической регистрации.

Система криминалистической регистрации, функционирующая в органах внутренних дел, достаточна сложна, поэтому не может быть представлена в виде какой-либо универсальной классификации. Условно выделяют классификации по степени распространённости, охвата обслуживаемой территории и взаимосвязи централизованных и местных учётов.

В зависимости от степени распространённости, охвата обслуживаемой территории все учёты можно подразделить на три группы: централизованные, местные, централизованно-местные.

Централизованные учёты ведутся только в соответствующих центральных аппаратах РФ, Главном информационном центре МВД РФ (ГИЦ МВД РФ), Экспертно-криминалистическом центре МВД РФ (ЭКЦ МВД РФ) и охватывают регистрацией всю территорию РФ. Те подучётные объекты, количество которых относительно невелико, учитывать на уровне области, республики нецелесообразно, поэтому данные на них сосредоточены только в центре (поддельные денежные знаки).

Местные учёты ведутся в пределах краёв, областей в соответствующих зонально-информационных, информационных центрах (ЗИЦ, ИЦ МВД, ГУВД, УВД), экспертно-криминалистических управлениях, отделах (ЭКУ, ЭКО МВД, ГУВД, УВД), управлениях, отделах уголовного розыска. Некоторые учёты ведутся в низовых звеньях – ГОВД , РОВД, ЛОВДТ.

Централизованно-местные учёты предполагают регистрацию однотипных объектов как в центре, так и на местах. Этих учётов большинство.

Не все одноимённые объекты, учитываемые на местах (ЗИЦ, ИЦ, ЭКУ, ЭКО), регистрируются в центральных аппаратах (ГИЦ или ЭКЦ МВД РФ), чтобы не загромождать их массива. Используя централизованно-местный учёт, следует помнить, что подучётный объект мог быть зарегистрирован только на местном уровне в другой республике, крае, области, и поэтому запрос необходимо сделать в ИЦ или ЭКО этого региона, а не ограничиваться запросами в ГИЦ или ЭКЦ МВД РФ и свой информационный центр или криминалистическое подразделение.

Взаимосвязь централизованных и местных учётов, обусловленная особенностями проверки регистрируемых объектов – это основание второй классификации. Одна группа учётов ведётся по линии информационно-справочной службы – ГИЦ МВД РФ, ЗИЦ, ИЦ МВД, ГУВД, УВД, учётных подразделений горрайлинорганов, УВДТ, ОВДТ. Для проверки объектов по этим учётам не требуется специальных криминалистических познаний. Это учёты регистрационно-справочного (алфавитно-дактилоскопический учёт) и оперативно-розыскного назначения (учёты лиц, пропавших без вести, неизвестных больных и неопознанных трупов; утраченного, похищенного и выявленного огнестрельного нарезного оружия; похищенных и изъятых номерных и неномерных вещей, предметов старины и изобразительного искусства (антиквариата); похищенных, утраченных паспортов и паспортов скрывшихся преступников и тд.).

Другая группа учёта ведётся в криминалистических подразделениях: ЭКЦ МВД РФ, ЭКУ, ЭКО МВД, ГУВД, УВД, ЭКЛ, ЭКГ РОВД, ЛОВДТ. Для их организации и функционирования необходимы специальные криминалистические познания. Эти учёты называются криминалистическими. К ним относятся следующие виды: дактилоскопический учёт неизвестных преступников, оставивших следы рук на местах нераскрытых преступлений, и лиц, взятых милицией на учёт; пуль, гильз, патронов со следами оружия; поддельных бумажных и металлических денежных знаков; поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом; поддельных медицинских рецептов на получение сильнодействующих и наркотических веществ и образцов почерка лиц, занимающихся их подделкой; следов орудий взлома и инструментов, транспортных средств, а так же микрообъектов, изъятых с мест совершённых преступлений.

Наряду с указанными учётами, в настоящее время всё шире используются криминалистические справочные коллекции. Объекты, помещаемые в них, не имеют непосредственной причинно-следственной связи с конкретными преступлениями, в отличии от объектов регистрационно-справочных, оперативно-розыскных и криминалистических учётов. Тем не менее их использование может иметь важное значение для установления обстоятельств по тому или иному уголовному делу.

Глава 2. Правовые основы криминалистической регистрации

§1. Состояние правового регулирования криминалистической регистрации в Российской Федерации

Криминалистическая регистрация как одно из средств, служащих делу борьбы с преступностью, имеет определенный правовой режим, позволяющий рассматривать ее как предусмотренную законом. Однако, как представляется, разработку ее правовых основ нельзя считать законченной. Об этом свидетельствуют различные по сути, а порой и противоречивые позиции ученых, занимающихся изучением данного вопроса.

Ряд ученых отмечает, что регистрационная деятельность не предусмотрена законом, однако основы ее организации и функционирования вытекают из норм уголовного и уголовно-процессуального закона, а также иных законодательных актов, в которых сформулированы задачи органов, осуществляющих борьбу с преступностью. Аленин А. П. Криминалистические учеты: Учеб. Практ. Пособие. Омск: Юрид. Ин-т МВД России, 1997. С.9; Криминалистика: Учебник под ред. Р.С. Белкина. М.: Юрид. Лит., 2003 г. с.200; Криминалистика: Учебник/ Под ред. А.Г. Филиппова, А.Ф. Волынского. М.: Спарк, 1998. с. 171. Более того, Е.И. Девиков, Е.И. Зуев, Е.П. Ищенко считают, что правовые основы криминалистической регистрации следуют из «духа закона» и находят свое выражение в подзаконных нормативных актах, поскольку последние призваны обеспечивать точное соблюдение требований закона. Однако они указывают и на возможность противоречия факта регистрации с интересами граждан. В связи с этим подзаконные акты, относящиеся к криминалистической регистрации, должны, по их мнению, исходить из конституционных гарантий уважения личности, охраны прав и свобод граждан, а также их законных интересов. Девиков Е.И., Зуев Е.И., Ищенко Е.П. Криминалистическая регистрация. М.: ВЮЗШ МВД России, 1992. С.6.

В связи с этим последнее утверждение не вызывает сомнений, однако указание на следование правовых основ регистрационной деятельности из «духа закона», очевидно, является недостаточным. Любое ущемление прав граждан, если оно имеет место, должно находить свое объяснение в законе с той целью, чтобы выполнялся основополагающий принцип законности, лежащий в основе деятельности любого правового государства.

Другие ученые прямо указывают, что порядок сбора сведений об объектах, подлежащих учету, основания и способы их регистрации, формы, правила хранения регистрационных материалов и порядок пользования ими регламентируются подзаконными актами, к которым относятся ведомственные приказы, инструкции и наставления. Скороченко П.Т. Криминалистика. Технико-криминалистическое обеспечение расследования преступлений: Учеб. Пособие. М.: Былина, 1999. С.35.

Анализ правового регулирования приводит к мысли о необходимости его совершенствования. Для этого должна быть предпринята попытка критического осмысления регистрационной деятельности правоохранительных органов через практику реализации норм Конституции Российской Федерации. По моему мнению, дать характеристику самой проблеме и выявить основные направления ее исследования следует, исходя из гл. 2 Конституции РФ «Права и свободы человека и гражданина». Нормативные акты, регулирующие регистрационную деятельность правоохранительных органов, должны основываться на положениях статей названной главы.

§2. Анализ нормативно-правовых актов, регулирующих криминалистическую регистрацию

Изучение этой проблемы невозможно без анализа норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (УПК РФ). Кодекс является правовой основой криминалистической регистрации, но необходимо иметь в виду, что, с одной стороны, все статьи, посвященные возбуждению и расследованию уголовных дел, могут выступать в качестве правового регулятора данного вида деятельности, с другой -- ни одна из статей не содержит конкретного указания на правомочия органов внутренних дел, связанные с осуществлением криминалистической регистрации. А.А. Беляков и Р.А. Усманов полагают, что соответствующие указания опосредованно содержатся в ст.ст. 6,9, И, 21 и 202 УПК РФ. Беляков А.А., Усманов Р.А. Криминалистическая регистрация. Ростов-на-дону: Феникс, 2006. С. 27.

Статья 6 УПК РФ определяет назначение уголовного судопроизводства, заключающееся в уголовном преследовании и назначении виновным в совершении преступления справедливого наказания, а также отказа от уголовного преследования невиновных и освобождении их от наказания. Это требует от правоохранительных органов использования и применения всех мер, не запрещенных законом и направленных на решение вышеуказанных задач.

В ст. 9 говорится, что в ходе уголовного преследования не допускаются действия, унижающие честь участника уголовного судопроизводства, а также его человеческое достоинство либо создающие опасность для его жизни и здоровья.

Статья 11 УПК РФ возлагает на суд, прокурора, следователя и лицо, производящее дознание, обязанность разъяснять всем участникам уголовного судопроизводства их права и обеспечивать возможность их осуществления.

Статья 21 УПК РФ обязывает прокурора, следователя, орган дознания и дознавателя в каждом случае обнаружения признаков преступления принять все предусмотренные законом меры для всестороннего, полного и объективною исследования обстоятельств дела, изобличения лиц, виновных в совершении преступления.

В ст. 202 УПК РФ следователю предоставлено право на получение у подозреваемого и обвиняемого, а в необходимых случаях у свидетеля и потерпевшего образцов почерка и других образцов для сравнительного исследования в случаях, когда возникла необходимость проверить, оставлены ли ими следы в определенном месте или на вещественных доказательствах.

Я считаю, что указанные статьи, несмотря на отсутствие прямых ссылок на правомочие осуществления криминалистической регистрации, опосредованно служат правовым основанием данной деятельности, так как к мерам, направленным на предупреждение, пресечение, раскрытие и расследование преступлений, можно также отнести и ведение криминалистических учетов, которые оказывают значительную помощь в деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью.

Новый Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации вступил в силу с 1 июля 2002 г. Ничего нового в плане регулирования регистрационной деятельности правоохранительных органов он не привнес. Однако в его статьях, (отличие ст действовавшего ранее Уголовно-процессуального кодекса РСФСР, содержатся правовые нормы об уважении чести и достоинства личности, об охране прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве (см. ст.ст. 9,11), соблюдение которых оказывает положительное воздействие и на процесс создания и ведения криминалистических учетов.

Анализ норм Уголовного кодекса Российской Федерации (УК РФ) показывает, что деятельность правоохранительных органов в сфере криминалистической регистрации строится на обеспечении принципа законности. Отдельные статьи Кодекса устанавливают уголовную ответственность должностных лиц за нарушения конституционных прав граждан в процессе осуществления регистрационной деятельности. В частности, ст. 137 УК РФ предусматривает уголовное наказание за незаконное собирание или распространение сведений о частной жизни лиц, составляющих его личную или семейную тайну. Статья 140 УК РФ устанавливает уголовную ответственность должностного лица за неправомерный отказ в предоставлении собранных в установленном порядке документов и материалов, непосредственно затрагивающих права и свободы гражданина, либо за предоставление ему неполной или заведомо ложной информации. Криминалистическая регистрация связана со сбором информации о гражданах, вовлеченных в событие преступления, и ее предоставлением сотрудникам различных подразделений правоохранительных органов. Указанные статьи УК РФ способствуют обеспечению прав граждан путем установления ограничений, в пределах которых может осуществляться регистрационная деятельность, а также путем предоставления гражданам возможности ознакомления с собранной в отношении их информацией. Следующим нормативным документом, содержащим указание на осуществление регистрационной деятельности, является Закон РФ от 18 апреля 1991 года «О милиции». Пункты 14 и 15 ст. 11 Закона дают право милиции вести предусмотренные законодательством учеты лиц, предметов, фактов и использовать данные этих учетов, а также производить регистрацию, фотографирование, звукозапись, кино- и видеосъемку, дактилоскопирование лиц, заключенных под стражу, задержанных по подозрению в совершении преступления, обвиняемых в совершении умышленных преступлений. Таким образом, данные положения Закона содержат точное указание на правомочие милиции осуществлять регистрационную деятельность.

Статья 10 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», принятого в 1995 г., предусматривает право органов, осуществляющих этот вид деятельности, для решения стоящих перед ними задач создавать и использовать информационные системы. Кроме того, в ст. 6 Закона среди других перечисленных оперативно-розыскных мероприятий предусматривается наведение справок. Под этим понимается сбор информации о лицах, причастных к преступной деятельности, с сохранением данных в информационно-поисковых системах.

Поскольку криминалистические учеты органов внутренних дел представляют собой информационные системы, на них распространяется действие Федерального закона «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» принятого в 2006 г. Правовые нормы, зафиксированные в данном Законе, регулируют отношения, возникающие при формировании и использовании информационных систем и банков данных. Они направлены на защиту информации и прав субъектов, участвующих в информационных процессах. Статьей 11 названного Закона сведения о гражданах (персональные данные) отнесены к категории конфиденциальной информации. Статьей 14 гражданам предоставлено право доступа к документированной информации о них с целью уточнения (обеспечения полноты и достоверности). Они также имеют право знать, кто и в каких целях использует или использовал эти сведения. В Законе особо оговорены обязанности субъектов, заключающиеся в обеспечении достаточного уровня защиты информации в целях недопущения ее утечки, хищения, утраты, искажения и подделки.

Таким образом, несмотря на указания в вышеперечисленных законодательных актах на право осуществлять учеты лиц, предметов и сведений о них, создавать и использовать информационные системы, они в основном носят отсылочный характер. Утверждая о наличии права на осуществление правоохранительными органами регистрационной деятельности, эти нормативные документы ссылаются на другие законодательные акты.

В связи с большой информационной и идентификационной значимостью дактилоскопических учетов в РФ принят Федеральный закон «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации» от 25 июля 1998 г.

Закон определяет цели, правовые основы, принципы, основные требования дактилоскопической регистрации и порядок хранения и использования дактилоскопической информации. В нем предусматриваются два вида государственной дактилоскопической регистрации: добровольная и обязательная. Первая является правом граждан и проводится по их письменному волеизъявлению. Второй подлежат: граждане, принимаемые на военную и иную родственную службу или работу в подразделения органов исполнительной власти, органов местного самоуправления и в другие учреждения и организации, деятельность которых связана с повышенным риском для жизни; граждане РФ, иностранные граждане и лица без гражданства не способные по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности, когда это невозможно установить иным способом; осужденные, обвиняемые либо подозреваемые в совершении преступления, подвергнутые административному аресту; иностранные граждане и лица без гражданства, прибывшие в РФ в поисках убежища и подвергшиеся выдворению за ее пределы; а также все неопознанные трупы.