Глава 24

ИСТОРИКО-НАУЧНЫЕ, СРАВНИТЕЛЬНО-ПРАВОВЫЕ,

ПРОГНОСТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ И СОВРЕМЕННОЕ

СОСТОЯНИЕ ИССЛЕДОВАНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКИХ

ПРЕСТУПЛЕНИЙ

7. Историко-научные и сравнительно-правовые аспекты исследований экономических преступлений

Изучение современногосостояния криминалистики, прогнозирования ее развития требуют знания исторических особенностей процесса решения задач борьбы с экономической преступностью. При этом необходимо учитывать взаимосвязь исторического¹ и логического, прошлого и настоящего, выделить взаимосвязанные периоды развития, характеризующиеся качественными сдвигами, определить исходный период исследования.

Период становления криминалистики как сравнительно недавно сформировавшейся науки является ее относительно «близким прошлым». Это тем более касается такого направления криминалистической методики, как расследование экономических преступлений (на ранней стадии — расследование должностных хищений и ряда хозяйственных преступлений). Тем не менее сам процесс развития криминалистики в целом и ее структурных частей проходил такие закономерные этапы, как «описательный», на котором осуществлялись систематизация фактов, изучение материалов следственной практики, особенностей совершения преступлений (способов, механизма и др.); логико-аналитический, на котором осуществлялся качественный анализ изучаемых объектов, и затем заключительный этап, объединивший применение количественных и качественных методов познания².

В развитии каждой науки имеются свои особенности, обус-ловленные различными факторами. В криминалистике, напри-

' См Завольнюк В. Принцип Історизму в право- І державознавстві // Право

України, 1998 № 2 С 21-23 ² См об этом Доброе Г Я Наука о науке Введение в общее науковедение К ,

1970 С 20

393

мер, процесс развития методики расследования (общей и частных методик) в сущности начался с выхода «Настольной книги следователя»¹. Существенное влияние на разработку методики^ расследования хищений оказали докторская диссертация и монография С.И. Гихенко², в тот период единственные по проблемам криминалистической методики. Однако указанный процесс не получил соответствующего развития, особенно в отношении методик расследования преступлений, связанных с должностными посягательствами на имущество, хозяйственными злоупотреблениями. Отмечалось, что методика расследования как раздел науки криминалистики значительно отстала от других ее разделов: криминалистической техники и тактики. По этому поводу А.Н. Васильев писал, что «разделы криминалистики находятся в такой взаимосвязи, что если какой-либо из них отстает в своем развитии, то тем самым ... снижается коэффициент полезного действия всей криминалистики с отрицательными последствиями для расследования преступлений»³. В связи с этим большое значение для развития криминалистической методики в целом, методики расследования экономических преступлений в частности приобретает историко-сравнительное исследование.

Историко-сравнительный подход к изучению процесса развития экономической преступности и соответственно разработке методик расследования экономических преступлений должен рассматриваться как один из методов криминалистики. Отдельные попытки его применения, даже в учебно-популярной форме⁴, открывают возможности для прослеживания процесса формирования и развития изучаемых явлений, их научных исследований, разработки методик расследования. Разумеется, что далеко не все исторические материалы представляют научный интерес для сравнительного исследования вследствие их явно архаичного характера либо недостоверности фактов.

Сравнительный анализ «новейшей истории» развития методики расследования экономических преступлений также необходим, поскольку он дает возможность избежать необоснованных выводов о ненужности разработок некоторых видов кри-

¹ См.: Настольная книга следователя. М., 1949.

² См.: Тихенко С.И. Борьба с хищениями социалистической собственности, связанными с подлогом документов. К., 1957. Об этом см.: Белкин Р.С., Винберг А.И. История советской криминалистики. М., 1983. С. 65—67.

³ Васильев А.Н. Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений. М., 1978 С 3

⁴ См.: Экономические преступления в историческом ракурсе // Криминалистика: Расследование преступлений в сфере экономики. С. 7—47.

394

миналистических методик в связи с декриминализациеи ряда деяний. В связи с этим необходимо отметить, что, как показывает сравнительный анализ, декриминализация тех или иных преступлений не всегда означает, что такого рода деяния полностью утрачивают общественную опасность: они могут «перейти» в категорию административно наказуемых нарушений, иные сходные криминализируемые деяния.

Вопросы сравнительного анализа в исследовании криминалистических методик возникают в связи с тем, что структура экономической преступности и виды преступлений, совершаемых в сфере экономики Украины, вышли за рамки обычных представлений о нашей привычной действительности, вызванных коренными изменениями в отношениях собственности, свободного предпринимательства.

Являясь юридической дисциплиной, криминалистика тем не менее стояла ближе к тем наукам, которые не были подвержены жесткой политизации. И все же ее не могла обойти тенденция, проявлявшаяся в обязательности негативной оценки научных направлений, школ, отдельных ученых, придерживавшихся иных философских концепций, иной идеологии, в духе «реакционной сущности» и т.п. Поэтому «буржуазная криминалистика» противопоставлялась «социалистической криминалистике», «советской криминалистике» с единственным допущением (да и то в последние годы), что, как писали еще в 1990 г., несмотря на «реакционную направленность буржуазной криминалистики, связанной с классовой сущностью капиталистического государства, следует иметь в виду, что получение и использование положительного опыта буржуазной криминалистики, особенно в области криминалистической техники, может оказаться полезным». Кстати, не все положения «советской криминалистики» по тем же мотивам однозначно воспринимались «буржуазными криминалистами». Известно, что идеологические барьеры в науке и практике, в том числе правовой, так или иначе отрицательно сказывались на развитии национальных отраслей знания и практической деятельности.

Исходя из традиций и опыта развития сравнительного правоведения (в плане настоящего исследования речь идет о сравнительном уголовном, уголовно-процессуальном правоведении), для криминалистики такое исследование крайне необходимо в целях обмена опытом научных исследований и практической деятельности в преодолении экономической преступности. В рас-

395

сматриваемом плане, вероятно, можно говорить о сравнитель-ной экономической криминалистике.

При сближении идеологических позиций на основе общече-ловеческих ценностей для цивилизованного мирового сообщества важное значение приобретают экономическое равновесие, относительная стабильность в условиях жесточайшей конкуренции. К числу наиболее опасных деяний Многие страны относят экономические преступления, посягающие на собственность граждан, их объединений, государства, налоговую систему и т.п. При всех различиях в экономической основе общества, законодательстве, регулирующем право собственности, существовали общие задачи элементарной защиты экономических отношений, призванные обеспечить правовую защиту провозглашенных гарантий экономической стабильности. В мировом сообществе цивилизованных государств необходима общая эффективная система защиты от преступных посягательств, представляющих особую опасность для людей, их прав и законных интересов, интересов государств и их безопасности от деяний, совершаемых в сфере экономики.

Потребность в научном и нормативно-правовом обмене информацией в целях координации и совершенствования деятельности также способствовала проведению сравнительного исследования норм права различных государств, правовых институтов и наук, что обусловило формирование такой отрасли научного знания, как сравнительное правоведение. В связи с этим создаются предпосылки для рассмотрения в сравнительном плане криминалистических аспектов изучения экономических преступлений, совершаемых в странах с различным уровнем экономического развития, однако связанных единой мировой рыночной системой. Речь идет о необходимости не только использовать законотворческий и правоприменительный опыт стран с традиционной рыночной экономикой, но и апробировать собственную практику борьбы с экономической преступностью, накопленную в условиях переходного периода и имеющую свою специфику.

В этом отношении интересен обобщающий публикации видных российских ученых-криминалистов вывод о том, что преступность в России постсоветского периода значительно отличается по своим источникам и иным характеристикам не только от преступности в СССР, но и от криминала в буржуазных странах. Прежде всего такая специфика свойственна наиболее опасному виду криминальной деятельности — организованной эко-

396

комической преступности. В отличие ог организованной преступности в других странах, где она базируется на доходах от

ступность обрела финансовую опору в незаконном бизнесе¹.

Значительный интерес для решения проблем борьбы с экономической преступностью представляет сравнительный подход к регулятивному экономическому законодательству стран с развитой рыночной экономикой и нашим законодательством. Борьба с преступностью при всем различии экономической структуры и условий развития разных стран имеет много сходного. Характерным при этом является то, что процесс их экономического развития проходит неравномерно и регулируется законодательством на основе сложившихся в той или иной стране экономических отношений. Определенные различия в этом усматриваются не только между странами с развитой рыночной экономикой и теми, которые только вступили на этот путь, но и внутри первой и второй групп таких стран. Даже общий сравнительный подход к актам законодательства ряда стран дает возможность установить различия и определить преимущества одних положений и недостатки других.

Государственное регулирование экономических бтношений на Западе происходило в разные периоды неодинаково, в зависимости от уровня и характера экономического развития, процесса распределения собственности, влияния сложившихся экономических и правовых доктрин. Однако, как уже отмечалось, антимонопольное законодательство западных стран с некоторыми различиями (США, Англия, Франция, ФРГ, Канада, Япония и др.) является одним из общих средств борьбы с экономическими правонарушениями.

Наиболее общим для этих стран выступает законодательство в торговой, банковской, финансовой, налоговой сферах. Многие из таких законов содержат строгие уголовные санкции за экономические преступления, с тенденцией усиления ответственности за них при принятии новых законов. Так, в период 70-х— 80-х годов в США были приняты законы о товарообмене, антитрестовских процедурах и санкциях, международной коррупции (о взятках представителям иностранных государств), защите компьютерных систем и др. В ФРГ действуют законы об ответственности за ложное банкротство, мошенничество с кредитами и субсидиями, компьютерное мошенничество, ростовщичество, промышленный шпионаж и др.

См.: Яни П.С. Экономические и служебные преступления. М., 1997. С. 19—20.

397

Наиболее распространенными санкциями за экономические преступления в экономически развитых странах являются штраф и лишение евобиды При jium ишечаеіея Іьндснцкн к .увеличению размеров штрафа. Поскольку для корпорации эта санкция не является обременительной мерой наказания по сравнению с незаконно полученной прибылью, то наиболее эффективной мерой признается взимание такого штрафа, который бы в несколько раз превышал преступно полученную прибыль Лишение свободы как мера наказания за экономические преступления предусмотрено во всех странах В среднем максимальный срок лишения свободы по законам США составляет пять лет, а в отношении корпораций установлена такая мера, как ликвидация компаний. В ФРГ за экономические преступления (мошенничество, присвоение собственности) предусматривается тюремное заключение до пяти, а при отягчающих обстоятельствах — до десяти лет.

Сложившийся в мировой практике опыт борьбы с экономическими преступлениями не мог не оказать влияния на аналогичные действия, предпринимаемые в странах с развивающейся рыночной экономикой.

С началом процесса формирования рыночных отношений в Украине были приняты первые законы, регулирующие экономическое развитие о собственности, предприятиях, предпринимательстве, ценах и ценообразовании, хозяйственных обществах, внешнеэкономической деятельности, системе налогообложения и др Многочисленность пробелов в законодательных актах и недостатков их применения создала возможность нарушений, обхода закона наряду с постоянно присутствующим и активно действующим фактором — криминальной деятельностью и в рамках урегулированных законом экономических отношений.

Изложенное ставит перед методикой расследования экономических преступлении решение одной из важных задач — сравнительного исследования общих для различных стран правовых институтов регулятивного законодательства в сфере экономических отношений