- •Харьков
- •Isbn 966-7124-61-4 оглавление
- •Глава 6. Сущность и система методик расследования экономических преступлений...................................................... 120
- •Проблема совершенствования методик расследования отдельных групп и видов экономических преступлений
- •Глава 14. Совершенствование методик расследования отдельных
- •Глава 23. Формирование комплексных методик расследования
- •Проблемы криминалистических исследований экономических преступлений и методик их расследования
- •Глава 24. Историко-научные, сравнительно-правовые, прогностические аспекты и современное состояние исследования экономических преступлений............................ 393
- •Глава 25. Проблемы криминалистических исследований латентных экономических преступлений и методик их выявления.................................................................................... 422
- •Глава 26. Проблемы использования современного научного потенциала в совершенствовании методик выявления и расследования экономических преступлений ............. 454
- •Введение
- •Сущность, классификация и характеристика экономических преступлений
- •Глава 1
- •Глава 2 классификация экономических преступлений
- •1. Общие положения классификации преступлений
- •2. Криминалистическая классификация экономических преступлений
- •Глава 3
- •Глава 4
- •1. Сущность и виды криминалистической характеристики экономических преступлений
- •2. Структура криминалистической характеристики экономических преступлений
- •Глава 5
- •1. Характеристика лиц, совершающих экономические преступления
- •2. Характеристика предмета экономических преступлений
- •3. Характеристика обстановки совершения экономических преступлений
- •4. Характеристика способов совершения экономических преступлений
- •5. Характеристика последствий экономических преступлений (следов, ущерба)
- •Научные основы методики расследования экономических преступлений
- •Глава 6
- •1. Сущность методики расследования экономических преступлений
- •2. Общие положения методики расследования экономических преступлений
- •3. Система методик расследования экономических преступлений
- •Глава 7
- •1. Криминалистическое понятие раскрытия преступления
- •2. Розыскная деятельность в системе раскрытия преступлений
- •Глава 8
- •1. Сущность и понятие следственной ситуации
- •2. Классификация следственных ситуаций
- •3. Следственная ситуация в системе ситуационного подхода к расследованию преступлений
- •Глава 9
- •2. Виды криминалистических операций в расследовании экономических преступлений
- •Глава 10
- •1. Сущность взаимодействия в методике расследования
- •2. Виды и формы взаимодействия в процессе расследования преступлений
- •3. Взаимодействие при производстве следственных действий и криминалистических операций
- •Глава 11 следственные версии и планирование
- •2. Возможности совершенствования процесса планирования расследования
- •I этап II этап «Расследование III этап «Розыск» «Возбуждение преступления» дела»
- •Глава 12
- •Глава 13
- •Имущества или завладения им путем злоупотребления служебным положением (должностные хищения)
- •1. Общие положения и частные методики расследования хищений
- •2. Криминалистическая характеристика хищений
- •3. Криминалистическое понятие и классификация способов хищений
- •4. Тактика проверочных действий при установлении признаков хищений
- •5. Типичные следственные ситуации при расследовании хищений
- •6. Построение следственных версий и планирование расследования хищений
- •Комплексы первоначальных следственных и организационных действий, применяемых в зависимости от проявления «фактора внезапности»
- •7. Роль ревизионного контроля и аудита в выявлении и расследовании хищений
- •8. Особенности производства следственных действий и криминалистических операций по делам о хищениях
- •Глава 14
- •Совершенствование методик
- •Расследования отдельных групп и видов
- •Экономических преступлений
- •1. Экономическое мошенничество
- •2. Таможенные преступления (контрабанда)
- •3. Фальшивомонетничество
- •Сущность проблемы
- •Глава 15
- •1. Криминалистическая характеристика предпринимательских преступлений
- •2, Фиктивное предпринимательство
- •3. Криминальное банкротство
- •Глава 16 налоговых преступлений
- •1. Криминалистическая характеристика налоговых преступлений
- •//. Пути укрытия валового дохода
- •IV. Иные виды налогов
- •2. Расследование налоговых преступлений
- •Глава 17
- •1. Криминалистическая характеристика кредитне-- финансовых пр вступлений
- •2. Расследование кредитив-финансовых преступлений
- •Глава 18
- •2. Расследование валютных преступлений
- •Глава 19 формирование методик расследования
- •2. Возможности формирования методик расследования бюджетных преступлений
- •Глава 20
- •Формирование методик расследования
- •Преступлений на фондовом рынке
- •(Фондово-рыночных преступлений)
- •2. Криминалистическая классификация и характеристика преступлений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг
- •Глава 21
- •2. Производство по делам о нарушениях антимонопольного законодательства
- •Глава 22
- •2. Криминалистические характеристики экономических преступлений, совершаемых организованными преступными группами
- •3. Методика расследования экономических преступлений, совершаемых организованными преступными группами
- •Глава 23
- •1. Сущность концепции комплексных методик
- •2. Экономические преступления и деяния с признаками коррупции
- •Глава 24
- •7. Историко-научные и сравнительно-правовые аспекты исследований экономических преступлений
- •2. Современное состояние криминалистических исследований экономических преступлений
- •Научные разработки методик расследования должностных хищений (ст. Ст. 84, 8(и ук) как одного из видов экономических преступлений (диссертационные исследования) 1960—1986 гг.
- •3. Прогностические аспекты исследования методик расследования экономических преступлений
- •3.1. Проблема формирования методики расследования преступлений, связанных с легализацией преступных доходов
- •3,2. Проблема разработки методики установления преступных посягательств на право интеллектуальной собственности
- •4. Международные аспекты криминалистических исследований экономических преступлений
- •Глава 25
- •Проблемы криминалистических исследований
- •Латентных экономических преступлений
- •И методик их выявления
- •1. Общие положения исследования проблемы латентных экономических преступлений
- •2. Экономический и экономико-криминалистический анализ
- •3. Экономико-математический анализ
- •4. Криминалистический факторный анализ
- •5. Особенности внедрения в практику методик выявления латентных экономических преступлений
- •6. Проблемы криминалистических исследований теневой экономики
- •Глава 26
- •1. Методология использования научного потенциала
- •2. Проблемы экспертизы в методике расследования экономических преступлений
- •3. Проблемы использования данных статистической ____науки в совершенствовании методик выявления____ и расследования экономических преступлений
- •Економічні злочини: криміналістичний аналіз
Глава 21
ФОРМИРОВАНИЕ МЕТОДИК РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ЗАЩИТЫ ОТ МОНОПОЛИЗМА
И НЕДОБРОСОВЕСТНОЙ КОНКУРЕНЦИИ (МОНОПОЛЬНО-РЫНОЧНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ)
/. Законодательное регулирование отношений в сфере защиты от монополизма и недобросовестной конкуренции
Предпринимательская деятельность, осуществляемая на законных основаниях, требует защиты от монополизма и недобросовестной конкуренции. Правовые основы такой защиты определяются законами Украины от 18 февраля 1992 г. «Об ограничении монополизма и недопущении недобросовестной конкуренции в предпринимательской деятельности», от 26 ноября 1993 г. «Об Антимонопольном комитете Украины», от 7 июня 1996 г. «О защите от недобросовестной конкуренции», от 16 апреля 1996 г. «О внешнеэкономической деятельности», а также — в зависимости от вида нарушения закона и степени его общественной опасности — гражданским, административным или уголовным законодательством.
Анализ ряда положений регулятивного законодательства в данной сфере необходим для исследования методико-кримина-листических аспектов проблемы защиты от монополизма и недобросовестной конкуренции в предпринимательской деятельности.
Конкуренция является важнейшим рычагом законной предпринимательской деятельности и представляет собой процесс соревнования предпринимателей, когда их самостоятельные дей-
1 См.: Ільницький А. Попередження корисливих злочинів, пов'язаних з ринком цінних паперів // Теневая экономика, проблемы борьбы с организованной преступностью и коррупцией в сфере экономики. Луганск, 1997. С. 174-176.
336
ствия ограничивают возможности каждого нз них влиять на общие условия реализации товаров на рынке и стимулируют про-
МЗіЙОДСТВіО ТСХ- TUlicilj|!)OB, KOTGjp'lblC НСОилиДоІУІш НТО 1 JpCwMi СЛіО.' 1тіи~'
нопольное положение рассматривается как доминирующее положение предпринимателя, которое дает ему возможность самостоятельно или совместно с иными предпринимателями ограничивать конкуренцию на рынке определенного товара. Монопольным признается положение предпринимателя, часть которого на рынке определенного товара превышает 35 %.
Закон «Об ограничении монополизма и недопущении недобросовестной конкуренции в предпринимательской деятельности» (ст. 4) определяет виды злоупотребления монопольным положением на рынке, неправомерные соглашения между предпринимателями (ст. 5), действия по дискриминации предпринимателей органами власти и управления (ст. 6).
Согласно п. 2 ст. 2 указанного закона его положения не распространяются на отношения, вытекающие из прав на объекты интеллектуальной собственности, за исключением случаев, предусмотренных ст. 7, определяющей недобросовестную конкуренцию как неправомерное использование фирменного наименования, знака для товаров и услуг или любой маркировки товара, а также неправомерное копирование формы, упаковки, внешнего оформления и т.д.
Закон «О защите от недобросовестной конкуренции» определяет это явление как любые действия в конкуренции, противоречащие правилам, торговым и иным честным обычаям в предпринимательской деятельности. Этот закон применяется к отношениям, в которых участвуют хозяйствующие субъекты (предприниматели), их объединения, а также органы государственной власти, граждане, юридические лица и их объединения, не являющиеся хозяйствующими субъектами (предпринимателями), в связи с недобросовестной конкуренцией, в том числе в случаях совершения ими действий за пределами Украины, если эти действия негативно влияют на конкуренцию на ее территории. Закон не распространяется на отношения, в которых участвуют указанные субъекты, если результат их деятельности проявляется лишь за пределами Украины, в случаях, когда иное не установлено международным договором, в котором участвует Украина.
В Законе «О защите от недобросовестной конкуренции» значительно расширены и конкретизированы понятия видов недобросовестной конкуренции, содержащиеся в ст. 7 Закона «Об
337
ограничении
монополизма и недопущении недобросовестной
конкуренции
в предпринимательской деятельности».
Он определяет
правовые основы'защиты хозяйствующих
субъектов (пред-принимателей)
и потребителей от недобросовестной
конкуренции
и направлен на установление, развитие
и обеспечение торговых
и иных честных обычаев ведения конкуренции
при осуществлении
предпринимательской деятельности в
условиях рыночных
отношений.
Необходимо учитывать, что и другие законы Украины могут предусматривать особенности регулирования отношений, связанных с монопольной деятельностью и недобросовестной конкуренцией на финансовых рынках и рынках ценных бумаг. Так, Закон «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине», следуя задаче реализации единой государственной политики в данной сфере и в целях предотвращения монополизации и создания условий развития добросовестной конкуренции на рынке ценных бумаг (ст. 2), наделяет Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку полномочиями, дающими право направлять материалы в органы Антимонопольного комитета Украины при выявлении нарушений антимонопольного законодательства (п. 12 ст. 8).
Законом «О внешнеэкономической деятельности» также предусмотрены антимонопольные меры в указанной сфере (ст. 20), меры против недобросовестной конкуренции (ст. 31) и ответственность за такие правонарушения во внешнеэкономической деятельности (ст.ст. 33, 37).
Установлена и ответственность за нарушение антимонопольного законодательства. Законом «Об ограничении монополизма и недопущении недобросовестной конкуренции в предпринимательской деятельности» (ст. 19) предусмотрены штрафы, налагаемые Антимонопольным комитетом Украины на предпринимателей — юридических лиц:
— за совершение действий, предусмотренных ст.ст. 4—7 этого Закона, уклонение от выполнения или несвоевременное выполнение решений Антимонопольного комитета Украины и его территориальных отделений о прекращении нарушений антимонопольного законодательства, восстановление первоначального состояния или изменение соглашений, противоречащих настоящему Закону;
— за непредоставление, несвоевременное предоставление или предоставление заведомо недостоверной информации Антимонопольному комитету Украины и его территориальным отделениям.
338
Установлена административная ответственность должностных лиц и граждан, занимающихся предпринимательской дея-тельностью (ст. 20). Должностные лица органов власти и управ-ления, руководители (распорядители кредитов) предприятий (объединений, хозяйственных обществ и г. п.), а также граждане, занимающиеся предпринимательской деятельностью без создания юридического лица, несут административную ответственность согласно действующему законодательству:
— за совершение действий, предусмотренных ст.ст. 4—6 этого Закона;
— за непредоставление, несвоевременное предоставление или предоставление заведомо недостоверной информации Антимонопольному комитету Украины и его территориальным отделениям;
— за уклонение от выполнения или несвоевременное выполнение решений Антимонопольного комитета Украины и его территориальных отделений.
В соответствии с Законом «О борьбе с коррупцией» указанные должностные лица органов власти га управления, подпадающие под понятие государственных служащих, могут при соответствующих обстоятельствах стать субъектами коррупционных деяний и иных правонарушений, связанных с коррупцией, и нести ответственность за них.
Законом «О защите от недобросовестной конкуренции» за подобные деяния установлена ответственность в виде штрафов, налагаемых Антимонопольным комитетом Украины, а также административная, гражданская и уголовная ответственность в случаях, предусмотренных законодательством (ст. 20).
Здесь, как и в других случаях формирования новых методик расследования экономических преступлений, возникает необходимость в изучения связей антимонопольного регулятивного законодательства с соответствующими нормами административного и уголовного законодательства (табл. 10). Данный вопрос рассматривался (глава 5) в связи с проблемой формирования одного из компонентов криминалистической характеристики экономических преступлений — нормативно-правовой обстановки.