6. Построение следственных версий и планирование расследования хищений

Построение следственных версий о характере события, иных его обстоятельствах и планирование основных направлений расследования начинаются в проверочной стадии по мере выявления признаков хищения. По делам данного вида в основу версий могут быть положены различные исходные данные: в одних случаях известно место хищения (определенного его эпизода), однако неясно, каким образом и куда сбывалось похищенное; в других — следователь располагает сведениями о реализации похищенных материальных ценностей в определенном месте, однако не установлен источник хищения. Обстоятельства могут сложиться и так, что известными становятся факты неофициальной реализации сырья из предприятия-изготовителя при участии посреднической фирмы либо факты транспортировки готовой продукции без надлежащего их оформления, в то время как не сразу окажутся установленными ее подлинный изготовитель и потребитель. Такое положение характерно для однородной продукции, изготовляемой различными предприятиями или поставляемой многочисленными местными и зарубежными фирмами.

Решая вопрос о наличии признаков хищения и их достаточности для возбуждения уголовного дела, следователь одновременно осуществляет проверку общих версий о характере события и наряду с этим решает задачу разработки и проверки версий о непосредственном предмете посягательства, способах хищения, круге лиц, причастных к ним.

В процессе построения конкретных (рабочих) следственных версий по расследуемому преступлению важно не только опираться на исходную фактическую информацию и личный опыт следователя, но и пользоваться системами типовых версий. Такие версии, как уже отмечалось, представляют собой предположения, построенные на основе анализа однотипных ситуаций. Их значение особенно возрастает в случаях, когда приходится оперировать в ситуациях недостаточно полной исходной информации, часто характерных для начала расследования хищений. В этой связи большое значение приобретают системы (схемы) типовых версий, в частности о способах хищений.

228

Таблица 8

Комплексы первоначальных следственных и организационных действий, применяемых в зависимости от проявления «фактора внезапности»

Следственная ситуация, сложившаяся в результате возбуждения уголовного дела по данным документальной ревизии, инвентаризации, проверки сообщений в средствах массовой информации (СМИ) («фактор внезапности отсутствует»)

Следственная ситуация, сложившаяся в результате возбуждения уголовного дела по данным непосредственного обнаружения признаков хищения оперативными подразделениями органов внутренних дел, Службы безопасности, органом дознания, следователем, задержания с поличным («фактор внезапности действует»)

Ознакомление с документами ревизии, инвентаризации, СМИ. При неясности методик исследования, выводов — допрос ревизоров, инвентаризаторов Выемка и осмотр документов, подтверждающих недостачу (излишки), иные нарушения Допрос лиц, указанных в материалах ревизии, инвентаризации, проверок, которые могут дать свидетельские показания Допрос лиц, материально ответственных за недостачу (излишки), допустивших иные нарушения Обыск и наложение ареста на имущество этих лиц Иные

Задержание, личный обыск задер-жанного, осмотр обнаруженных предметов Обыск по месту работы и жительства подозреваемого, иных объектов, связанных с его деятельностью Наложение ареста на имущество подозреваемого Допрос подозреваемого Выемка и осмотр документов Осмотр территории предприятия, производственных, складских, торговых помещений, транспортных средств Осмотр сырья, полуфабрикатов, готовой продукции, товаров Осмотр измерительных приборов, электронно-вычислительной техники и лабораторного оборудования Решение вопроса о проведении инвентаризации, документальной ревизии Иные

229

В работе следователя складывается определенная «технология» использования таких систем штя решения конкретных следственных задач, построения рабочих версий, на основе и для проверки которых осуществляется планирование расследования.

Письменный план выступает организующим началом процесса расследования хищения, особенно в случаях производства по многоэпизодным делам, связанным с различными объектами источниками хищения, сложными формами соучастия, необходимости квалификации хищения в совокупности с иными экономическими и должностными преступлениями. В связи с этим наиболее рациональной является форма плана, составные части которого разрабатываются в разрезе каждой версии, а затем сводятся в единый план с выделением в его общую часть вопросов, подлежащих выяснению по всем версиям (см. об этом главу 11).

План расследования хищения может намечаться уже в ходе проверочных действий, когда становятся очевидными признаки преступления. Исходная фактическая информация о событии хищения и его обстоятельствах в сочетании с анализом системы типовых версий позволяет определить основные направления расследования, узловые вопросы, подлежащие выяснению.

Планирование первоначальных следственных действий, тактических операций призвано обеспечить решение задач, направленных на отыскание и сохранение необходимых документов, предметов, которые могут иметь значение вещественных доказательств, определение причиненного хищением ущерба и т.д Осуществляемые в связи с этим следственные и организационные действия имеют неотложный характер и проводятся в первую очередь.

Результаты первоначальных следственных действий создают основу для развертывания плана дальнейшего расследования, направленного на выявление и раскрытие всех эпизодов хищения, соучастников преступления и т.д. Планом предусматривается проверка собранных на первоначальном этапе фактических данных путем производства допросов, очных ставок, судебных экспертиз и других следственных действий.

Планирование окончания расследования связано с работой по проверке и систематизации материалов расследования, необходимых для составления обвинительного заключения. Планируется порядок ознакомления с материалами дела обвиняемого и его защитника, а также иных участников процесса, имеющих на это право.

Специфичным для планирования расследования является то, что в его начале (а нередко и в ходе проверочных действий)

230

становится известным круг лиц, которые могут быть причастны к хищению, либо располагают сведениями об этом, в связи с чем в плане расследования (плане ироьсуичных дейиьмй) предусматривается допрос этих лиц либо получение объяснений.

В ходе разработки плана расследования, охватывающего несколько объектов и эпизодов хищений, совершенных разными лицами различными способами, целесообразно выделить общие вопросы, подлежащие выяснению по всем намеченным направлениям, и включить их в общую часть плана расследования. Обычно в эту часть плана включаются действия, направленные на реализацию общих задач, стоящих в начале расследования, криминалистических операций. Общие вопросы, подлежащие выяснению по всему делу, должны конкретизироваться в пределах отдельных планов (частей плана), предусматривающих расследование по отдельным объектам, эпизодам, лицам и способам преступления.

Планирование расследования требует составления схем взаимосвязи определенных данных: отдельных эпизодов, соучастников, объектов, способов, движения денежных средств и материальных ценностей, документов, технологического процесса производства, механизма преступления и др. Эти материалы используются при подготовке к проведению следственных действий, составлении обвинительного заключения.