I этап II этап «Расследование III этап «Розыск» «Возбуждение преступления» дела»

I I

\V этап «Проверка доказательств»

Условные обозначения

Допрос свидетеля

О:

О Арест или задержание Q Групповая принадлежность Истребование документов (и) Недостача

Предъявление для опознания -""^2|£!^!!_т?^^Ы|^^Ь|в Очная ставка

©Положительный результат (вывод)

Отдельное поручение (?) Вещественные __ "с/ доказательства <^ ^> Проверка показаний на месте ^ > Следственный эксперимент Q Отрицание вины

О Осмотр (g) Алиби Q Описание примет личности

d> Экспертиза @ Документ (g) Отказ давать показания

Ст> Обыск (и) Идентичность ® Признаки хищения

.Рис. 13. Примерная форма графической модели процесса расследования преступления

сравнению с традиционными способами календарного планирования СПУ имеет ряд преимуществ. Недостатки традиционных календарных способов, по его мнению, устраняются СПУ благодаря тому, что позволяют:

— четко сформулировать все промежуточные цели и задачи, ведущие к достижению основной цели расследования или производства следственного действия;

— выявить и с достаточной степенью детализации отразить действия и мероприятия (независимо от их масштаба), совершение которых необходимо и достаточно для достижения данной цели;

— отразить и представить наглядно зависимости между действиями и мероприятиями, их логическую структуру;

183

— осуществить обоснованное прогнозирование «критической» цепочки поведения и мероприятий, т.е тех действий и мероприятий, сроки проведения которых определяют срок расследования или производства следственного действия в целом, и тем самым заблаговременно выявить «узкие места» в плане;

— обеспечить следователя своевременной и исчерпывающей информацией о фактическом состоянии выполнения плана и облегчить принятие обоснованных тактических решений;

— систематически корректировать план в соответствии с фактическим состоянием расследования или ходом подготовки и проведения отдельного следственного действия в соответствии с изменениями, происшедшими за «отчетный период», и тем самым практически реализовать принципы непрерывности (динамичности) планирования;

— более эффективно использовать ресурсы, в частности ресурсы времени¹.

В последнее время вернулись к рекомендациям, представляющим собой модификации метода сетевого планирования расследования по сложным, многоэпизодным делам. Один из таких вариантов² заключается в условном схематичном изображении посредством геометрических фигур намечаемых действий по расследованию. Фигуры соединяются стрелками, которые показывают, какими предыдущими действиями логично обусловить последующие. Благодаря этому структура планируемой деятельности приобретает наглядность, что позволяет обеспечить наибольшую полноту намечаемых действий и оптимальную последовательность их выполнения. Сетевой график составляется по ходу расследования, поэтапно. По мере надобности он корректируется, поэтому точно предвидеть весь ход намечаемых работ практически невозможно. При очень большом объеме графика для его составления и корректировки целесообразно применять компьютер. При этом на экран монитора логично выводить различную информацию о графике, в частности данные о критическом и некритическом путях, общих и частных резервах времени³. Наличие в следственных аппаратах персональных компьютеров делает реальным применение новых технологий планирования расследования, осуществляемого следственно-оперативными группами, прежде всего по сложным, многоэпизодным делам об экономических преступлениях.

¹ Сыров А.П. О возможностях сетевого планирования и расследования преступлений // Правовая кибернетика. М., 1970. С. 198—211.

² См.: Руководство для следователей. С 28—29.

³ См : Там же.

184

I I I

I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Масштабная сетка рабочих дней в) г)

Рис. 14. Модели сетевых графиков

Тем не менее идея СПУ и возможность использования данного метода применительно к планированию предварительного следствия неоднозначно восприняты криминалистами, поэтому необходимо изложить некоторые, имеющие отношение к СПУ, концептуальные идеи и наиболее реальные варианты их практического применения.

Взаимосвязь теории графов и различных сетевых технологий показана на рис. 14 (а — схематическое представление графов¹; б — схема сетевого графика (СРМ, PERT-технологии)²; в — сетевой график GERT технологии³; г — фрагмент сетевого графика плана расследования эпизода хищения денежных средств⁴.

Например, так внешне выглядит сетевой график (рис. 14, г) проверки версии о хищении денежных средств путем завышения объема и стоимости выполненных строительных работ в нарядах, с указанием ряда необходимых для проверки этой версии задач, перечня неотложных следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий, а также состава участников проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

¹ См.: Энциклопедия кибернетики / Отв. ред. В.М. Глушков К., 1975. Т. 1. С. 239.

² См.: Там же. 1975. Т 2 С. 317.

³ Филлипс Д., Гарсиа-Диас А. Методы анализа сетей. М., 1984.

⁴ Сыров А.П. О возможности сетевого планирования и расследования преступлений. С. 201.

185

С тем чтобы оценить действительные возможности СПУ, обратимся к некоторым положениям анализа и решения научных проблем с позиций теории систем.

Системный подход обеспечивает основу для принятия интегрированных решений. В рамках этого подхода и был разработан ряд методов анализа, включая весьма строгие и совершенные методы исследования операций и управления проектами¹.

В теории и практике исследования операций процесс решения проблемы называют процессом принятия решения, который состоит из трех этапов:

1) исследование ситуации с точки зрения обстоятельств, приведших к необходимости принятия решения (разведывательная деятельность);

2) поиск, разработка и анализ возможных вариантов действий (проектирование);

3) определение конкретного курса действий из возможных (выбор).

Приведенная последовательность действий дает схематичную картину решения проблем, или принятия решений, поскольку отдельные этапы процесса перекрывают друг друга. Кроме того, существует одновременно множество проблем, следственных ситуаций, требующих решения. Таким образом, следователь вынужден заниматься одновременно разведывательной деятельностью, проектированием и выбором решений. Поиск альтернативных вариантов может привести к появлению новых проблем, что потребует дополнительной разведки и т.д. Полный цикл решения проблемы может состоять из ряда самостоятельных подциклов. Очевидно, что по мере усложнения проблемы требуется все более совершенный инструментарий научного анализа для упрощения процессов принятия решений. В связи с этим определенные перспективы в расследовании экономических преступлений достижимы на основе идеологии СПУ и соответствующих методик его осуществления.

Объектом СПУ обычно является сложный проект (одноце-левой или многоцелевой), состоящий из множества операций, которые, в свою очередь, могут быть проектами нижнего уровня. Такой проект реализует группа разработчиков (как отдельных, так и организаций), которые параллельно проводят различные операции и вступают во взаимодействие. В этом можно

' См Джонсон Р, Каст Ф, Розенцвейг Д Системы и руководство М , 1971

186

усмотреть целесообразность применения СПУ для планирования расследования особо сложных, многоэпизодных экономических преступлений, осуществляемого группой следователей (следственно-оперативной группой).

Центральный элемент СПУ — сетевой график, являющийся своеобразной моделью, отражающей век» последовательность и взаимосвязь работ, которые следует выполнить для достижения конечной цели. И если раньше сетевые графики ценились в основном за наглядность, то теперь на основе аппарата теории графов превратились в действенное средство поддержки процесса принятия решений.

Основными элементами сетевого графика являются «работы» и «события». Под термином «работа» понимается процесс, на исполнение которого должно быть затрачено время или время и ресурс (трудовой, материальный, интеллектуальный и т.п.). «Событие» — это состояние, момент достижения промежуточной или конечной цели. Оно отражает факт завершения как одной, так и нескольких работ и является необходимым условием для перехода к последующей работе. Поэтому работа может быть определена еще и как действие, которое нужно совершить, чтобы перейти от одного события к другому. Каждая работа имеет предшествующее событие и определенным событием завершается.

Сетевой график представляет собой ориентированный граф (орграф), в котором событие обозначается кружками (вершинами графа), а работы — стрелками (дугами графа) (рис. 14, а). Начало стрелки принадлежит событию, определяющему начало работы, а конец — событию, которое наступит после выполнения данной работы. Это так называемая модель «дуга-работа». В криминалистической литературе в подавляющем большинстве случаев описывается модель «узел-работа», где работы обозначаются кружками, а события — стрелками (рис. 14, г). С точки зрения теории графов принципиальной разницы между этими моделями нет.

В сетевом графике различают три вида событий: исходное, завершающее и промежуточное. Исходное — это такое событие, с которого начинается выполнение проекта. Завершающее событие соответствует достижению конечной цели, т.е. завершению проекта. К промежуточным относятся все прочие события. Указанные виды событий отражают этапы расследования преступлений и соответственно его планирования Вместе с тем в планировании расследования необязательно решать все множество

187

проблем, поскольку интересующий ответ может быть найден при решении лишь части сформулированных задан. Такие проекты реализуются с помощью многоцелевых сетевых графиков', имеющих множество завершающих событий, причем цель считается реализованной при достижении не только всех, но и части завершающих событий.

Построение сетевого графика начинается с расчленения всего проекта на отдельные операции (работы) и составления их списка, причем уровень детализации в зависимости от цели может быть различным. Список работ, подлежащих выполнению, является основным материалом для СПУ. Первоначальная последовательность работ в списке может выбираться произвольно. В этом списке наряду с указанием работ отражается их взаимная обусловленность, т.е. окончание каких работ требуется для начала выполнения каждой работы. Такой список работ называется структурной таблицей комплекса работ.

Далее производятся ранжирование и упорядочение работ и составляется новая упорядоченная таблица комплекса работ, на основе которой и строится сетевой график.

В структурную таблицу комплекса работ необходимо ввести временной показатель отдельных работ, для получения структурно-временной таблицы. Временную структуру комплекса работ вместе с логической структурой можно изобразить на одном и том же графике, который приобретает характер временного сетевого графика (см., например, масштабную сетку рабочих дней на рис. 14, г).

На основе такого графика определяют критический путь (например, жирные стрелки на рис. 14, б), представляющий собой последовательность работ между начальным и конечным событиями сетевого графика, которая имеет наименьшую общую протяженность во времени. События и работы, расположенные на этом пути, называются критическими.

Критический путь — центральное понятие СПУ. Важнейшей целью анализа сетевого графика является установление общей продолжительности всего планируемого комплекса работ. Оказывается, что эта общая продолжительность определяется не всеми работами сети, а только работами, лежащими на критическом пути. Увеличение времени выполнения любой критической работы ведет к отсрочке завершения всего комплекса

См.: Глушков В М. Введение в АСУ. К., 1974, Демидов Б.А. Методы военно-экономического анализа. X., 1984.

188

работ, в то время как задержка с выполнением некритических работ может никак не отразиться на сроке наступления конечного события.

Для того чтобы было соблюдено минимальное время выполнения комплекса работ, каждая из критических работ должна начинаться точно в момент, когда закончена последняя из работ, на которые она опирается, и продолжаться не более того времени, которое ей отведено по плану. Запаздывание в выполнении каждой из критических работ приводит к соответствующей задержке выполнения проекта в целом.

Отсюда следуют важные практические выводы: необходимо уделять первоочередное внимание своевременному выполнению критических работ, обеспечению их необходимыми интеллектуальными и материальными ресурсами, чтобы не нарушить срок завершения всего комплекса работ.

Для управления ходом выполнения проекта, представленного сетевой моделью, необходимо располагать количественными параметрами сетевого графика.

При наличии многих подходов к анализу сетевых графиков наиболее перспективными в криминалистике можно прогнозировать:

— метод критического пути (Critical Path Method — СРМ);

— метод оценки и пересмотра программ (Program Evaluation and Review Technique — PERT).

В СРМ основной акцент делается на определении такой стратегии, которая позволила бы качественно, полно и всесторонне выполнить запланированный календарный график работ с минимальными затратами. Или, при другой постановке задачи, максимально, насколько позволяют затраты, сократить время выполнения проекта. Процедура заключается в анализе сети, которая отображает комплекс работ, причем рассматриваются время каждой операции и «стоимость» ресурсов. Поскольку целью планирования является сокращение времени выполнения работ, то заданное для каждого этапа время называется максимальным. Это предполагает, что ускорение работ может быть осуществлено за счет увеличения затрат ресурсов, поэтому заданные исходные затраты называются минимальными. Проанализировав модель, специалист может определить наименьшее время, за которое могут быть выполнены работы (минимальное время), и соответствующие ему затраты (максимальные затраты). Исходя из установленных диапазонов времени и затрат,

189

можно определить затраты, необходимые для сокращения продолжительности критического пути.

Влияние различных решений следователя (специалиста) может быть оценено в результате моделирования на ЭВМ их воздействия на выполняемые работы по расследованию. Очевидно, время разработки всего проекта можно уменьшить только сократив время выполнения работ, лежащих на критическом пути. Важно также определить затраты, необходимые для этого, и эффективность дополнительных затрат. Однако для процесса расследования это далеко не всегда приемлемо и возможно.

Несмотря на успешное использование СРМ при выполнении многих проектов, это всего лишь метод текущего контроля за ходом выполнения работ, применение которого к тому же усложняется достаточно жесткой структурой сетевого графика и необходимостью знания продолжительностей отдельных работ, что весьма сложно для процесса расследования.

Сетевые графики комплекса работ могут иметь детерминированную или стохастическую структуру. Если все работы проекта и их взаимосвязи точно определены, то такая структура называется детерминированной. Стохастичность структуры означает, что все работы включаются в сеть с некоторыми вероятностями. Например, в расследовании преступлений часто заранее неизвестны не только продолжительности отдельных работ, но и полный их перечень, а также структура сети. Если же структура сети известна, а случайным является только время выполнения работ, то это вероятностная сеть.

Подобная ситуация неопределенности возникает особенно часто тогда, когда проект выполняется несколькими исполнителями (следователь, следственно-оперативная группа, различные правоохранительные органы), что существенно усложняет проблему координации работ по всей программе. Именно для подобных случаев более приемлема технология PERT.

Поскольку планирование и управление во многих практических задачах неотделимы, планирование следует рассматривать как часть системы общего исследования (расследования). Это особенно важно в тех случаях, когда система с помощью обратной связи сообщает, что ход разработки не соответствует или, возможно, не будет соответствовать требованиям плана. Тогда необходимо выполнить перепланирование. В большинстве случаев вновь разработанные планы представляют собой альтернативные варианты приведения разрабатываемой систе-

190

мы в соответствие с поставленной целью, и здесь следователь (специалист) должен решить, какое соотношение между основ ными переменными — временем, ресурсами и этапами выполнения работ — может быть принято в данной ситуации.

Каждая из этих переменных может изменяться в определенных пределах, установленных для каждого проекта (плана), в то время как две другие поддерживаются постоянными. Например, считая постоянными время и этапы выполнения, можно определить минимальную величину ресурсов, удовлетворяющую указанным ограничениям.

Первой особенностью метода PERT является то, что сетевой график может быть составлен на более или менее предсказуемый временной период. Для построения этого графика необходимо разделить сложную разработку на ряд более мелких, легко выполнимых подпроектов.

Вторая особенность метода PERT — определение задач, которые необходимо выполнить, их очередности, а также выявление взаимоотношений и взаимосвязей между этими задачами, что существенно облегчает управление проектом. Важно отметить, что сетевой график не остается неизменным: он корректируется и пересчитывается после выполнения любой работы или подпроекта, приведших к отклонению от первоначального плана.

Несомненно, метод PERT основывается на построении графика критического пути. Однако между СРМ и PERT имеются существенные различия. Метод PERT применяется там, где прежде отсутствовала установленная система для выполнения работ и поэтому не было основы для получения оценок времени, необходимого для выполнения каждой из работ. Вместе с тем СРМ и PERT являются достаточно упрощенными моделями реальных ситуаций, поскольку основной упор в них делается на сроки, а управление ресурсами (материальными, человеческими, финансовыми) практически не рассматривается.

В настоящее время одним из наиболее мощных подходов к анализу и управлению стохастическими сетевыми проектами является графический метод оценки и пересмотра планов — Graphical Evaluation and Review Technique (GERT), в основе методологии которого лежит определение множества элементарных подсетей с последующим алгебраическим преобразованием их в элементарные работы (в виде графов на рис. 14, г демонстрируется возможность возврата к работам и событиям). Хотя здесь используются совершенно иные обозначения и математический аппарат, чем в PERT, этот метод является разновидностью СПУ.

191

Метод GERT может быть распространен на ситуации, когда одна группа следоватепей (следственная группа, следственно-оперативная группа) ведет несколько параллельных независимых исследований (дел). Эта задача тесно связана с мультипрограммированием и решается на графах с помощью метода ветвей и границ. Не останавливаясь на проблемах управления подобными процессами, отметим лишь, что они могут быть в перспективе рассмотрены как адаптивные процессы оптимизации и реализованы с помощью искусственных нейронных сетей.

Хотя идея применения знаковых моделей и СПУ для планирования расследования сама по себе представлялась перспективной, она, как видно, пока не нашла должной реализации в практической следственной деятельности из-за сложности разработки самих знаковых моделей и сетевых графиков, в особенности сложных многоэпизодных и многообъектных дел об экономических преступлениях. Для этого необходимо обучить специалистов, которые бы готовили сетевые графики расследования. Данная проблема должна стать одним из важнейших направлений криминалистической прогностики, требующим реализации в ближайшей перспективе.