Глава 8
СИТУАЦИОННЫЙ ПОДХОД К РАССЛЕДОВАНИЮ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
1. Сущность и понятие следственной ситуации
Расследование преступлений — это процесс подготовки и проведения различных следственных действий и оперативно-розыскных мер, их комплексов на соответствующих этапах производства по делу с учетом состояния расследования, складывающихся условий и обстановки — следственных ситуаций. Иными словами, процесс расследования в указанном смысле представляет собой систему изменяющихся и чередующихся следственных ситуаций.
На каждом этапе расследования — начальном, последующем, завершающем — могут складываться многочисленные и разнообразные следственные ситуации, определяемые различными объективными и субъективными факторами.
В криминалистике исследование проблемы следственных ситуаций началось в конце 50-х годов (Р.С. Белкин) и получило развитие в связи с разработкой теории криминалистической тактики и методики расследования преступлений (А.Н. Колесни-ченко, Г.Л. Грановский, Л.Я. Драпкин, И.М. Лузгин и др). В настоящее время исследованию следственной ситуации уделяется большое внимание. Подчеркиваются актуальность формирования самостоятельной теории криминалистической ситуалогии',
См Волчецкая Т.С, Яблоков Н.П Предпосылки формирования криминалистической ситуалогии//Вести МГУ. Сер. 11 Право, 1997. № 3 С 41—50
140
рассмотрения следственной ситуации на уровне общей теоретико-методологической проблемы (Л.Я. Драпкин)1, а также практический аспект криминалистической деятельности с учетом ситуационных особенностей решения задач выбора тактических приемов на различных этапах расследования преступлений (Н.П. Яблоков)2.
Проблеме следственных ситуаций в расследовании корыстных преступлений, совершаемых должностными или материально-ответственными лицами в сфере экономической деятельности, посвящены работы В.А. Образцова и В.Г. Танасевича3, Г.А. Густова4, В.И. Рохлина5 и др.
Следует отметить, что в настоящее время характерным для монографических исследований методик расследования различных видов экономических преступлений являются определение типичных следственных ситуаций и рекомендации по их разрешению6.
Следственная ситуация расследования в одном из последних вариантов определяется как мысленная динамическая модель, отражающая информационно-логическое, тактико-психологическое, тактико-управленческое и организационно-структурное состояние, сложившееся по уголовному делу и характеризующее благоприятный или неблагоприятный характер процесса расследования7.
Главное в рассматриваемом явлении состоит в том, что следственная ситуация как обстановка, сложившаяся на том или ином этапе (отрезке времени) расследования, влияет на состояние расследования под воздействием различных факторов объективного и субъективного характера. К числу основных факторов объективного характера можно отнести: 1) место, период (время), условия расследования преступления; 2) степень полноты и объективности информации о преступлении, надежности ее источников; 3) социально-экономическую, криминогенную, слу-жебно-психологическую обстановку расследования; 4) уровень
1 См.: Криминалистика. 1994. С. 42—55.
2 См/ Криминалистика. М , 1995. С. 31, 365, 488.
3 См.: Образцов В.А., Танасевич В Г. Указ. соч. С. 113, 114.
4 См.: Густое Г.А. Расследование хищений в торговле. Ч. 2. 1978.
5 См.: Рохлин В.И. Классификация следственных ситуаций по делам о преступлениях, связанных с хозяйственной деятельностью // Следственная ситуация. М , 1985 С 25-27
6 См , напр.: Лысенко В В Расследование уклонений от уплаты налогов, совершенных должностными лицами организаций, предприятий, учреждений. X., 1997. С 76, 86.
7 См.: Криминалистика. М , 1994. С. 49.
141
и полноту разработанности нормативно-правового регулирования нарушенных отношений; 5) уровень и полноту разработанности научных рекомендации в области расследования, 6) организационную и материально-техническую обеспеченность расследования.
Факторы субъективного характера, формирующие следственную ситуацию, включают в себя личностные, профессиональные, служебные и другие качества лиц, осуществляющих расследование, субъектов уголовного процесса, иных лиц, связанных с расследованием.
Определение понятия, отражающего сущность следственной ситуации, зависит от уяснения цели введения его в научный оборот и практическую сферу. Известно, что появление новых научных понятий и терминов нередко вызывается необходимостью более точного определения тех или иных явлений, процессов на основе новых, более эффективных научных рекомендаций. Формирование новых понятий не всегда связано с использованием ранее неизвестных либо не учитывавшихся явлений. Часто это известные явления и процессы, в данном случае понятие следственной ситуации развивает такие принятые в криминалистике понятия, как «исходные данные», «обстановка расследования».
Хотя понятие следственной ситуации возникло в криминалистической тактике, оно в значительной степени представляет проблему криминалистической методики, поскольку выходит за рамки решения тактических задач производства следственных действий и охватывает методические аспекты стратегии принятия решений в различных ситуациях производства по уголовному делу с применением комплексов криминалистических средств, приемов и методов на всех этапах расследования различных видов преступлений. Этим определяется рассмотрение вопроса о следственной ситуации в разделах криминалистической методики1. В связи с этим становится очевидным, что исследование проблемы следственных ситуаций в настоящее время определяется потребностями развития криминалистической методики.
Сущность следственной ситуации как категории криминалистической методики может быть раскрыта на основе системного подхода к анализу взаимосвязанного процесса выявления, раскрытия и расследования преступлений
Различные определения понятия следственной ситуации можно разделить на две основных группы: первая характеризует
1 См напр Советская криминалистика / Под ред В К Лисиченко К 1988 С 15—24 (автор главы В П Бахин)
142
состояние самого расследования на данном его этапе, вторая — совокупность условий пбрачующи^ обстгночку, в которой осу ществляется процесс расследования
Цель определения понятия следственной ситуации, соответствующего потребностям следственной практики и достигнутому современному уровню развития криминалистической теории, состоит в уточнении и объединении двух указанных подходов к раскрытию сущности следственной ситуации.
Состояние расследования можно определить как упорядоченную совокупность установленных в ходе расследования обстоятельств, оцениваемую следователем как положение способствующее производству по делу либо создающее помехи и в связи с этим требующее принятия соответствующих следственных решений для использования (развития) благоприятной ситуации либо разрешения (разрядки) ситуации неблагоприятной (сложной, конфликтной).
Обстановка расследования представляет собой совокупность условий, в которых протекают расследование, процесс доказывания, определяемых объективными и субъективными факторами: 1) нормативно-правовыми, 2) информационными, 3) научными (криминалистическими и др.), 4) организационными; 5) материально-техническими; 6) коммуникационными (транспортными, средств связи и др.), 7) психологическими.
Таким образом, следственную ситуацию можно рассматривать как состоящую из двух основных элементов, определяющих состояние расследования (внутренний, сущностный фактор) и обстановку расследования (внешний, инфраструктурный фактор) на определенных отрезках того или иного этапа производства по делу (рис. 10).
Рис 10 Основные элементы следственной ситуации 143
Границы следственной ситуации можно определять степенью разрешения возникших в прежней (предшествующей) ситуации следственных задач.
В общем процесс расследования можно представить в виде вектора с многочисленными составляющими временными отрезками осуществленной следователем деятельности по собиранию и оценке доказательств. Этот процесс можно представить и в виде последовательной совокупности следственных ситуаций.
Совокупность следственных ситуаций, складывающаяся в ходе расследования, исключительно изменчива и разнообразна. Ее образование и динамика могут выглядеть как непрерывный (плавный) процесс, что не исключает элементы дискретности (прерывности), когда ситуационный процесс протекает скачками или приостанавливается.
Переход от одной ситуации к другой может носить последовательный характер, когда решение вновь возникших задач является продолжением разрешения предшествующей ситуации. Иногда следственная ситуация исчерпывает себя предпринятыми действиями следователя, когда поставленная задача на данном отрезке расследования оказалась разрешенной.
Таким образом, совокупность следственных ситуаций в расследовании представляется как система производства по делу, состоящая из объединенных общими задачами взаимосвязанных элементов, которые трансформируются, переходят один в другой, однако не имеют постоянной жесткой связи между собой, в результате чего нередко требуют выдвижения новых версий, изменения направления расследования либо сигнализируют о «тупиковой ситуации».
Возникновение и разрешение следственных ситуаций — естественные и необходимые явления для расследования как одного из сложнейших познавательных процессов в практической деятельности. Это в значительной степени касается расследования целого ряда экономических преступлений, связанного с преодолением дефицита информации, противодействия заинтересованных в исходе дела лиц.