2. Структура криминалистической характеристики экономических преступлений
Как и любое системное образование, криминалистическая характеристика преступлений состоит из взаимосвязанных составных частей — элементов. В литературе по-разному определяются виды таких элементов и их количество: от прямого следования системе элементов состава преступления до перечня «криминалистически значимых» элементов, не всегда структурно согласующегося с системой уголовно-правовой характеристики определенного вида преступления.
Криминалистический аспект характеристики преступлений прежде всего подчинен задачам доказывания по уголовному делу. Поэтому структура криминалистической характеристики строится на основе системы обстоятельств, входящих в предмет доказывания (ст. 64 У ПК), и элементов состава преступления, предусмотренных соответствующими статьями УК. Вместе с тем криминалистическая характеристика преступлений шире их уголовно-правовой и уголовно-процессуальной характеристик, поскольку включает в себя не только элементы, содержащие обстоятельства, имеющие уголовно-правовое значение, но и ряд компонентов, учитывающих данные, использование которых необходимо для проверки и уточнения этих обстоятельств. Таким образом, конкретизация криминалистической характеристики происходит за счет выделения определенных компонентов (например, механизма преступления, приемов преступных способов, обстановки и условий совершения преступления и др.), имеющих в ряде случаев решающее значение для расследования преступления. При этом некоторые элементы криминалистической характеристики могут содержать компоненты, относящиеся к иным юридическим характеристикам, например элемент «личность преступника» может содержать компоненты, которые связаны с психологическими факторами и влияют на формирование и осуществление преступных целей. Исходя из этого криминалистическая характеристика преступлений может рассматриваться как система, состоящая из элементов, которые включают в себя отдельные подсистемы компонентов1.
Как пишет А.Ф. Лубин, к настоящему времени сложились два основных подхода к построению криминалистической ха-
' Об аналоге такой схемы применительно к должностным хищениям см Ма-тусовскш Г.А. Методика расследования хищений. С. 11.
56
рактеристики преступлений в сфере экономики. Один из них связан с описанием некоторых элементов и называется элементным, другой — с описанием фаз преступной деятельности и называется фазовым. Можно также говорить о табличном и графическом строении структуры. Рассмотрим структурные элементы криминалистической характеристики преступлений в сфере экономики, представленные в виде табл. 2'.
Таблица 2
Структурные элементы криминалистической характеристики преступлений в сфере экономики
Субъекты (субъективные факторы)
|
Ситуация (объективные факторы)
|
Способы выполнения преступных действий
|
Следы преступления (источники информации)
|
статус
|
место
|
средства
|
лица
|
мотив
|
время
|
процедуры
|
документы
|
целевая уста-
|
предмет
|
|
вещественные
|
новка
|
технология
|
|
доказатель-
|
операциональная установка
|
документооборот
|
|
ства
|
преступные
|
конъюнктура
|
|
|
связи
|
уровень проти-
|
|
|
ролевые функции свойства
|
востояния службы БЭП
|
|
|
характера
|
|
|
|
пристрастия
|
|
|
|
Очевидно, что «фазовый» подход к структуре криминалистической характеристики преступлений представлен в виде четырех фаз (этапов, стадий) преступной деятельности: первая включает в себя криминальный сбор и оценку данных о возможности и предполагаемых выгодах совершения преступления, вторая охватывает непосредственную подготовку к реализации преступного замысла, третья заключается в его осуществлении и четвертая — в развитии преступной деятельности.
На основании изложенного с учетом особенностей экономических преступлений структуру их криминалистической ха-
1 См : ЛубинА.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений // Криминалистика: Расследование преступлений. Н. Новгород, 1995. С. 48—52.
57
рактеристики можно представить в виде графической модели (рис. 3), учитывающей два подхода — «элементный» и «фазовый».
Такая структура криминалистической характеристики включает в себя:
1) личность преступника, характеризуемую физическими данными, социальной характеристикой, категорией должностных, материально ответственных и иных лиц, которые могут быть причастными к преступлению; факторы, повлиявшие на формирование и осуществление преступных целей, создание преступной группы, распределение ролей между соучастниками и т.д.;
2) способы приготовления к преступлению (приискание соответствующих средств преступления, приемы создания излишков сырья, готовой продукции, резерва денежных средств и т. д.), совершения преступления (действия, приемы завладения имуществом, его изъятия, сбыта, реализации), сокрытия преступления, маскировки преступных действий; обстоятельства, обусловившие выбор преступниками определенных способов (общих
58
для различных видов преступлений, характерных для данного вида и т. д.):
3) предмет посягательства: денежные средства, ценные бумаги, материальные ценности в виде сырья, материалов, полуфабрикатов, источников энергии, готовых изделий с учетом их потребительской ценности, которые могут быть отнесены к различным источникам посягательств (подотчетные ценности, неучтенные ценности, созданные при их производстве за счет излишков, поступившие со стороны — сторонние ценности — от соучастников); имущество, скрытое от налогообложения;
4) обстановка и условия совершения преступления: определенное место как часть материальной среды, включающее жилые, производственные, офисные, складские и иные помещения, участки местности, совокупности различных предметов, машин, оборудования и т.д. Обстановку определяют факторы регулятивного характера, устанавливающие порядок деятельности, поведение людей в быту, профессиональной деятельности, криминальной среде. Для многих экономических преступлений данный элемент связан с особенностями нормативно-правового регулирования сферы деятельности отрасли, вида производства либо другой; условий, определяемых технологическим процессом или операцией, системой учета и отчетности, хранения и движения денежных средств и материальных ценностей, документооборота (оформление и использование плановых, проектных, учетных, бухгалтерских, лабораторных, технических, технологических, производственно-хозяйственных, статистических и других документов'); вида используемой, перерабатываемой, выпускаемой или реализуемой продукции; со временем (сезонность работ: посевной, уборочный, заготовительный периоды и т. д.) совершения преступления; каналами сбыта, реализации похищенного и др.;
5) последствия в виде любых вызванных преступлением изменений, которые выразились в таких компонентах:
а) характерные следы, их локализация и взаимосвязь, вызванные служебными и внеслужебными действиями и связями, образом жизни (улики поведения);
Следует учитывать особенности функционирования единых автоматизированных систем реестров физических и юридических лиц, объектов недвижимого имущества, автотранспорта и соответствующих электронных документов.
59
б) материальный и физический ущерб, моральный вред, подрыв деловой репутации, причиненные преступлением.
Криминалистическая характеристика как накопитель и источник сведений об определенных видах преступлений выполняет информационную функцию, представляет собой единую информационную систему. Получение и использование такой информации возможны путем извлечения и анализа сведений, относящихся к отдельным элементам криминалистической характеристики определенного вида преступлений и установления связей между ними. В этом смысле все элементы системы теоретически равнозначны, и делить их на основные и второстепенные нецелесообразно. В то же время использование такой информационной системы требует в каждом конкретном случае определения ключевого элемента, посредством которого можно осуществить «вход» в систему с целью извлечения из нее необходимой информации. Определение ключевого элемента для конкретного случая зависит от следственной ситуации, сложившейся на данном этапе расследования, от того, какими исходными данными располагает следователь и какие из них необходимо установить.
Анализ уголовных дел различных видов экономических преступлений показывает, что значительная часть их совершается способами, признаки которых не всегда очевидны. Поэтому их обнаружение и объяснение требуют прежде всего знания и использования систематизированного описания преступных способов. Естественно, что при таких ситуациях ключевым элементом становятся именно такие способы, их описание в системах криминалистических характеристик преступлений.
В ряде случаев затруднительно установить источник извлечения денежных средств незаконными хозяйственно-финансовыми операциями или такие обстоятельства, как время их совершения, характер отдельных эпизодов и в связи с этим — лиц, которые могут быть причастными к ним. В разрешении указанных затруднений большое значение приобретают рекомендации, построенные на анализе закономерных связей, складывающихся между элементами криминалистической характеристики. В исследовании таких связей заключено прежде всего практическое назначение криминалистической характеристики преступлений. Принципиальные возможности использования в расследовании преступлений закономерных связей между элементами крими-
60
налистической характеристики состоят в том, что если известны одни типичные обстоятельства, охватываемые определенными элементами, то презюмируется существование иных. Это важно не только для расследования преступлений, связанных на начальном его этапе с установлением лица, совершившего преступление (убийство, кража и др.), но и в ситуации, когда в начале расследования, например по делам об экономических преступлениях, более определенно вырисовывается круг лиц, которые могут быть причастными к этим преступлениям, однако неизвестны способы их совершения и некоторые иные обстоятельства.
Рассматриваемые закономерные связи могут быть однозначными и многозначными (вероятностными). В первом случае складывается такая связь, когда при наличии одних обстоятельств можно считать существующими обстоятельства, относящиеся к иному элементу характеристики. Во втором случае закономерные связи носят вероятностный характер, устанавливают большую или меньшую степень вероятности, определяемой на основе обобщенных данных статистического' обсчета типичных признаков массива изученных уголовных дел соответствующего вида преступления (определенного региона, периода).
Примером однозначной связи может служить случай, при котором обнаруженная при инвентаризации недостача имущества (часто — последствие возможного хищения) прямо указывает на отсутствие определенных подотчетных ценностей (предмет посягательства, источник хищения) и вероятностно — на то, что причиной этого является хищение. Характерным в этом плане являются случаи, свойственные молочному производству: прием молока от сдатчиков по объему (емкости) посуды с переводом его в весовые показатели по системе «1 л = 1 кг» (при нарушении порядка приема молока по жирности) однозначно указывает на образование излишков данного продукта, поскольку 1 л содержит примерно 1032 г молока, и вероятностно — на то, что созданный резерв мог быть использован для хищения (при наличии оснований для выдвижения иных версий: излишек использован для покрытия потерь, происходящих в результате изъянов технологического оборудования, и т. д.).
Криминалистическое исследование закономерных связей обстоятельств, характеризующих преступления определенного вида, требует применения специально разработанных программ
61
с целью получения в относительном исчислении статистических данных о взаимосвязях таких обстоятельств по частоте их встречаемости. В ряде случаев прослеживается закономерная связь между лицами, которые могут быть причастны к данному виду преступления, и способом его совершения и сокрытия, применением определенных видов документов и т.д.
Такая связь носит вероятностный характер и может быть основой для построения системы типовых версий, используемых с учетом фактических данных по расследуемому делу для выдвижения и проверки рабочих следственных версий.
Каждый из пяти элементов системы прямо связан с другими четырьмя (стрелки). В зависимости от уровня и объема решаемой следственной задачи, наличной информации о преступлении анализ таких связей может охватывать различные элементы. При этом следует иметь в виду, что связи элементов могут быть прямыми, непосредственными либо опосредованными относительно других элементов системы. Например, во многих случаях можно проследить прямую связь между элементами «личность преступника» и «способ преступления», выражающуюся в том, что лишь лица, обладающие определенными характерологическими данными либо занимающие определенную должность и т.п., могут использовать тот или иной преступный способ. В то же время на данную связь влияют побочные обстоятельства, относящиеся к предмету преступного посягательства и обстановке преступления. Поэтому при анализе рассматриваемой прямой связи, обусловленной факторами, повлиявшими на выбор того или иного способа преступления, важно учитывать вид и особенности предмета посягательства, характер и особенности обстановки и др.
Таким образом, можно представить варианты взаимосвязей каждого из элементов криминалистической характеристики преступлений — двух- и многосторонних, обусловленных особенностями причинно-следственного процесса.
Структура связей элементов криминалистической характеристики экономических преступлений отражает ее динамический, «фазовый» характер, обусловленный последовательным размещением элементов в соответствии с последовательностью развертывания преступной деятельности, начиная с позиции: 1) «личность преступника», действующей в направлении 2) выбора предмета посягательства, 3) в определенной обстановке, 4) путем применения определенных способов, 5) что вызывает соответствующие последствия в виде комплекса следов и ущерба.
62