Челышев Коммерческое право 2004
.pdf
31
принятую в международной практике систему учета и статистики в соответствии с требованиями развития рыночной экономики, утвержденной постановлением Верховного Совета РФ от 12 февраля 1993 года № 121, предусмотрено внедрение в отечественную практику системы национальных счетов35.
Всистеме национальных счетов (СНС) различается промежуточное и конечное потребление:
- промежуточное потребление включает стоимость всех продуктов, потребленных юридическими лицами в течение данного периода с целью производства других продуктов и услуг;
- конечное потребление представляет собой стоимость продуктов и услуг, использованных непосредственно для удовлетворения потребностей физических лиц, как индивидуалов, так и коллективов – в том числе и через государственные организации, осуществляющие бытовое обслуживание.
Таким образом, в СНС определены и два вида торговли:
- розничная – для конечного потребления физическими лицами; - оптовая – для промежуточного потребления юридическими лицами.
При учреждении любого юридического лица ему присваиваются соответствующие коды (идентификационный номер налогоплательщика, код вида деятельности и т.п.). В письме Госкомстата России разъяснено: “Идентификация сфер оптовой и розничной торговли для решения учетно-статистических задач осуществляется Госкомстатом России на основе Общероссийского классификатора видов экономической деятельности продукции и услуг (ОКДП), который входит в состав Единой системы классификации и кодирования технико-экономической информации (ЕСКК) Российской Федерации”. Согласно этому Классификатору в понятие оптовой торговли включается деятельность по продаже товаров розничным торговцам, промышленным, коммерческим, учрежденческим или профессиональным пользователям или же другим оптовым торговцам. Розничная
торговля включает “деятельность по продаже товаров для личного потребления или домашнего пользования”36.
Таким образом, оптовую торговлю можно рассматривать как предпринимательскую деятельность по продвижению товаров промышленного и потребительского назначения в сфере оптового оборота.
Одним из основных препятствий для развития оптовой торговли является отсутствие надлежащей нормативной базы. Основной договор, применяемый сейчас в оптовой торговле, – договор поставки. Договор оптовой купли-продажи ГК РФ не предусмотрен, а использование на практике только договора поставки в сфере оптовой торговли приводит к стиранию всякого различия между договорами поставки и куплипродажи.
По мнению Б.И. Пугинского, отсутствие в ГК РФ самостоятельного вида купли-
продажи: оптовой купли-продажи, свидетельствует о серьезных просчетах при подготовке кодекса37.
Вкачестве основных аргументов в пользу выделения данного договора в качестве самостоятельного вида является то обстоятельство, что данный договор получил закрепление даже в странах общей системы права, в частности в ЕТК США, а также в Венской конвенции о международных договорах купли-продажи. Кроме того, по мнению Б.И. Пугинского, у оптовой купли-продажи имеются отличительные признаки, которые позволяют утверждать, что в данном случае имеют место видовые особенности договора купли-продажи.
К таковым признакам относятся: 1. Специальный субъектный состав.
35СПС “Гарант”.
36СПС “Гарант”.
37Пугинский Б.И. Договор оптовой купли-продажи // Хозяйство и право. 1999. № 6. С.95.
32
Сторонами договора могут выступать предприятия, организации и индивидуальные предприниматели, действующие в сфере оптовой торговли; изготовители товара, различные посреднические организации, звенья розничной торговли.
2. Определенные требования к предмету сделок.
Предметом договоров могут быть только вещи, не изъятые и не ограниченные в обороте, которые возможно предлагать к продаже в розничной сети.
3. Служебный, зависимый характер обязательств по отношению к последующим договорам розничной купли-продажи38.
Трудно не согласиться, что договор поставки имеет ряд недостатков, что затрудняет его применение в торговом обороте.
Договор поставки предназначен в первую очередь для налаживания отношений между предприятиями и отраслями хозяйства. Но договор поставки мало пригоден для решения задачи подчинения процесса оптовой торговли действующим участником оптового рынка, удовлетворения запросов населения.
Наконец, заключение договора поставки представляет сложную и долговременную процедуру, что не отвечает потребностям торговли в оперативном оформлении сделок.
Существует и ряд других положений в договоре поставки, свидетельствующих о его некоторой малопригодности для регулирования отношений оптовой торговли.
Развитие рыночных отношений требует дальнейшего формирования законодательных основ торгового предпринимательства. Важным началом в этом направлении должна стать разработка норм о договоре оптовой купли-продажи и включение их в качестве самостоятельного вида в главу 30 ГК РФ.
Тема 4. Особенности правового положения, правовое регулирование деятельности товарных бирж. Практика создания и функционирования.
Общая характеристика правового статуса биржи. “Биржа – это юридическое лицо, целью деятельности которого является организация биржевой (оптовой) торговли определенным биржевым товаром, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным биржей правилам”39.
С экономической точки зрения, биржа – это организованный в определенном месте, регулярно действующий по установленным правилам оптовый рынок, на котором совершается торговля ценными бумагами, оптовая торговля товарами по образцам и стандартам или контрактами на их поставку в будущем, а также валютой и редкоземельными металлами по ценам, официально установленным на основе спроса и предложения. Биржа является юридическим лицом, обладающим обособленным имуществом, имеющим имущественные и личные неимущественные права и обязанности. Она может от своего имени заключать договоры и иные сделки, быть истцом и ответчиком в суде, государственном арбитраже, третейском суде.
Такая общая формулировка, в которой не выражены организационные, экономические и правовые признаки, относит биржу к числу таких структур, юридический статус которых типичен и достаточно полно урегулирован законодательством.
Вместе с тем можно выделить ряд особенностей, характерных только для юридических лиц такого рода.
Биржа осуществляет деятельность только в сфере оптового рынка, где организует биржевую торговлю различными товарами (как средствами производства так и предметами потребления) в “заранее определенном месте и в определенное время” и в форме публичных торгов. Биржа как лицо не может воспринимать все организационно-
38Пугинский Б.И. Указ соч. С.97.
39Коммерческое право: Учебник / Под ред. В.Ф. Попондопуло, В.Ф. Яковлевой. СПб., 1997. Т.1. С.162.
33
правовые формы, предусмотренные в ГК РФ, и доступные для иных коммерческих юридических лиц. В частности, она не может существовать в виде юридического лица, учрежденного одним лицом. Согласно п.3 ст.11 Закона о биржах, доля каждого учредителя или члена биржи в уставном капитале не может превышать 10%, в силу чего биржа как предприятие способна возникнуть на долевом участии, когда число ее учредителей не может быть менее 10. В этом случае биржа не может возникнуть, функционировать и управляться в форме юридического лица, цельным по своей организационной и имущественной природе (например, в виде унитарного предприятия).
Несмотря на то, что в Законе о биржах отсутствует прямое указание на ее возможные организационно-правовые формы, исходя из п.1 ст.14 можно сделать вывод, согласно которому товарная биржа, учреждаемая на основе членства юридических и физических лиц может существовать только как: а) ЗАО или ООО, что предопределяется особенностями, относящимися к управлению ею, исключающим возможность ее функционирования в качестве полного или коммандитного хозяйственного товарищества; б) некоммерческая организация, которую в соответствии со ст.121 ГК РФ создали другие юридические лица на договорной основе и “вносят членские взносы или иные целевые взносы” в ее имущество.
Вэтом последнем случае, т.е. при создании биржи в организационно-правовой форме некоммерческих юридических лиц она будет преследовать цель формирования благоприятного для своих учредителей и членов биржи оптового рынка и будет вести свою деятельность на бесприбыльной основе. Особенность этой организационно-правовой формы состоит в том, что члены биржи, создавая ее некоммерческим юридическим лицом, и делая имущественный взнос в ее уставной фонд, утрачивают право собственности на свой долевой вклад. Следует отметить, что в нашей стране биржи создавались как подобие государственного института, биржа выступала как функционирующее узаконенное место, где осуществляется продажа по стандартам и образцам товаров, иностранной валюты или ценных бумаг.
Востальном правомочия членов бирж, имеющих различные организационноправовые формы либо близки, либо совпадают; они могут распоряжаться имущественными правами, которые вытекают из членства, участвовать в управлении биржей.
Другой особенностью биржи является то, что Закон о биржах признает ее участником экономических отношений только в сфере, имеющей прямое отношение к организации и регулированию биржевой торговли. Закрепляя этот принцип п.2 и 3 ст.3 запрещают бирже вести торговую, торгово-посредническую деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли, а также осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий за пределами биржевых целей и интересов.
Специфика биржи, отражающаяся в организационных и экономических признаках, находит свое юридическое закрепление. Во-первых, следует отметить, что биржа имеет
специальную правоспособность с таким объемом прав, который необходим для реализации ее особых целей и задач. Этим она отличается от любой другой коммерческой организации, которая может пользоваться полным набором прав и заключать все дозволенные законом сделки.
Во-вторых, особый характер биржи как юридического лица, занимающегося предпринимательской деятельностью, подлежащей лицензированию, требует получения указанной лицензии (ст.12 Закона о биржах).
Биржа выполняет следующие функции:
1. Организация биржевых собраний для проведения гласных публичных торгов, которая включает в себя:
-организацию биржевых торгов;
-разработку правил биржевой торговли;
34
-материально-техническое обеспечение торгов;
-создание квалифицированного аппарата биржи.
2.Другой функцией биржи является разработка биржевых контрактов, которая включает:
- стандартизацию требований к качественным характеристикам биржевых товаров;
- стандартизацию размеров партий товаров; - выработку единых требований к расчетам по биржевым сделкам.
Биржа устанавливает жесткие требования к тем товарам, которые допускаются к биржевым торгам. На основе этих требований разрабатываются биржевые стандарты, которые учитываются производителями и потребителями на товарных биржах, а также эмитентами и инвесторами на фондовых биржах.
Ускорению оформления заключенных сделок способствуют типовые биржевые контракты, которые также разрабатываются биржами.
3.Разрешение споров по биржевым сделкам.
В процессе биржевых торгов, в силу самых различных причин возможны случаи возникновения споров между участниками биржевой торговли, которые по своему характеру могут быть разрешены непосредственно только на бирже и ее соответствующими органами. Обычно это третейский суд или арбитраж.
4. Выявление и регулирование биржевых цен.
Биржа участвует в формировании и регулировании цен на все виды биржевых товаров. Биржевая цена устанавливается в процессе ее котировки. При этом под котировкой понимают фиксирование цен на бирже в течение каждого дня ее работы; регистрацию курса валюты или ценных бумаг; цену биржевых товаров. Котирование цен
–это регистрация биржевых цен по биржевым правилам с их последующей публикацией.
5.Биржевое страхование (хеджирование) участников биржевой торговли от неблагоприятных для них колебаний цен.
6.Гарантирование выполнения сделок. Это достигается посредством биржевых систем клиринга и расчетов. Для этого биржа использует систему безналичных расчетов путем зачета взаимных требований и обязательств участников торгов, а также организует их исполнение.
7.Информационная деятельность биржи.
Важнейшей функцией биржи являются сбор и регистрация биржевых цен с последующим их обобщением и публикацией, предоставление клиентам, различным другим заинтересованным организациям, на международный рынок информации о наличии товаров по образцам и пробам обычно на основе сложившихся биржевых стандартов, ее публикация в газетах, журналах, информационных агентствах.
Следует отметить, что законодательство закрепляет значительное государственное вмешательство в сферу биржевой деятельности.
Это проявляется, прежде всего, в двойственной системе контроля за биржевой торговлей, осуществляемой Комиссией по товарным биржам при федеральном антимонопольном органе в момент выдачи лицензии на организацию биржевой торговли, а затем при лицензировании деятельности биржевых посредников, если на бирже совершаются и опционные сделки (ст.23 Закона о биржах). Кроме того, Закон о биржах содержит правило (ст.24), согласно которому биржевым посредникам вменяется в обязанность вести учет и обеспечивать хранение в течение пяти лет сведений о совершаемых биржевых сделках по каждому клиенту и представить подобного рода информацию по требованию Комиссии по товарным биржам.
Федеральный антимонопольный орган в лице указанной Комиссии наделяется широкими полномочиями для вмешательства в сферу биржевой деятельности (ст.34 и ст.35), в том числе правом аннулировать или приостанавливать выданную лицензию, направлять бирже и биржевым посредникам обязательные предписания, назначать
35
государственного комиссара на биржу для осуществления контроля за соблюдением законодательства, применять к биржам и брокерам (путем обращения в суд) санкции, предусмотренные ст.36 Закона о биржах, воздействовать на биржу иными способами, предусмотренными действующим законодательством.
При этом следует заметить, что в соответствии с общими нормами гражданского (ст.12 ГК РФ) и процессуального законодательства (ст.22 АПК РФ) за защитой своих прав в судебном порядке могут обратиться как сама биржа как юридическое лицо, так и участники биржевых торгов и не только при наличии какого-либо имущественного ущерба, но и при любом незаконном вмешательстве в их деятельность.
Биржа, концентрируя спрос и предложение, представляет собой место совершения различных сделок, которые называют биржевыми. Биржевые сделки заключаются участниками биржевой торговли, как правило, через биржевых посредников, которых принято называть брокерами.
Участниками биржевой торговли являются юридические и физические лица. Среди участников биржевой торговли различают:
а) членов биржи, которые, сделав соответствующий взнос (вложив пай) в ее уставной капитал, получили право участвовать в торговле и управлении биржей;
б) постоянных и разовых посетителей биржевых торгов, которые приобрели право на участие в течение определенного срока в биржевой торговле за соответствующую плату.
Биржевая деятельность может осуществляться:
-непосредственно как участниками биржевых торгов, если они являются брокерами (торгово-посредническими организациями) или независимыми брокерами (частными предпринимателями) и совершают сделки на основе договоров поручения и комиссии;
-через брокерские организации, действующие в качестве юридических лиц;
-через независимых брокеров, с которыми их связывает договорные отношения;
-непосредственно в своих интересах и от своего имени при торговле товаром, но без права на биржевое посредничество.
Разовые посетители могут за соответствующую плату участвовать в биржевых торгах и совершать сделки от своего имени и за свой счет только на реальный товар.
Виды бирж. В зависимости от вида биржевого товара различают товарные, фондовые и валютные биржи.
Товарная биржа – наиболее развитая форма регулярно функционирующего оптового рынка массовых заменителей товаров (зерно, уголь, металл, лес и т.д.), продающихся по стандартам. Современные товарные биржи – результат длительной эволюции различных форм оптовой торговли и одновременно один из видов организованного товарного рынка. Организованным товарным рынком называется
место, где собираются покупатели и продавцы для осуществления торговых операций по определенным, установленным правилам. Всем видам таких рынков присущ ряд общих черт:
·строго определенные правила проведения торгов;
·открытость в осуществлении торговых операций;
·наличие оборудованных торговых площадей, складских помещений и офисных помещений;
·система связи и информации.
Товарная биржа выполняет следующие функции:
1.Оказание посреднических услуг по заключению торговых сделок.
2.Упорядочение товарной торговли регулирования торговых операций и разрешение товарных споров.
3.Сбор и публикация сведений о ценах, состоянии производства и других факторах, оказывающих влияние на цены.
36
Предметом сделок на товарной бирже является товар и контракты (договоры) на его поставку. Большую часть оборота товарной биржи составляют сделки не с наличным товаром (кассовые сделки), а сделки с будущим товаром или договорами поставки (срочные сделки).
Для товарной биржи характерны: регулярность торгов, свободная купляпродажа, когда покупатель волен выбирать продавца, а продавец – покупателя, действие рыночных цен, формирующихся под влиянием спроса и предложения, осуществление торгов по единым биржевым правилам, участие в торгах биржевых посредников (брокеров). В торгах на закрытых товарных биржах могут принимать участие только брокеры, на открытых – также посетители.
По характеру биржевых операций товарная биржа делится на биржи реального товара и фьючерсные:
на первых продажа контрактов сопровождается последующей поставкой товара, на второй осуществляется фьючерсные (срочные) сделки.
“Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством”40.
Фьючерсная биржа. Это современная форма организации товарной биржи. На фьючерсной бирже торговля ведется исключительно фьючерсными контрактами. Возникновение и развитие фьючерсной биржи позволило снизить риск неблагоприятных колебаний цен при обращении капитала, уменьшить размер резервного капитала, требуемого на случай неблагоприятной коньюнктуры рынка, позволило ускорить возврат авансируемого капитала, удешевить кредитование торговли, снизить издержки обращения. Торговлю на фьючерсной бирже по сравнению с биржей реального товара отличают преимущественно фиктивный характер сделок (лишь 1-2 процента сделок завершаются поставкой товара, а остальные – выплатой разницы в ценах). На фьючерсной бирже присутствует, в основном, косвенная связь с рынком реального товара через хеджирование, осуществляется полная унификация всех условий контрактов, кроме цены ее срока поставки, имеет место обезличенность сделок, так как они регулируются не между отдельными покупателями и продавцами, а между ними и Расчетной палатой биржи. Сделки на фьючерсной бирже заключаются с контрактами как на товары, так и на валюту, индекса акций, процентные ставки и т.п.
Фондовая биржа. Фондовая биржа – инструмент развитого активного рынка ценных бумаг.
Вочень упрощенном, схематическом виде можно сказать, что принцип ее функционирования базируется на аукционной основе, т.е. на оперативном регулировании спроса и предложения. Правда, в отличие от аукциона, где продавец один, на фондовых биржах их много. С одной стороны продавцы объявляют о желании сбыть определенное количество своих или принадлежащих им акций на такую-то сумму и по такой-то цене (по номиналу), с другой – покупатели дают заявку на приобретение этих конкурентных акций. Суммы предложения и потребности определяют определенную рыночную стоимость акций и начинается обычный торг.
Правовое положение фондовой биржи определяется, прежде всего, гл.3 Закона РФ от 22 апреля 1996 г. “О рынке ценных бумаг”41. Кроме того, действует ряд подзаконных актов.
Всоответствии со ст.11 Закона о рынке ценных бумаг фондовая биржа – это некоммерческая организация, исключительным предметом деятельности которой является:
· организация торговли на биржевом рынке ценных бумаг, т.е. предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками биржевой торговли;
40Ст.2 Закона о биржах.
41СЗ РФ. 1996. № 17. Ст.1918. (далее – Закон о рынке ценных бумаг).
37
·депозитарная деятельность, т.е. оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги (ст.7 Закона о рынке ценных бумаг);
·клиринговая деятельность, т.е. деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним (ст.6 Закона о рынке ценных бумаг).
Другими видами деятельности фондовая биржа заниматься не может.
Являясь некоммерческой организацией, фондовая биржа создается и действует в
организационно-правовой форме некоммерческого партнерства (ст.8 ФЗ от 12 января 1996 г. “О некоммерческих организациях”)42. Государственная регистрация фондовых бирж
осуществляется в общем порядке в соответствии со ст.51 ГК РФ и ст.8 ФЗ “О введении в
действие части первой Гражданского кодекса Российской Федерации”43.
Осуществление биржевой деятельности не допускается до тех пор, пока фондовая биржа не получит специальную лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ст.39 ФЗ «О рынке ценных бумаг»).
В отличие от товарной биржи, на фондовой бирже допускается неравноправное положение членов биржи, временное членство, а также сдача мест в аренду и их передача
взалог (уступка права на торговлю) другим лицам, не являющимся членами данной фондовой биржи. Это означает, что фондовая биржа организует торговлю только между членами биржи.
Валютная биржа. Валютная биржа – наиболее развитая форма регулярно
функционирующего рынка ценных бумаг (акций и облигаций) и иностранной валюты. По мнению профессора В.Ф. Попондопуло, “валютный рынок также является
разновидностью рынка товаров вообще и имеет дело с таким товаром, как валюта и валютные ценности”44. Валютные биржи организуют биржевой валютный рынок. Отдельного специального закона, определяющего правовое положение валютных бирж нет.
Правовое положение валютной биржи и правовое регулирование ее деятельности определяются общими и специальными нормативными правовыми актами, а также локальными нормативными актами. В качестве специального акта выступает Закон РФ от 9 октября 1992 г. «О валютном регулировании и валютном контроле»45, в ст.4 которого определяется, что валютные биржи действуют в порядке и на условиях, устанавливаемых ЦБ РФ.
К локальным нормативным актам, определяющим правовое положение конкретных валютных бирж, относятся уставы валютных бирж, правила проведения валютных операций на бирже, правила расчетов по биржевым операциям купли-продажи иностранной валюты и др.
Исходя из целей деятельности валютной биржи, определенных в актах ЦБ РФ, валютная биржа – это организация операций по купле-продаже иностранной валюты за рубли и проведение расчетов по заключенным на бирже сделкам, – валютная биржа является некоммерческой организацией, образуется в организационно-правовой форме некоммерческого партнерства. Биржа обеспечивает условия для гласных публичных торгов своим членам.
Возможны также смешанные биржи, например, товарно-фондовые, организующие оперативную торговлю материальными ресурсами, ценными бумагами и иностранной валютой.
В 1990-1992 годах в нашей стране отсутствовало законодательное разделение бирж
42СЗ РФ. 1996. № 3. Ст.145.
43СЗ РФ. 1994. № 32. Ст.3302.
44См.: Коммерческое право: Учебник / Под ред. В.Ф. Попондопуло, В.Ф. Яковлевой. СПб., 1998. Т.2. С.183.
45Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. 1992. №45. Ст.2542; СЗ РФ. 1999. №1. Ст.1; №28. Ст.3461; 2001. №23. Ст.2290; №33 (Часть I). Ст.3432; Российская газета от 31 декабря 2001 г.
38
на товарные, фондовые и валютные, поэтому товарные биржи торговали как товарами, так и ценными бумагами, а фондовые – специализировались только на ценных бумагах. В настоящее время товарные биржи имеют право торговать ценными бумагами только при наличии специального фондового отдела и соответствующей лицензии на торговлю ценными бумагами.
Появление смешанных товарно-фондовых бирж в российской экономике связано с тем, что современным посредникам (торговцам) выгоднее работать на одном рынке одновременно как с товарами, так и с ценными бумагами.
По принципу организации (роли государства в создании бирж) биржи, прежде организуемые в западных странах, можно разделить на два вида:
·публично-правовые (государственные биржи);
·частноправовые (частные биржи).
Биржи, носящие публично-правовой характер, контролируются государством. Членом такой биржи может стать любой предприниматель, занесенный в торговый реестр и имеющий определенный размер оборота. Лица, не являющиеся членами биржи, также допускаются к совершению операций согласно приобретаемым ими разовым билетам. Такие биржи распространены в Европе (Франция, Бельгия, Голландия).
Биржи, имеющие частноправовой характер, работают в Англии, США. На эти биржи открыт доступ только узкому кругу лиц, входящих в биржевую корпорацию. Биржи этого вида являются паевыми обществами. Их уставной капитал делится на определенное количество паев (сертификатов). Каждый член биржи должен быть владельцем хотя бы одного пая, который дает ему право заключать сделки в помещении биржи.
По форме участия посетителей в биржевых торгах, биржи могут быть открытыми и закрытыми.
По номенклатуре товаров, являющихся объектами биржевого торга, они подразделяются на универсальные (общего типа) и специализированные.
Взависимости от места и роли бирж в мировой торговле, выполняемых функций и ориентации на рынке их принято делить также на международные и национальные.
Взависимости от сферы деятельности биржи в нашей стране можно условно разделить на центральные (столичные), межрегиональные и региональные (локальные).
По характеру операций мировая практика биржевой торговли выделяет следующие виды бирж:
· реального товара;
·фьючерсные;
·опционные;
·смешанные.
Особенности правового статуса товарной биржи. Правовое положение товарных бирж определяется Законом о биржах, а также рядом иных нормативных правовых актов.
Многие отношения в сфере биржевой торговли регламентируются так называемыми локальными нормативными актами: учредительными документами, правилами биржевой торговли, положениями об органах управления биржи и ее подразделениях и другими внутренними документами биржи, принятыми в соответствии с законодательством.
Закон о биржах установил специальную правоспособность товарной биржи. Она может осуществлять только деятельность, направленную на организацию и регулирование биржевой торговли. Бирже запрещено заниматься торговой, торгово-посреднической и иной деятельностью, непосредственно не связанной с организацией биржевой торговли, например, запрещено совершать биржевые сделки. Кроме того, бирже запрещено осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции других организаций, если эти организации не ставят целью осуществление деятельности, непосредственно связанной с организацией и регулированием биржевой торговли, т.е. допускается только создание
39
союзов, ассоциаций и других объединений бирж при условии соблюдения антимонопольного законодательства (ст.3-4 Закона о биржах).
Организации, не отвечающие вышеуказанным требованиям, не имеют права на организацию биржевой торговли, использование в своем наименовании слов “биржа” или “товарная биржа” и не подлежат государственной регистрации под наименованиями, включающими эти слова в любых сочетаниях.
Изучение законодательства позволяет сделать вывод, что товарные биржи возможно организовать в форме организаций двух видов: как коммерческую организацию и как некоммерческую организацию. А поскольку конкретные организационно-правовые формы организации товарных бирж не установлены, с учетом практики создания бирж, следует признать возможность их создания в виде хозяйственных обществ (АО закрытое и открытое) и некоммерческой организации. По мнению профессора В.Ф. Попондопуло, товарные биржи могут организоваться в виде некоммерческих партнерcтв46, поэтому следует внести изменения в этой части в Закон о биржах.
Учредителями товарной биржи могут быть как юридические, так и физические лица. Однако в соответствии со ст.9 Закона о конкуренции не могут быть учредителями биржи органы государственной власти и управления, банк и иные кредитные организации; страховые и инвестиционные компании и фонды; общественные организации; физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность, например, должностные лица органов государственной власти и управления.
В ст.14 Закона о биржах установлены обстоятельства, исключающие членство на бирже. Так, не могут быть членами товарной биржи: служащие товарной биржи, юридические лица, руководители которых являются служащими данной биржи; органы государственной власти и управления; банки и кредитные учреждения, имеющие лицензию на проведение банковских операций; страховые, инвестиционные фонды, общественные, религиозные, благотворительные объединения и фонды, физические лица, которые не могут заниматься предпринимательской деятельностью. Могут быть полные и неполные члены биржи.
Посетители биржи – физические и юридические лица, которые не являются членами биржи и допускаются к участию в биржевых торгах за определенную плату (ст.21 Закона о биржах). Постоянные посетители допускаются к участию в биржевых торгах на срок, не превышающий 3-х лет. Их число не должно превышать 30% от числа членов биржи.
Особо следует остановиться на определении правового статуса члена биржи. Члены биржи имеют следующие общие права:
·право участвовать в управлении биржей, как юридическим лицом, а именно, участвовать в общем собрании членов биржи, в принятии его решений, в работе других органов биржи, получать дивиденды, если это право предусмотрено правовым статусом биржи;
·право быть участником биржевой торговли.
Кроме того, член биржи имеет определенные права, связанные с участием в биржевой торговле, например, право сдавать в аренду (уступать на определенный договором срок) свое право на участие в биржевой торговле только одному юридическому или физическому лицу. При этом субаренда (переуступка) прав на участие в биржевой торговле не допускается.
При этом не допускается передача (продажа) прав на долю в уставном капитале и прав на участие в управлении биржей, кроме случаев, предусмотренных Законом о биржах.
Члены биржи, являющиеся учредителями биржи, могут иметь особые права и обязанности на бирже вне сферы биржевой торговли при условии, что эти права и
46 См.: Коммерческое право: Учебник / Под ред. В.Ф. Попондопуло, В.Ф. Яковлевой. СПб., 1998. Т.2. С.166.
40
обязанности определены в уставе биржи и не нарушают равенства прав учредителей и других членов биржи в биржевой торговле. Указанные права предоставляются учредителям не более чем на 3 года с момента государственной регистрации биржи (ст.14 Закона о биржах). Законодательство различает две категории членов товарной биржи:
·полные члены с правом на участие в биржевых торгах во всех секциях (отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи;
·неполные члены – с правом на участие в биржевых торгах в соответствующей секции (отделе, отделении) и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи.
Биржам предоставлено право самостоятельно разрабатывать ряд актов, определяющих ее правовой статус: учредительные документы, правила осуществления биржевой деятельности и др. Наиболее важными из них являются: Устав, правила биржевой торговли, положение об арбитражной комиссии и другие внутренние акты. Они обязательны для исполнения участникам биржевой торговли и работникам данной биржи.
Всоответствии со ст.17 Закона о биржах, кроме требований, установленных ст.52 ГК РФ, в уставе биржи должны быть указаны также размер уставного капитала, перечень и порядок формирования постоянных фондов, максимальное количество членов биржи, порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения членства, права и обязанности членов биржи и других участников биржевой торговли, структура управления и органы контроля биржи, их функции и правомочия, порядок принятия решений, порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по биржевым сделкам, деятельности бирж, ее филиалов и других обособленных подразделений.
Важнейшим актом, принимаемым биржей, являются Правила биржевой торговли. Именно этот акт создает механизм проведения торгов на данной бирже. Правила биржевой торговли на каждой бирже имеют свою специфику, однако в соответствии со ст.18 Закона о биржах в указанных правилах должны быть определены правила проведения биржевых торгов, виды биржевых сделок, проводимых на данной бирже, наименования товарных секций, перечень основных структурных подразделений биржи, порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах, о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров, перечень взаимных расчетов участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок, меры контроля за ценообразованием, меры, обеспечивающие порядок на торгах, перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, их размеры, порядок взимания и др.
Редакция ст.18 Закона о биржах позволяет утверждать, что перечень данных, указанных в ней, носит обязательный характер. Таким образом, данные, содержащиеся в ст.18, должны быть представлены в Правилах биржевой торговли любой товарной биржи.
Функционирование товарной биржи как и любого юридического лица, возможно только после ее государственной регистрации и получения лицензии на осуществление биржевой деятельности. Государственное регулирование создания и деятельности товарных бирж осуществляется специально созданной для этих целей Комиссией по товарным биржам, которая осуществляет лицензирование биржевой торговли, контролирует соблюдение законодательства биржами и выполняет иные функции, предусмотренные ст.34 Закона о биржах и Положением о ней. Для выполнения установленных функций комиссия наделена рядом полномочий, среди которых отказ в выдаче лицензии, аннулирование или приостановление действия лицензии; направление бирже обязательных для выполнения предписаний о прекращении правонарушений; внесение изменений в правила биржевой торговли; применение к бирже и биржевым