Экологическое аудирование

Параметры про­

Аудитор

Руководитель

фессионализма

Аудитор

по двум

группы по аудиту

аудитора

системам

Образование

Среднее

Без дополнитель­

Без дополнительных

образование

ных рекомендаций

рекомендаций

(см. примечание 1)

Общий стаж

5 лет

Без дополнитель­

Без дополнительных

работы

(см. примечание 2)

ных рекомендаций

рекомендаций

Опыт работы в

По крайней мере,

2 года по второй

Без дополнительных

области менедж­

2 года из общих

системе

рекомендаций

мента качества

5 лет

(см. примечание 3)

или охраны окру­

жающей среды

Обучение аудиту

40 ч обучения

24 ч обучения по

Без дополнительных

аудиту

второй системе

рекомендаций

(см. примечание 4)

Опыт проведения

4 полных аудита и

3 полных аудита и 3 полных аудита и не

аудитов

не менее 20 дней

не менее 15 дней

менее 15 дней стажи­

стажировки в каче­

стажировки по

ровки в качестве ве­

стве стажера Ау­

2-й системе. Ау­

дущего аудитора

диты должны про­

диты должны про­

Аудиты должны про­

ходить в течение

ходить в течение

ходить в течение

3 последних лет

2 последних лет

2 последних лет

(

Требования

>J Соответствие

требованиям Документация системы

|

ГОСТ Р ИСО

к==аэкологического управления

:

14001-98

Таблица 8.1

Требования элемента

Документация СЭУ

Функциональное

ГОСТ РИСО14001-98

полразделение/еднниця

ЭКОЛОГИЧЕСКАЯ ПОЛИТИКА

Все уровни управления и

Экологическая политикадолжна:

Процедура разработки и

1)определяться высшим руково­

актуализации экологиче­

исполнения:

дством организации,

ской политики идоведе­

разработка и реализа­

2) соответствовать характеру, мас­

ния се до персонала пред­

ция - высшее руково­

штабу и воздействиям организации на

приятия изаинтересован­

дство (Штаб СЭУ);

окружающую среду,

ных сторон (руководство

доведение экологической

3) постоянно улучшать окружающую

СЭУ/методологическая

политики до персонала -

среду и предотвращать ее загрязне­

инструкция/ стандарт

руководители подразде­

ния,

предприятия)

лений, персонал;

4) соответствовать национальному

доведение экологической

природоохранному законодательству

политики до внешних

и регламентам, атакже другим требо­

заинтересованных сто­

ваниям, с которыми организация

рон - руководитель СЭУ

согласилась,

(или др. ответственные

5) являться основой для установления

лица в соответствии с

целевых и плановых экологических

процедурным докумен­

показателей,

том)

6) быть документально оформленной,

7) внедряться, поддерживаться, а

также доводиться до сведения всех

служащих организации,

8) быть доступной общественное™

ЭКОЛОГИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ

Руководители производ­

Организация должна:

Процедура идентифика­

1)осуществлять идентификацию

ции экологических аспек­

ственных, вспомогатель­

экологических аспектов своей дея­

тов и выявления важных

ных и административных

тельности, продукции или услуг,

экологических аспектов

подразделений (функ­

поддающихся контролю и влиянию,

(руководство

циональные и линейные),

2) определять важные экологические

СЭУ/методологическая

уполномоченные по СЭУ

аспекты,

инструкция/стандарт

в подразделениях, персо­

3) гарантировать, что выявленные

предприятия).

нал подразделения, чья

важные экологические аспекты при­

Методика идентификации

деятельность связана с

няты во внимание при определении

экологических аспектов и

экологическими аспекта­

целевых экологических показателей

выявления важных эколо­

ми, природоохранная

организации,

гических аспектов (если

служба предприятия

4) постоянно актуализировать инфор­

неттаких указаний в

мацию о своих экологических аспек­

процедуре).

тах и важных экологических аспектах

Реестры экологических

аспектов и важных эколо­

гических аспектов

Требования элемента

Документация СЭУ

Функциональное

ГОСТ Р ИСО 14001-98

подразделение/единица

ТРЕБОВАНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ АКТОВ ИДРУГИЕ ТРЕБОВАНИЯ

Организация должна:

Процедура формирования

Формирование и актуа­

1) выявлять требования законода­

и актуализации реестра

лизация реестра - при­

тельных актов, которые применяются

требований законодатель­

родоохранная служба,

к экологическим аспектам деятельно­

ных актов идругих требо­

юридическая служба,

сти организации, продукции или

ваний, предъявляемых к

отдел научно-

услуг,

природоохранной дея­

технической документа­

2) обеспечить доступ ктребованиям, с

тельности предприятия, и

ции.

которыми организация соглашается и

доведения их до сведения

Доведение требований

которые применяются к экологиче­

персонала (руководство

законодательных актов

ским аспектам се деятельности, про­

СЭУ/методологическая

и других требований до

дукции или услуг

инструкция/стандарт

персонала - руководите­

предприятия).

ли подразделений, при­

Реестртребований зако­

родоохранная служба

нодательных актов идр.

ЦЕЛЕВЫЕ И ПЛАНОВЫЕ ЭКОЛОГИЧЕСКИЕ ПОКАЗАТЕЛИ

Организация должна:

Процедура разработки

Руководители производ­

1) устанавливать, документально

целевых и плановых

ственных, вспомогатель­

оформлять для каждого соответст­

экологических показате­

ных и административных

вующего подразделения и уровня в

лей (руководство

подразделений (функ­

рамках организации целевые и плано­

СЭУ/методологическая

циональные и линейные),

вые экологические показатели,

инструкция/стандарт

уполномоченные по СЭУ

2) учитывать требования законода­

предприятия).

в подразделениях, персо­

тельных актов, своих технологиче­

Перечни целевых и пла­

нал подразделения, чья

ских, финансовых, эксплуатационных

новых экологических

деятельность связана с

потребностей и потребностей бизнеса

показателей (на соответ­

экологическими аспекта­

при установлении и анализе целевых

ствие экологической

ми, природоохранная

и плановых экологических показате­

политике)

служба предприятия

лей, согласовывать целевые и плано­

вые экологические показатели с эко­

логической политикой и требования­

ми заинтересованных сторон

ПРОГРАММА (Ы) УПРАВЛЕНИЯ ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДОЙ

Организация должна:

Процедура разработки

Разработка предложений

разрабатывать и поддерживать в

программ управления

по планированию - руко­

рабочем состоянии программу (ы)

окружающей средой

водители подразделений,

достижения своих целевых и плано­

(руководство

уполномоченные поСЭУ

вых экологических показателей, кото­

СЭУ/методологическая

в подразделениях.

рая включает:

инструкция/стандарт

Разработка планов и

- распределение ответственности за

предприятия).

программ - высшее ру­

достижение целевых и плановых

Программы управления

ководство (Штаб СЭУ),

экологических показателей для каж­

окружающей средой.

уполномоченный поСЭУ

дою подразделения в рамках органи­

Предложения по перспек­

от высшего руководства,

зации;

тивному итекущему

природоохранная служба

- средства и сроки достижения целе­

планированию природо­

Реализация планов и

вых и плановых экологических пока­

охранных мероприятий.

программ - высшее ру­

зателей

Ежегодные планы приро­

ководство, руководители

доохранных мероприятий

подразделений (функ­

Требования элемента

Документация СЭУ

Функциональное

ГОСТ РИСО14001-98

подразделение/единица

СТРУКТУРА И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Организация должна определить,

Структура администра­

Распределение функций,

документально оформить и ознако­

тивного управления.

полномочий и ответст­

мить всех, кого это касается, с обя­

Структура СЭУ.

венности в СЭУ - упол­

занностями, ответственностью и

Матрица ответственности

номоченный по СЭУ от

полномочиями в СЭУ.

в СЭУ.

высшего руководства,

Руководство организации должно:

Положение о функцио­

Штаб СЭУ, руководите­

1) предоставить ресурсы, необходимые

нальных обязанностях и

ли подразделений (функ­

для внедрения СЭУ и контроля за ней,

ответственности в СЭУ

циональные и линейные).

2) назначить своего (их) специального

(или аналог этого доку­

Обеспечение СЭУ необ­

(ых) представителя (ей), который (е)

мента).

ходимыми ресурсами -

независимо от других обязанностей

Положения о подразделе­

высшее руководство

должен (ны) иметь определенные

ниях.

ответственность и полномочия для

Должностные инструк­

того, чтобы:

ции.

- гарантировать выполнение требова­

Рабочие инструкции

ний системы управления окружаю­

щей средой и поддержку СЭУ на

надлежащем уровне в соответствии с

настоящим стандартом;

- представлять отчеты о функциони­

ровании системы высшему руково­

дству для анализа и в качестве основы

для совершенствования системы

управления окружающей средой

ОБУЧЕНИЕ, ОСВЕДОМЛЕННОСТЬ И КОМПЕТЕНТНОСТЬ

Организация должна:

Процедура информирова­

Определение потребно­

1)определить свои потребности в

ния и мотивации персона­

сти в обучении - упол­

обучении персонала,

ла в рамках СЭУ (руково­

номоченный по СЭУ от

2) требовать соответствующего обу­

дство СЭУ / методологи­

высшего руководства,

чения персонала, работа которого

ческая инструкция /

руководители подразде­

может повлиять на окружающую

стандарт предприятия).

лений, уполномоченные

среду,

Процедура обучения и

по СЭУ в подразделени­

3) установить и поддерживать в рабо­

подготовки персонала в

ях, природоохранная

чем состоянии процедуры, позво­

рамках СЭУ (руководство

служба.

ляющие сотрудникам понимать:

СЭУ/методологическая

Организация экологиче­

- важность соответствия экологиче­

инструкция/стандарт

ской подготовки - выс­

ской политике, процедурам итребо­

предприятия).

шее руководство, приро­

ваниям,

Планы и программы

доохранная служба,

- существенные, реальные или потен­

экологической подготов­

служба управления пер-

циальные воздействия своей деятель­

ки иобучения.

соналом/учебный центр

ности,

Результаты аттестации

- свои обязанности и ответственность

персонала

в достижении соответствия экологи­

ческой политике, процедурам итре­

бованиям,

Требования элемента

Документация СЭУ

Функциональное

ГОСТ Р ИСО 14001-98

подразделение/единица

СВЯЗЬ

Относительно своих экологических

Процедура организации

Уполномоченный по

аспектов и СЭУ организация должна

внутренних и внешних

СЭУ от высшего руково­

установить и поддерживать в рабочем

связей по вопросам

дства, Штаб СЭУ, руко­

состоянии:

управления окружающей

водители подразделений

1) внутреннюю связь между уровнями

средой (руководство

(функциональные или­

и подразделениями организации,

СЭУ/методологическая

нейные), уполномочен­

2) внешнюю связь с заинтересован­

инструкция/стандарт

ные по СЭУ в подразде­

ными сторонами и ее документальное

предприятия).

лениях, персонал подраз­

оформление,

Зарегистрированные

делений, ответственный

3) процессы внешних сообщений о

данные, подтверждающие

за вопросы охраны окру­

своих важных экологических аспек­

коммуникацию с заинте­

жающей среды, природо­

тах и регистрации своих решений

ресованными сторонами

охранная служба

(например, журналы

регистрации)

ДОКУМЕНТАЦИЯ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДОЙ

Организация должна:

Перечень документации

Уполномоченный по

1) определять и поддерживать в рабо­

СЭУ (руководство СЭУ)

СЭУ от высшего руково­

чем состоянии информацию об ос­

дства, Штаб СЭУ, упол­

новных элементах системы админи­

номоченные по СЭУ в

стративного управления и их взаимо­

подразделениях, приро­

действии;

доохранная служба, юри­

2) указывать связанную с элементами

дическая служба, служба

системы административного управле­

сертификации и стандар-

ния документацию

тизации/служба качества

УПРАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИЕЙ

Уполномоченный по

Организация должна создать и под­

Процедура управления

держивать в рабочем состоянии

документацией СЭУ

СЭУ от высшего руково­

управление всеми документами СЭУ

(руководство

дства, Штаб СЭУ, руко­

для обеспечения:

СЭУ/методологическая

водители подразделений

1) быстрого поиска необходимой

инструкция/стандарт

(функциональные или­

документации;

предприятия).

нейные), уполномочен­

2) периодического анализа и пере­

Перечни документации,

ные по СЭУ в подразде­

смотра;

подлежащей разработке.

лениях, персонал подраз­

3) доступности текущих изданий в

План-график разработки

делений, ответственный

местах, где проводятся работы, важ­

документации СЭУ.

за вопросы охраны окру­

ные для эффективного функциониро­

Методологические инст-

жающей среды, природо­

вания сисгемы экологического управ­

рукции/стандарты пред­

охранная служба, служба

ления;

приятия по разработке и

сертификации и сгандар-

4) изъятия устаревших документов из

оформлениюдокумента­

ткзации/служба качества

всех пунктов рассылки.

ции СЭУ.

Документация СЭУ должна быть:

Записи, подтверждающие

1) удобочитаемой,

доведение требований

2) датированной (должны указываться документации до персо­

даты пересмотра),

нала

3) легко идентифицируемой,

4) содержащейся в порядке,

5) хранимой втечение указанного

срока

Требования элемента

Документация СЭУ

Функциональное

ГОСТ РИСО14001-98

подразделение/единица

УПРАВЛЕНИЕ ОПЕРАЦИЯМИ

Уполномоченный по

Организация должна:

Процедура управления

1) выявлять операции и виды дея­

операциями (руководство

СЭУ от высшего руково­

тельности, которые связаны с важны­

СЭУ/методологическая

дства, руководители

ми экологическими аспектами, поли­

инструкция/стандарт

подразделений, уполно­

тикой, целевыми и плановыми эколо­

предприятия)

моченные по СЭУ в

гическими показателями;

подразделениях, персо­

2) планировать виды деятельности

нал, ответственный за

связанные с важными экологически­

выполнение операций,

ми аспектами, включая техническое

связанных с воздействи­

обслуживание, чтобы гарантировать

ем на ОС, природоохран­

их выполнение в заданных условиях

ная служба, служба каче­

путем

ства

Организация должна:

Процедуры, направлен­

Все уровни управления и

- выявлять, анализировать и классифи­

ные на предотвращение

исполнения предприятия

цировать возможности возникновения

потенциальных аварий­

катастроф и аварийных ситуаций,

ных ситуаций и связан­

- регистрировать места (точки) воз­

ных с ними воздействий

можного возникновения опасных и

на окружающую среду

аварийных ситуаций и ранжировать

(руководство СЭУ).

эти точки в соответствии с возможной Документация системы

степенью риска;

управления промышлен­

- разрабатывать мероприятия по

ной безопасностью

уменьшению степени риска, вт.ч.

Требования мемента

Документация СЭУ

Функциональное

ГОСТ Р ИСО 14001-98

подразделение/еднница

МОНИТОРИНГ И ИЗМЕРЕНИЯ

Организация должна осуществлять:

Процедура мониторинга и Регулярный монито­

1) регулярный мониторинг основных

проведения измерений

р и н г- главный инжс-

характеристик операций и видов

(руководство

нер/технический дирек-

деятельности, которые могут сущест­

СЭУ/методологическая

тор/директор по произ­

венно влиять на окружающую среду;

инструкция/стандарт

водству,

2) наблюдения за динамикой измене­

предприятия).

природоохранная служба,

ния показателей экологической эф­

Зарегисфированные

заводская лаборатория,

фективное™ и их оценку на соответ­

данные (результаты лабо­

метрологическая служба.

ствие уегановленным целевым и

раторных анализов, акты

Измерение характери­

плановым показателям;

поверки измерительного

стик экологической эф­

3) измерения надежными сертифици­

оборудования идр.)

фективности - руково­

рованными средствами измерения и

дители подразделений,

контроля показателей экологической

персонал, выполняющий

эффективности;

операции, связанные с

4) регулярные освидетельствования и

воздействием на ОС,

калибровку контрольно-

метрологическая служба,

измеригельного оборудования;

служба качества

5) управление данными, полученными

врезультате мониторинга и измерения

Организация должна:

Процедура идентифика­

Уполномоченный по

1) установить правила, регламенти­

ции и реализации коррек­

СЭУ от высшего руково­

рующие порядок анализа выявленных

тирующих и предупреж­

дства, природоохранная

в результате контроля и измерений

дающих действий для

служба, руководители

отклонений от запланированных

устранения причин суще­

подразделений, уполно­

экологических показателей и характе­

ствующих и потенциаль­

моченные по СЭУ в

ристик.

ных несоответствий (ру­

подразделениях, заво­

определить ответственное^ и полно­

ководство СЭУ / методо­

дская лаборатория, пер­

мочия огноситсльно выявления и

логическая инструкция /

сонал, чья деятельность

изучения несоответствия, а также

стандарт предприятия).

связана с воздействием

принятия мер для смягчения причи­

Записи, регистрирующие

на ОС

ненных воздействий,

несоответствия и их кор­

2) регистрирован» любые изменения в

ректировку (журналы

документированных процедурах в

регистрации, отчеты,

результате корректирующих и преду­

предписания)

преждающих действий,

3) корректирующее или предупреж­

дающее действие, разработанное для

устранения причин действительных

и/или потенциальных несоответствий,

должно быть

- пропорционально важности про­

блем,

- соразмерно выявленному воздейст­

вию на окружающую среду

Требования элемента

Документация СЭУ

Функциональное

ГОСТ РИ С 014001-98

подразделение/еднница

ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫЕ ДАННЫЕ

1)Организациядолжнарегистрировал

Процедура управления

Все подразделения и

сведения:

зарегистрированными

ответственные лица,

- о воздействии предприятия на ок­

данными СЭУ (руково­

которые в соответствии с

ружающуюсреду,

дство СЭУ/ методологи­

процедурами СЭУдолж­

- результатах проведенных анализов,

ческая инструкция / стан­

ны осуществлять регист­

- обучении персонала,

дарт предприятия).

рацию данных СЭУ

- результатах проведения экологиче­

ских аудитов;

Записи СЭУ (на предмет

соответствия требованиям

2) Зарегистрированные данные об

окружающей средедолжны быть:

по их оформлению)

1)Организация должна проводить

Процедура аудита СЭУ

Уполномоченный по

периодические аудиты, чтобы:

(руководство СЭУ / мето­

СЭУ от высшего руково­

- определить, соответствует ли СЭУ

дологическая инструкция

дства, внутренние эколо­

запланированным мероприятиям по

/ стандарт предприятия).

гические аудиторы, Штаб

управлениюокружающей средой, в

Документация экологиче­

СЭУ, служба качества,

т.ч. требованиям настоящего стан­

ских аудитов (годовые

природоохранная служба

дарта,

планы-графики, програм­

- определить, должным ли образом

СЭУ реализуется и поддерживается в

мы, протоколы, отчеты)

рабочем состоянии,

- предоставить информацию о ре­

зультатах аудита руководству;

2) Программа аудитадля организа­

ции, включая любой график, должна

быть основана на значимости (с эко­

логической точки зрения) проверяе­

мойдеятельности и на результатах

предыдущих аудитов;

3) Процедуры аудита должны охва­

тывать:

- область распространения аудита,

- частот) и методологию сто прове­

дения,

- ответственность,

1рсбования к проведению аудитов,

- регистрацию результатов