Полиграф в работе с персоналом (110

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РФ ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ «ВОРОНЕЖСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»

ПОЛИГРАФ В РАБОТЕ С ПЕРСОНАЛОМ

Учебно-методическое пособие

Составители: В.В. Горский, М.В. Горский

Издательско-полиграфический центр Воронежского государственного университета

2012

1

Утверждено научно-методическим советом юридического факультета ВГУ 22 сентября 2012 г., протокол № 1

Учебно-методическое пособие подготовлено на кафедре криминалистики юридического факультета Воронежского государственного университета.

Рекомендуется для магистрантов экономического факультета при изучении дисциплины «Полиграф в работе с персоналом».

Для направления магистерской подготовки 080400 – Управление персоналом

2

ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА

КИЗУЧЕНИЮ СПЕЦИАЛЬНОЙ ДИСЦИПЛИНЫ «ПОЛИГРАФ В РАБОТЕ С ПЕРСОНАЛОМ»

Настоящее учебно-методическое пособие разработано для подготовки магистров по программе «Управление человеческими ресурсами». Управление персоналом является достаточно многогранным видом практической деятельности, требующим системного научного подхода в разработке специальных научных методов для поиска, отбора и адаптации персонала, его обучения и оперативной оценки, организации труда, мотивации работников и оплаты их труда. На современном этапе экономического и социального развития общества ни одна отдельно взятая наука не в состоянии рационально решить задачи, которые поставлены перед такой областью специальных знаний, как управление персоналом. Необходимость взаимосвязи экономических, правовых наук, психологии и др. в сфере управления персоналом уже не вызывает сомнений, поскольку комплексность заложена в самой природе современной науки.

Особую актуальность в настоящее время приобретает применение методов такой области специальных знаний, как психофизиология, предметом изучения которой являются физиологические основы психической деятельности и поведения человека, главный из которых – инструментальный психофизиологический метод с использованием полиграфа. При этом необходимо учитывать, что данный метод должен применяться одновременно с другими методами изучения и оценки персонала. Его результаты не должны быть единственным источником информации о личности проверяемого лица при принятии окончательного решения. В этой связи в настоящем пособии будет показано место психофизиологического метода с использованием полиграфа в общей системе профессионального отбора кадров.

Целью и задачами данной дисциплины является углубленная подготовка магистрантов экономического факультета, обучающихся по программе «Управление человеческими ресурсами», к практической деятельности, изучение теоретических и практических основ использования полиграфа в работе с персоналом, возможностей психофизиологических исследований.

В результате изучения дисциплины магистрант должен освоить теоретические и практические основы использования полиграфа, сферы применения полиграфа, преимущества использования полиграфа в работе с персоналом, нормативно-правовые акты, регулирующие применения полиграфа, этические основы применения полиграфа, возможности методик психофизиологического исследования с использованием полиграфа, условия производства психофизиологических исследований, задачи, стоящие перед работодателем для обеспечения возможности применения «Теста на знание виновного»; он также должен уметь правильно выбрать актуальные

3

темы проверки для поддержания кадровой безопасности организации, организовывать проведение тестирования на полиграфе, определять компетентность специалиста-полиграфолога; владеть навыками подготовки материалов для производства психофизиологического исследования, выбора спе- циалиста-полиграфолога, формулирования вопросов перед специалистом (экспертом), оценки заключения психофизиологического исследования.

4

СОДЕРЖАНИЕ ДИСЦИПЛИНЫ «ПОЛИГРАФ В РАБОТЕ С ПЕРСОНАЛОМ»

I. ОБЩАЯ ЧАСТЬ

Тема 1. Общетеоретические положения специального психофизиологического исследования с использованием полиграфа

Психофизиология как самостоятельное научное знание. История развития психофизиологии и инструментальной «детекции лжи». Развитие психофизиологии в России. Научная обоснованность методов тестирования на полиграфе; точность результатов, получаемых с помощью полиграфа. Правовые и этические основы применения полиграфа. Нормативноправовые акты, регулирующие применения полиграфа. Методики психофизиологического исследования с использованием полиграфа.

При рассмотрении вопросов истории развития психофизиологии и инструментальной «детекции лжи» необходимо коснуться трех условно выделяемых в литературе этапов: 1) первый этап (с древних времен до середины XIX в.), когда люди стали использовать знания физиологии (изменения частоты пульса, ритма дыхания, покраснения кожных покровов и др.) для целей расследования преступлений; 2) второй период (конец XIX – начало XX в.) характеризуется появлением сложных научно-технических средств (приборов), которые стали использоваться в том числе и для выявления скрываемой информации в ходе расследования преступлений. Это были приборы, которые измеряли по отдельности либо кровенаполнение сосудов и изменений частоты пульса, либо частоту, глубину дыхательных циклов и др.; 3) третий этап (20-е гг. XX в. – настоящее время) – это появление приборов, регистрирующих одновременно три и более физиологических показателей.

Говоря о развитии психофизиологии в России, необходимо обратить внимание на работы выдающегося отечественного психолога, действительного члена АПН СССР Александра Романовича Лурии, который занимался изучением возможностей применения методов психологии в целях выявления скрываемой информации при расследовании преступлений. Заслуга А.Р. Лурии состоит в том, что он сформулировал генеральный принцип психофизиологических методов выявления у человека скрываемой информации, который составляет научную основу инструментальной «детекции лжи». Данный принцип заключается в том, что скрытые (латентные) процессы психики сопряжены с физиологией и поддаются объективному контролю и наблюдению.

В настоящее время психофизиологию можно определить как науку о нейронных механизмах психических процессов и состояний.

5

Воснове психофизиологического исследования с использованием полиграфа лежит попытка оценить субъективную значимость тех или иных внешних целенаправленных воздействий, используя метод регистрации и последующего анализа комплекса вегетативных реакций.

Полиграф (от греч. poly – много, graphos – пишу) – техническое устройство, позволяющее отслеживать динамику психофизиологических реакций обследуемого лица в ответ на предъявляемые стимулы за счет преобразования зарегистрированных физиологических показателей в электрические сигналы, отображаемые в виде графиков.

Врамках экспериментальной психофизиологии анализ механизма «внутренних», т.е. скрытых от непосредственного наблюдения, психофизиологических процессов может быть основан на выявлении их взаимосвязи

содновременно протекающими и достаточными для изучения «внешними» проявлениями, в которых «внутренние» процессы находят свое отражение. Это имеет непосредственное отношение к так называемому психофизиологическому феномену, суть которого применительно к тестированию на полиграфе заключается в следующем: внешний стимул (слово, предмет, фо-

тография), несущий информацию об исследуемом событии, будет вызывать устойчивую (неслучайную) реакцию, превышающую реакцию на однородные стимулы, предъявленные в тех же условиях и ненесущие информацию об исследуемом событии.

При этом не следует данное определение психофизиологического феномена считать «законом психофизиологии». Это именно феномен, т.е. описание явления, которое может относительно стабильно наблюдаться в одних условия и не наблюдаться в других. Прикладная наука, в отличие от фундаментальной, не всегда нуждается в завершенных теориях. Для нее гораздо важнее наличие достоверной феноменологии, воспроизводимость наблюдаемых фактов, а также знание и понимание природы отдельных, наиболее важных процессов, влияющих на изучаемое явление, и условий, обеспечивающих их стабильное протекание.

Под психофизиологической реакцией понимают изменения физиологических показателей, вызванные внешним целенаправленным воздействием стимула, исходящего от полиграфолога. При этом необходимо помнить, что реакция – это всегда изменение, но не всякое изменение есть реакция. Изменение можно называть реакцией только в том случае, если у него есть конкретная причина (стимул).

Стимулом в свою очередь называют сильный побудительный момент; внутренний или внешний фактор, вызывающий реакцию, действие. В нашем случае стимул – целенаправленное внешнее воздействие, исходящее от полиграфолога, направленное на актуализацию образов, хранящихся в памяти обследуемого лица, и вызвавшее его ответную реакцию.

6

Признавая, что определенную роль в возникновении и развитии психофизиологических реакций человека под воздействием внешних и внутренних стимулов играют все основные психические функции, включая память, эмоции, процессы переработки информации и т.д., приходится констатировать, что приоритетное, ведущее, пусковое значение принадлежит только одной из них – вниманию. Именно эта функция обладает непосредственной и устойчивой связью с функционированием вегетативной нервной системы организма, контроль активности которой по отдельным «внешним» показателям может осуществляться с помощью полиграфа.

Сегодня психофизиологическое исследование с использованием полиграфа рассматривается в качестве многоэтапной процедуры, когда основной материал для анализа полиграфолог получает в ходе тестирования на полиграфе, предусматривающего предъявление обследуемому лицу стимулов, объединенных в тесты в особом, методически обусловленном порядке. На этом этапе с помощью полиграфа осуществляется регистрация динамики психофизиологических реакций обследуемого лица в ответ на предъявляемые стимулы за счет перевода физиологических показателей активности дыхательной, сердечно-сосудистой системы, электрической активности кожи и других в электрические сигналы, отображаемые в виде графиков, в совокупности образующих полиграмму.

Основной характеристикой стимула является его значимость: чем выше значимость стимула, тем больше внимания привлекается к нему и тем большую физиологическую активацию (реакцию) он вызывает.

Регистрируя с помощью полиграфа внешние признаки изменения психофизиологического состояния организма, полиграфолог априори не может быть уверен в том, что всякий раз, предъявляя стимул, имеет дело с «реакцией» на него. Поэтому А.Р. Лурия в свое время писал не о причинноследственной связи, а о корреляционной зависимости «скрытых» и одновременно протекающих доступных для непосредственного наблюдения процессах, происходящих в организме человека.

Также необходимо помнить, что в ходе тестирования на полиграфе, регистрируя с его помощью физиологические реакции человека в ответ на предъявляемые стимулы, мы не определяем ни ложь, ни «знание виновного», ни эмоциональный отклик, ни состояние памяти (в терминологии отдельных исследователей – «идеальные следы»). Мы просто оцениваем величину реакции (физиологической активации), которая указывает на то, что уровень внимания во время теста к одним стимулам был выше, чем к другим, что, в свою очередь, свидетельствует о том, что эти первые стимулы могут быть более значимыми для испытуемого, чем вторые.

Поэтому всякий раз необходимо доказывать, что регистрируемые полиграфологом изменения физиологических показателей действительно имеют статус реакции на интересующий полиграфолога стимул. Эта задача

7

может решаться разными способами, одним из которых является разработанная А.П. Сошниковым и А.Б. Пеленицыным Универсальная комбина- торно-вероятностная модель психофизиологического эксперимента, а затем и компьютерный алгоритм ChanceCalc©, реализованный в полиграфах модели «Диана», при помощи которого конкретная величина значимости стимула определяется вычисляемой вероятностью неслучайности вызываемых им реакций.

Значимость любого стимула определяется значимостью имеющейся в нем информации. Особую важность для организма имеют стимулы, содержащие сведения о потенциальной угрозе. Поскольку от своевременной и правильной реакции организма на такую информацию может зависеть сама его жизнь, в ходе миллионов лет эволюции у сложных живых организмов выработался специальный психофизиологический механизм. Данный древнейший биологический защитный механизм регуляции поведения объединяет три типа реакций: замереть, бежать, бороться.

Благодаря этому механизму при воздействии значимого стимула автоматически (непроизвольно) происходит перенастройка всех органов чувств для улучшения его восприятия, а также осуществляется заблаговременная подготовка организма к возможно необходимым действиям в связи с поступившей информацией – борьбе или бегству. Проще говоря, человек в случае опасности всегда сначала замирает, а потом решает, бежать ему или бороться. В ходе этой немедленной и непроизвольной физиологической подготовки улучшается кровоснабжение мышц, усиливается обмен веществ, активизируются процессы выделения энергии и т.д. Другими словами, происходит изменение психофизиологического состояния организма, которое может иметь различные внешние проявления, в том числе доступные для регистрации с помощью полиграфа. Если дальнейший анализ организмом поступающей информации свидетельствует о том, что физически активные действия с его стороны не потребуются, изменение психофизиологического состояния прекращается, и оно относительно быстро возвращается к исходному уровню. Внешне эту динамику психофизиологического состояния мы наблюдаем как протекание физиологической реакции.

Описанный механизм изменения психофизиологического состояния в условиях воздействия стимулов, несущих значимую информацию о потенциальной угрозе, настолько универсален и настолько фундаментально закрепился в процессе эволюции, что независимо от степени этой угрозы, приводящей к реальным физическим действиям (бегству или борьбе), в организме всех сложных живых существ, включая человека, всегда повторяется один и тот же стереотипный процесс, альтернативы которому нет.

Особо хочется подчеркнуть, что рассматриваемые процессы непроизвольной психофизиологической подготовки организма к активным действиям при восприятии стимулов, содержащих информацию о возможной угро-

8

зе, существуют и непрерывно функционируют в каждом из нас, независимо от нашей воли и желания, и именно внешнее проявление активности этих процессов регистрируется с помощью полиграфа.

Таким образом, полиграф при условии правильной регистрации и адекватной оценки психофизиологических реакций, возникающих у человека в ходе тестирования на полиграфе, с высокой точностью и надежностью может определять только одно – относительную значимость предъявляемых стимулов. Имея соответствующие инструменты, можно получить количественные оценки значимости различных стимулов, используемых в тестах, что позволяет проводить их объективное сравнение. С учетом особенностей решаемой задачи и контекста ситуации, в которой осуществляется тестирование на полиграфе, определяемая с его помощью значимость конкретных стимулов может иметь разную природу и свидетельствовать либо о лжи при ответах на соответствующие вопросы, либо об узнавании обследуемым лицом отдельных инкриминирующих признаков, принадлежащих исследуемому событию, либо о наличии у испытуемого какой-то неудовлетворенной актуальной потребности и т.д. Однако в любом случае решение вопроса о конкретных причинах выявленной с помощью полиграфа значимости для человека отдельных стимулов будет представлять собой уже не психофизиологическую процедуру, а логико-психологический анализ, проводимый на основе совокупности существенных факторов.

Правовые основы использования полиграфа

Применение полиграфа в работе с персоналом организации и лиц, поступающих на работу, не должно противоречить действующему законодательству, прежде всего регулирующему трудовые правоотношения. В первую очередь, речь идет о нормах, устанавливающих порядок заключения трудового договора, нормах, закрепляющих гарантии при заключении трудового договора (гл. 11 ТК РФ), а также о нормах, касающихся обработки и защиты персональных данных (гл. 14 ТК РФ).

Любое лицо, поступающее на работу в организацию, должно обладать общими и специальными требованиями, относящимися к данной должности (профессии). Статья 64 ТК РФ устанавливает, что какое бы то ни было прямое или косвенное ограничение прав или установление прямых или косвенных преимуществ при заключении трудового договора в зависимости от пола, расы, цвета кожи, национальности, языка, происхождения, имущественного, социального и должностного положения, возраста, места жительства (в том числе наличия или отсутствия регистрации по месту жительства или пребывания), а также других обстоятельств, не связанных с деловыми качествами работников, не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законом. Запрещается отказывать в заключении

9

трудового договора женщинам по мотивам, связанным с беременностью или наличием детей.

Всоответствии с п. 11 Постановления Пленума Верховного Суда РФ

№2 от 17.03.2004 г. «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации» под деловыми качествами работника следует, в частности, понимать способности физического лица выполнять определенную трудовую функцию с учетом имеющихся у него профессио- нально-квалификационных качеств (например, наличие определенной профессии, специальности, квалификации), личностных качеств работника (например, состояние здоровья, наличие определенного уровня образования, опыт работы по данной специальности, в данной отрасли). Кроме того, работодатель вправе предъявить лицу, претендующему на вакантную должность или работу, и иные требования, обязательные для заключения трудового договора в силу прямого предписания федерального закона, либо которые необходимы в дополнение к типовым или типичным профессиональ- но-квалификационным требованиям в силу специфики той или иной работы (например, владение одним или несколькими иностранными языками, способность работать на компьютере и т.д.).

Но в то же время, Пленум Верховного Суда РФ отмечает, что работодатель в целях эффективной экономической деятельности и рационального управления имуществом самостоятельно, под свою ответственность принимает необходимые кадровые решения (подбор, расстановка, увольнение персонала) и заключение трудового договора с конкретным лицом, ищущим работу, является правом, а не обязанностью работодателя, а также того, что Кодекс не содержит норм, обязывающих работодателя заполнять вакантные должности или работы немедленно по мере их возникновения.

Таким образом, поскольку закон прямо запрещает отказ в приеме на работу по обстоятельствам, носящим дискриминационный характер, то и выяснение подобной информации с помощью полиграфной проверки тоже является незаконным. Сказанное также подтверждается анализом норм гл. 14 Трудового Кодекса РФ, регулирующих защиту персональных данных работника.

Под персональными данными работника в Трудовом Кодексе РФ понимается информация, необходимая работодателю в связи с трудовыми отношениями и касающаяся конкретного работника. В соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 86 ТК РФ работодатель не имеет права получать и обрабатывать персональные данные работника о его политических, религиозных и иных убеждениях и частной жизни. В случаях, непосредственно связанных с вопросами трудовых отношений, в соответствии со ст. 24 Конституции Российской Федерации работодатель вправе получать и обрабатывать данные о частной жизни работника только с его письменного согласия. Поэтому производство психофизиологического исследования с применением полиграфа работника

10