4073
.pdf71
осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии и по требованию клиента немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг.
При устранении участником рынка указанных нарушений он обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие их устранение не позднее, чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии (в противном случае лицензия будет аннулирована), после чего лицензирующий орган рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии.
Случаи аннулирования лицензии:
–неоднократно нарушение законодательства РФ в течение одного года;
–неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты решения о выдаче лицензии;
–аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций – для кредитных организаций;
–по инициативе лицензиата.
Правилами лицензирования предусмотрено соответствие претендента на получение лицензии ПУ РЦБ еще одному условию. Оно касается соблюдения квалификационных требований специалистами, в обязанности которых входит выполнение функций, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Аттестация персонала ПУ РЦБ осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам путем проведения (приёма) двух квалификационных экзаменов (базового и специализированного),
присвоения квалификации и выдачи квалификационного аттестата, а также проверки соответствия квалификации специалистов требованиям,
установленным Положением о специалистах финансового рынка.
72
Успешная сдача базового квалификационного экзамена является основанием для допуска соискателя к сдаче специализированного квалификационного экзамена, после успешно сдачи которого соискателю присваивается квалификации «специалист финансового рынка».
Базовый квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на общее знание нормативных правовых актов,
регулирующих финансовые рынки, и умение производить несложные расчёты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика,
экономический и финансовый анализы.
ФСФР осуществляет проведение (приём) следующих
специализированных квалификационных экзаменов:
1)экзамен первой серии – для специалистов по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
2)экзамен второй серии – для специалистов по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельности;
3)экзамен третьей серии – для специалистов по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
4)экзамен четвёртой серии – для специалистов по депозитарной деятельности;
5)экзамен пятой серии – для специалистов по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
6)экзамен шестой серии – для специалистов по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Специализированный квалификационный экзамен представляет собой
тест экзаменационных вопросов на углубленное знание нормативных
73
правовых актов, регулирующих соответствующую специализацию в области финансового рынка.
Все квалификационные экзамены проводятся в один этап.
Длительность базового квалификационного экзамена и экзамена пятой серии не может превышать 120 минут. Длительность экзаменов первой – четвёртой и шестой серий не может превышать 60 минут.
Сдавшим квалификационный экзамен считается соискатель, набравший при сдаче квалификационного экзамена от 80 до 100 баллов.
ФСФР ведёт Реестр выданных квалификационных аттестатов для учёта и контроля данных об аттестованных лицах и полученных ими аттестатах.
ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОПРОВЕРКИ
1. Кто осуществляет лицензирование ПУ РЦБ?
1.Какие существуют виды лицензии на рынке ценных бумаг?
2.Какие установлены лицензионные требования?
3.Как определяется размер собственного капитала ПУ РЦБ?
4.Как осуществляется аттестация специалистов ПУ РЦБ?
74
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
1.Об акционерных обществах : ФЗ от 26.12.95 г. № 208-Ф3.
2.Об инвестиционных фондах : ФЗ от 29.11.2001 № 156-ФЗ.
3.О рынке ценных бумаг : ФЗ 22.04.1996 г. № 39-ФЗ.
4.О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг : постановление ФКЦБ от 02.10.1997 г. № 27.
5.О деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг : приказ ФСФР от 22.06.2006 г. № 06-68/пз-н.
6.О доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги : постановление ФКЦБ от 17.10.1997 г.
№37.
7.О клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации : постановление ФКЦБ России от 14.08.2002 г. № 2/пс.
8.О кодексах профессиональной этики управляющих компаний, специализированных депозитариев, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений : письмо ФСФР от 30.03.2005 г. № 05-ОВ-01/4644.
9.О лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг : постановление ФКЦБ России от 19.06.1998 г. № 24.
10.О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках : постановление Правительства РФ от 14.07.2006 №
432.
11. О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации : указ Президента РФ от 04.11.1994 г. №
2063.
75
12.О методике расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг : постановление ФЦКБ России от 21.05.2003 №03-26/пс.
13.О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг : постановление ФЦКБ России от 21.05.2003 №03-22/пс.
14.О саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг : постановление ФЦКБ России от 01.07.1997 г. № 24.
15.О специалистах финансового рынка : приказ ФСФР от 20.04.2005 г. № 05-17/пз-н.
16.Об утверждении перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальные сделки) : постановление ФЦКБ России от 10.02.2004 № 04-4/пс.
17.Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг : приказ ФСФР от 16.03.2005 № 05-3/пз-н.
18.Об утверждении порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществля-
ющими брокерскую деятельность, для определенной категории клиентов :
приказ ФСФР от 27.10.2005 № 05-53/пз-н.
19.Порядок уведомления организатором торговли на рынке ценных бумаг о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам : приказ ФСФР от 20.04.2005
№05-13/пз-н.
20.Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных
76
средств и (или) ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок) : постановление ФСФР от 07.03.2006 г. № 06-
24/пз-н.
21.Алехин Б. И. Рынок ценных бумаг. Введение в фондовые операции. – М. : Финансы и статистика, 2001.
22.Анесянц С. А. Основы функционирования рынка ценных бумаг. – М. : Финансы и статистика, 2005.
23.Белов В. А. Государственное регулирование рынка ценных бумаг – М. : Высшая школа, 2005.
24.Беляков А. З. Правовые и экономические основы биржевой торговли и брокерской деятельности. – М. : Айтолан, 2002.
25.Бердникова Т. Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело : учеб.
пособие. — М. : ИНФРА-М, 2004.
26.Берзон Н. И., Пршавский А. Ю., Буянова Е. А. Фондовый рынок : учебник. – М. : Вита-Пресс, 2002.
27.Биржа и ценные бумаги : словарь / под ред. Л. Ш. Лозовского,
А. А. Благодатина, Б. А. Райзберга. — М. : Экономика, 2001.
28.Биржевое дело : учебник / под ред. В. А. Галанова, А. И. Басова. – М. : Финансы и статистика,1999.
29.Боровкова В. А. Рынок ценных бумаг – СПб. : Питер , 2005.
30.Булатов В. В. Экономический рост и фондовый рынок. М. :
Наука , 2004.
31.Буренин В. Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов : учеб. пособие. – М. : НТО им. акад. С.И. Вавилова, 2002.
32.Воробьев П. В., Лялин В. А. Ценные бумаги и фондовая биржа. – М. : Филинъ , 2001.
33.Вторичный рынок ценных бумаг. – М. : Информцентр, 2002.
77
34.Галанов В. А. Ценные бумаги : учебное пособие. – М. :
ИНФРА-М, 2006.
35.Драчев С. Н. Фондовые рынки: основные понятия, механизмы, терминология. – М. : АНКИЛ, 2001.
36.Дубонос П. Саморегулирование : простое и сложное // Рынок ценных бумаг. 2004. №7.
37.Есипов В. Е., Маховикова Г. А. Ценообразование на финансовом рынке : учеб. пособие. – СПб. : Питер, 2001.
38.Зенькович Е. Вопросы регулирования рынка ценных бумаг // Рынок ценных бумаг. 2004. №13.
39.Карташов А. Г. Как заработать деньги. Фондовая биржа и финансовые рынки. – М. : Культ-Информ-Пресс, 2001.
40.Килячков А. А., Чалдаева Л. А. Рынок ценных бумаг : курс
всхемах. – М. : Юристъ, 2003.
41.Килячков А. А., Чалдаева Л. А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело : учеб. пособие. – М. : Экономист, 2004.
42.Кирилов К. В. Операции на бирже : рекомендации владельцам ценных бумаг. – М. : Менатеп-Информ, 2002.
43.Колтынюк Б. А. Рынок ценных бумаг: учебник – СПб. :
Издательство Михайлова В. А., 2003.
44.Кравченко П. П. Фондовый рынок РФ // Менеджмент в России
изарубежом. 2000. №5.
45.Леонтьев В. Е., Радская Н. П. Финансы, деньги, кредит и банки : учеб. пособие – СПб. : Знание, 2002.
46.Лихачев Л.О. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. – М. :
АРТ, 2003.
47.Лякин А. Н., Лапинскас А. А. Рынок ценных бумаг : учеб.
пособие. – СПб. : Поиск, 2001.
78
48.Ляшенко В. И. Фондовые индексы и рейтинги – Донецк :
Сталкер, 1998.
49.Малюгин В. И. Рынок ценных бумаг. – М. : Дело, 2003.
50.Маренков Н. Л., Косаренко Н. Н. Рынок ценных бумаг в России. – М. : Наука, 2004.
51.Машина М. В. Фондовая биржа или как взойти на вершину пирамиды. – М. : Международные отношения, 2003.
52.Мелкумов Я. С. Рынок ценных бумаг. – М. : Камерон, 2006.
53.Миркин Я. М. Рынок ценных бумаг России. – М. : Альпина Паблишер, 2002.
54.Мутасов В. Т. Фондовый рынок. – М. : Финансы, 2002.
55.Осокина И. В. Делайте деньги на бирже. – М. : Мировой океан, 2002.
56.Павлов С. В. Фондовая биржа и её роль в экономике современного капитализма. – М. : Инфра-М , 2003.
57.Павлова Л.Н. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг : практическое пособие. – М. : Бухгалтерский бюллетень,
1998.
58.Петров М. И. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. –
СПб. : Питер Принт, 2005.
59.Правовые основы биржевой деятельности в РФ. – М. :
Инфра-М, 2002.
60.Рубцов Б. Б. Мировые фондовые рынки : современное состояние и закономерности развития. – М. : ФА, 2000.
61.Рынок ценных бумаг и биржевое дело / под ред. О. И.
Дегтяревой. – М. : ЮНИТИ-ДАНА, 2002.
79
62. Рынок ценных бумаг и биржевое дело : учебник для
вузов/ под ред. проф. О. И. Дегтяревой, проф. Н. М. Коршунова, проф. Е.
Ф. Жукова. – М. : ЮНИТИ-ДАНА, 2002.
63.Рынок ценных бумаг : учеб. пособие / под ред. В. С.
Золотарева. – Ростов-на-Дону : Феникс, 2000.
64.Рынок ценных бумаг : учеб. пособие для вузов / под ред.
проф. Е. Ф. Жукова. – М. : ЮНИТИ-ДАНА, 2002.
65. Рынок ценных бумаг : учебник / под ред. В. А. Галанова, А.
И. Басова. – 3-е изд., перераб. и доп. – М. : Финансы и статистика, 2004.
66. Рынок ценных бумаг: учебник / под ред. О. Хрипачева. –
М. : ЮНИТИ-ДАНА, 2001.
67.Тертышный С. А. Рынок ценных бумаг и методы его анализа. –
СПб. : Питер , 2004.
68.Тьюлз Ричард Дж., Брейли Эдвард С. Фондовый рынок . – М. :
ИНФРА-М, 1997.
69.Ческидов Б. М. Рынок ценных бумаг и биржевое дело : курс лекций. – М. : Экзамен, 2002.
70.Улыбкин К. А. Брокер и биржа : пособие для брокеров и их клиентов. – М. : Информбизнес, 2001.
80
Учебное издание
Жанна Александровна Садкова
ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Учебное пособие
Редактор Г. С. Одинцова
Компьютерная вёрстка Ж. А. Садкова
Подписано в печать ____________. Формат 60х84/19. |
Бумага писчая. |
Печать офсетная. Усл.печ.л. 4,65. Уч.-изд. л. 3,33. |
|
Тираж 55 экз. Заказ _____ |
|
680042, г. Хабаровск, ул. Тихоокеанская, 134, ХГАЭП, РИЦ
© Хабаровская государственная академия экономики и права, 2007