3741
.pdfМинистерство образования и науки Российской Федерации Федеральное агентство по образованию
Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования
«Хабаровская государственная академия экономики и права» Юридический факультет
Кафедра уголовного процесса и криминалистики
КРИМИНАЛИСТИКА
Методические указания по изучению курса для студентов заочной формы обучения и отделения специальной подготовки
специальности 03 05 01 «Юриспруденция»
Хабаровск 2006
2
ББК x
х 12
Криминалистика : методические указания по изучению курса для студентов заочной формы обучения и отделения специальной подготовки специальности 03 05 01 «Юриспруденция» // сост. Ю. Г. Плесовских, А. С. Щукин. – Хабаровск : РИЦ ХГАЭП, 2006. – 56 c.
Рецензент профессор Хабаровского пограничного института ФСБ Российской Федерации, канд.юрид.наук, доцент Анатолий Федорович Облаков
Утверждено издательско-библиотечным советом в качестве методических указаний для студентов
© Хабаровская государственная академия экономики и права, 2006
3
Введение
Настоящие методические указания содержат методические рекомендации по изучению отдельных тем, планы семинарских и практических занятий, вопросы для самопроверки, темы рефератов и НИРС, а также список литературы по изучению разделов 3 и 4 курса криминалистики и является продолжением методических указаний к изучению разделов 1 и 2.
Общие методические рекомендации по изучению курса криминалистики содержатся в частях 1 и 2.
Раздел 3. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА
ТЕМА 12. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТАКТИКИ
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ВЕРСИИ И ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ
Литература
1.Астапкина С. М., Дубровицкая Л. П., Плесовских Ю. Г. Участие специалиста-криминалиста в расследовании преступлений. – М., 1992.
2.Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы.
3.От теории – к практике. – М., 1988.
4.Справочник следователя. Вып. 1. Практическая криминалистика: следственные действия. – М., 1990.
5.Васильев А. А., Мудьюгин Г. А., Якубович Н. А. Планирование расследования преступлений. – М., 1957.
6.Гусаков А. Н., Филющенко А. А. Следственная тактика. – Свердловск,
1991.
7.Аришевский Г. В. Выдвижение и проверка следственных версий. – М., 1978.
8.Воробьев Г. А. Планирование судебного действия. – М., 1978.
9.Ларин А. М. От следственных действий к истине. – М., 1976.
4
Вопросы для самопроверки
1.Что входит в содержание криминалистической тактики?
2.В чем проявляется связь криминалистической тактики с другими частями криминалистики?
3.Каково соотношение криминалистической тактики с уголовным, уголовно – процессуальным правом, судебной психологией, логикой?
4.Что входит в содержание следственного действия?
5.Дайте понятие тактического приема, тактической комбинации (операции).
6.Назовите основные виды криминалистических версий.
7.Какова роль следственной версии в расследовании преступлений?
8.Назовите особенности выдвижения и проверки типичных версий.
9.Каковы приемы построения версий?
10.Определите понятие планирования расследования.
11.Каковы принципы и элементы планирования расследования?
12.Каково значение планирования в расследовании преступлений?
Темы для рефератов, НИРС
1.Понятие и содержание криминалистической тактики.
2.Правовые, психологические и этические основы криминалистической тактики.
3.Профилактическая деятельность в криминалистической тактике.
4.Понятие, сущность и значение версий в расследовании преступлений.
5.Классификация криминалистических версий.
6.Правила построения и проверки версий.
7.Роль следственных версий в планировании расследования и раскрытии преступлений.
Методические рекомендации по самостоятельной работе
Приступая к изучению данной темы, необходимо помнить, что криминалистическая тактика является самостоятельной частью науки криминалистики, органически связанной с предшествующими разделами: общей теорией криминалистики, криминалистикой техникой и криминалистической методикой.
Говоря о связи названных разделов криминалистики, следует отметить, что криминалистическая тактика занимает центральное место в
5
криминалистики. Это обусловлено тем, что положения криминалистической техники реализуются в криминалистической тактике, а в криминалистической методике положения этих разделов становятся средствами и методами раскрытия и расследования преступлений определенного вида (разновидности).
Криминалистическая тактика – это система научных положений и разрабатываемых на основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению линии поведения лиц, осуществляющих судебное исследование и приемов проведения отдельных следственных действий, на установление причин и условий, способствовавших совершению и сокрытию преступлений.
Как видно из приведенного определения, в содержание криминалистической тактики входят общие положения, рекомендации по организации и планированию судебного следствия, поведенческий аспект и, наконец, приемы проведения отдельных следственных и судебных действий. На основе закона, передовой практики и новейших достижений науки криминалистическая тактика разрабатывает приемы и методы, обеспечивающие достижение эффективных результатов в деятельности органов дознания, предварительного следствия и суда путем ее организации.
Тактический прием – это наиболее рациональный или эффективный способ действий или наиболее целесообразная линия поведения лица, осуществляющего процессуальное действие. Различают техникокриминалистические и тактические приемы.
Криминалистическая рекомендация представляет собой научно обоснованный и апробированный практический совет, касающийся выбора и применения технико-криминалистических средств, криминалистических приемов и методов работы с доказательствами.
Необходимо уяснить принципы допустимости тактического приема: а) правомерность; б) этичность;
в) научная обоснованность; г) целесообразность;
д) эффективность и экономичность; е) доступность.
По сфере (объему) применения тактические приемы могут быть отнесены:
6
а) к любому следственному действию; б) к определейному следственному действию (обыску, очной ставке и т.д.);
в) к определенному этапу следственного действия; г) к определенной ситуации в процессе производства следственного действия.
Тактическая комбинация (операция) представляет собой систему следственных и организационно-технических мероприятий или тактических приемов, направленных на достижение конкретной цели.
Кчислу признаков тактической комбинации относятся:
1)тактическая комбинация заключается в определенном сочетании тактических приемов в рамках одного следственного действия;
2)тактическая комбинация заключается в определенном сочетании следственных действий по одному уголовному делу;
3)тактическая комбинация может состоять из одноименных или разноименных следственных действий.
Тактика следственного действия является составляющим элементом криминалистической тактики как самостоятельной части науки криминалистики. Студенту следует уяснить, что большинство феминалистов
кследственным действиям относят такие, которые направлены на собирание и использование доказательств. Следственное действие – это самостоятельный элемент деятельности следователя по собиранию, исследованию, оценке и использованию доказательств, регламентированный уголовно-процессуальным законом. Тактика следственного действия – это система тактических приемов, обеспечивающих эффективность его производства. Она может быть подразделена на:
1)тактические приемы подготовки следственного действия;
2)тактические приемы его непосредственного производства;
3)тактические приемы фиксации хода и результатов следственного действия;
4)оценку результатов следственного действия и определения их значения и места в системе доказательственной информации по данному уголовному делу.
Тактика подготовки включает:
а) оценку существующей следственной ситуации с целью изменения в благоприятную сторону; б) определение места, времени и состава участников его проведения, форм взаимодействия между ними; в) подготовку технико-
7
криминалистических средств; г) определение форм и пределов использования оперативных возможностей правоохранительных органов, помощи общественности, специалистов; д) изучение личности субъектов уголовно-процессуальной деятельности, определение порядка их вызова; е) изучение имеющихся материалов; ж) подготовку доказательств и определение приемов их использование; и) определение тактических приемов проведения следственных действий; к) определение способа фиксации хода и результатов следственного действия.
Проведение следственного действия
На этой стадии осуществляется реализация составленного плана и решаются те задачи, которые поставил перед собой следователь. Следует знать, почему следственные действия подразделяются на первоначальные и последующие, а также каково соотношение неотложных и первоначальных следственных действий.
Фиксация хода и результатов следственного действия
В криминалистике различают следующие виды фиксации:
1)вербальную (словесную) – протоколирование, звукозапись;
2)графическую – схемы, планы, чертежи, рисунки, рисованные портреты;
3)предметную – изъятие предмета в натуре, изготовление материальных моделей (получение слепков, оттисков, копирование).
Оценка полученных результатов и определение их значения – заключительная стадия следственного действия, направленная на анализ проделанной работы и полученных результатов. На этой стадии выявляются допущенные ошибки и их последствия, решается вопрос о целесообразности дополнительного или повторного следственного действия.
Расследование представляет собой разновидность процесса познания объективной действительности. Процесс познания протекает от незнания к неполному знанию и от него к более полному знанию. Такая неопределенность знаний о событии преступления в целом или об отдельных его обстоятельствах объясняется неполнотой, противоречивостью доказательственной информации. Переход от вероятного к достоверному знанию – закономерность любого процесса познания, в том числе и расследования.
Версия – это разновидность гипотезы. Различают научные гипотезы – это предположение о закономерностях развития природы, общества и человеческого мышления. Также выделяют частные гипотезы, относящиеся
8
к одному или нескольким фактам, явлениям, и рабочие гипотезы, относящиеся к более узкому факту, явлению и выступающие их условным объяснением, носящим временный, переходный характер.
Иногда версия рассматривается как разновидность рабочей гипотезы. Однако рабочая гипотеза носит временный характер, а версия претендует на постоянство, на истинность. Версии заменяются другими не потому, что они носят временный характер, а потому, что они опровергнуты как ложное.
Версия является самостоятельной разновидностью частной гипотезы, потому что она: а) конструируется в специфической сфере – уголовном судопроизводстве; б) объясняет обстоятельства, имеющие значение для дела; в) должна быть проверена в ограниченный законом срок; г) проверяется специфическими методами; д) проверяется в условиях, когда возможно активное противодействие со стороны заинтересованных лиц.
Что же такое версия?
Криминалистическая версия – это обоснованное фактическими данными предположение о событиях преступления в целом или об отдельных его обстоятельствах, причинной связи между фактами.
Структура версии включает в себя: а) основание версии (т.е. информация, на базе которой она строится); б) предположительное суждение, объясняющее сущность, происхождение и связь фактов; в) данные науки или опытные положения, которые используются при построении версий.
Классификация версий:
1)по объему понятия – общие (объясняющие сущность и содержание всего события) и частные версии (объясняющие происхождение и содержание отдельных обстоятельств расследуемого события);
2)по сфере использования и субъекту выдвижения – следственные, экспертные, судебные и оперативно – розыскные;
3)по времени построения – первоначальные, последующие;
4)по степени вероятности – маловероятные и более вероятное;
5)по отношению к предмету доказывания – обвинительные и оправдательные;
6)по временной направленности – ретроспективные и перспективные. Отдельные авторы выделяют еще типичные версии (разновидность чаще
общей, а иногда частной версии), а также розыскные (разновидность следственной версии) и рабочие версии, носящие временный характер и выдвигаемые для объяснения промежуточных факторов. Могут быть
9
выделены еще и типичные версии свидетеля, потерпевшего, обвиняемого, понятых, родителей и других законных представителей несовершеннолетнего. Предположения указанных лиц могут стать версиями (как отмечают другие авторы), если они приняты следователем к проверке. Однако более правильным будет отнесение этих предположений и фактов, на которых они основаны, к источнику получения сведений, могут впоследствии явиться основанием для выдвижения следователем следственных версий.
Следует обратить особое внимание на условия и приемы построения версий и их проверки. Исходной основой для построения следственных версий являются фактические данные о расследуемом событии и другие сведения, причинно связанные с ним.
Для выдвижения версий могут быть использованы и непроцессуальные данные, то есть сведения, полученные в результате проведения оперативнорозыскных мероприятий, а также содержащиеся в анонимных письмах и слухах. Однако к использованию сведений, полученных из непроцессуальных источников, нужно подходить критически.
Важно усвоить требования, которые предъявляются к версиям, а именно:
1)обосновать версии (каждая версия должна иметь определенное основание);
2)версия должна быть конкретной, ясной, непротиворечивой; 3) версия должна быть правдоподобной в конкретных условиях места и времени с учетом имеющейся в распоряжении следователя информации; 4) недопустимо переоценивать одни версии и недооценивать другие; 5) необходимо строить все реально возможные версии, параллельно организовывать их проверку, учитывая фактор времени, возможность утраты доказательств.
Процесс построения версий
Для построения версий имеют значение как непосредственно установленные следователем обстоятельства (например, на месте происшествия), так и опосредствованно установленные (показания свидетелей и т.п.).
Студентам следует ознакомиться еще раз с такими понятиями логики, как анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия, абстрагирование и другие, уяснить их значение для построения версий.
Количество версий и последовательность их построения зависит от характера и особенностей расследуемого преступления, объема и качества
10
информации о нем, содержания и степени конкретности формулировок выдвигаемых предположений.
Чем больше сведений о расследуемом событии, тем более конкретными будут выдвигаемые версии. Версии выдвигаются в условиях информационной неопределенности, а поэтому версия никогда не может быть единственной, ибо ей как минимум противостоит контрверсия. Особое значение имеет взаимосвязь выдвигаемых (особенно частных) версий. Версии могут проверяться обнаружением факта, о наличии которого выдвинута версия (такими предположениями будут версии о месте нахождения разыскиваемого преступника, имущества, вещественных доказательств). Этот путь непригоден для проверки абсолютного большинства следственных версий, ибо расследуемое преступление–событие прошлого.
Большинство версий проверяются путем собирания и исследования доказательств, относящихся к расследуемому событию. Нередко версии поверяются логическим путем, косвенными доказательствами. Вот почему из версии дедуктивным путем мысленно выводятся все возможные следствия. Установление совокупности необходимых следствий превращает одну из версий в достоверное знание.
Необходимо обратить внимание на последовательность проверки следственных версий. Рекомендуется все следственные версии проверять параллельно и по возможности одновременно. Однако эта общая рекомендация не всегда выполнима. Возможны ситуации, когда с учетом конкретных обстоятельств дела та или иная версия нуждается в первоочередной проверке (версия о подготовке нового преступления, версия, требующая своего срочного исследования в связи с угрозой утраты доказательств и т.п.).
Проверка версий считается законченной, когда в ходе ее опровергнуты все кроме одной версии (если версии альтернативные) и доказательства правильности этой единственной версии (при условии, если по делу выдвинуты все реально возможные версии). Несколько иначе протекает проверка соединительно–разъединительных версий (убийство совершенно А или Б или В; убийство совершено А с Б; А с Г; и т.д.). В этом случае соответствовать действительности могут несколько версий и установление правильности одной из версий исключает необходимости тщательной проверки всех других возможных объяснений.