Правовое регулирование иностранных инвестиций
.pdfПлан лекции:
1.Трансграничные инвестиционные договоры: правовая природа, содержание, стороны, применимое право.
2.Концессионные соглашения с участием иностранного инвестора: понятие, особенности правого регулирования. Дело компании Lena Goldfields.
3.Соглашения о разделе продукции с участием иностранного инвестора: понятие, особенности правового регулирования.
Задания для подготовки к лекции
1.Ознакомиться с учебной литературой по теме лекции, подготовить вопросы, требующие уточнения или дополнительного разъяснения.
Лекция 5. Гарантии прав иностранных инвесторов: понятие, виды.
2 академических часа, форма обучения: очная, очная (ускоренное обучение на базе СПО), очно-заочная и очно-заочная ускоренная форма обучения на базе СПО.
План лекции:
1. Юридические гарантии, предоставляемые иностранным инвесторам: понятие, виды, общая характеристика, их особенности. Основные критерии классификации: а) по содержанию, б) по уровню закрепления.
2.Международные универсальные, региональные и двусторонние договоры о гарантиях иностранных инвестиций.
3.Гарантии иностранных инвестиций по национальному законодательству. Федеральный закон РФ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» 1999 г. о гарантиях, предоставляемых иностранным инвесторам.
4.Стабилизационная оговорка как гарантия иностранных инвестиций.
5.Гарантии от применения принудительных мер изъятия иностранных инвестиций (национализации, реквизиции, конфискации, экспроприации). «Ползучие» формы национализации.
6.Компенсация при национализации (двусторонние соглашения о взаимном поощрении и защите капиталовложений, национальное законодательство). Формула Халла.
Задания для подготовки к лекции
31
1.Ознакомиться с положениями ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» о гарантиях для иностранных инвесторов.
2.Ознакомиться с учебной литературой по теме лекции, подготовить вопросы, требующие уточнения или дополнительного разъяснения.
Лекция 6. Страхование иностранных инвестиций 2 академических часа, форма обучения: очная, очная
(ускоренное обучение на базе СПО)
План лекции:
1.Гарантии и страхование иностранных инвестиций как средство обеспечения благоприятного инвестиционного климата. Соотношение понятий «гарантии» и «страхование». Их сходство и различия.
2.Понятие и виды инвестиционных рисков. Основные критерии классификации.
3.Национальные государственные организации по страхованию инвестиций за рубежом: Корпорация зарубежных частных инвесторов (США) – ОПИК - и др. Основные коллизионные проблемы. Частные страховые организации. Смешанный правовой механизм страхования трансграничных инвестиций от политических рисков. Страхование зарубежных инвестиций в России.
4.Страхование иностранных инвестиций по Сеульской конвенции 1985
г.Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций (Multilateral Investment Guarantee Agency) - МИГА. Цели и задачи МИГА. Условия страхования инвестиций в МИГА. Риски, подлежащие страхованию в МИГА. Объекты и субъекты страхования по Сеульской конвенции. Условие предоставления страхового покрытия. Понятие наступления страхового случая, выплата инвестору страхового возмещения. Условия трансформации частноправового спора между инвестором и принимающим государством в международно-правовой. Система защиты имущественных интересов иностранных инвесторов.
5.Межарабская компания по гарантированию инвестиций.
Задания для подготовки к лекции
Ознакомиться с учебной литературой по теме лекции, подготовить вопросы, требующие уточнения или дополнительного разъяснения.
Лекция 7. Разрешение международных инвестиционных споров.
32
(2 академических часа, форма обучения: очная, очная (ускоренное обучение на базе СПО), очно-заочная форма обучения, очно-заочная форма обучения (ускоренное обучение на базе СПО, очно-заочная форма обучения (ускоренное обучение на базе ВО), очно-заочная форма обучения (группа выходного дня), заочная форма обучения (ускоренное обучение на базе ВО – группа выходного дня)
План лекции:
1.Понятие и виды инвестиционных споров, их природа.
2.Основные участники инвестиционных споров: а) государство и его особенности как участника инвестиционных споров; б) иностранные инвесторы.
3.Механизм разрешения инвестиционных споров.
3.1.Внесудебное урегулирование инвестиционных споров.
3.2.Разрешение инвестиционных споров национальными судами. 3.3.Разрешение инвестиционных споров в международном
коммерческом арбитраже.
3.4. Разрешение инвестиционных споров по Вашингтонской конвенции 1965 г. Международный центр по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС).
Задания для подготовки к лекции
1.Повторить вопросы, изучаемые в рамках международного частного права, о международном коммерческом арбитраже.
2.Ознакомиться с учебной литературой по теме лекции, подготовить вопросы, требующие уточнения или дополнительного разъяснения.
2.4. Занятия семинарского типа
Практическое занятие 1.
Иностранные инвестиции: понятие и виды 2 академических часа, форма обучения: очная, очная форма
обучения (ускоренное обучение на базе СПО)
1.Понятие иностранных инвестиций по законодательству России и других государств. Международные универсальные, региональные и двусторонние договоры о понятии и видах иностранных инвестиционных капиталовложений; проект MAI (ВТО).
2.Виды инвестиций. Прямые и портфельные инвестиции, основные характеристики; различия в регулировании, основные коллизионные проблемы.
33
3. Венчурные инвестиции как особый вид инвестиционной деятельности; их признаки, особенности.
Задание для подготовки:
В 1992 г. правительство Шри-Ланки для строительства электростанции решило привлечь инвесторов. Желание осуществить инвестиционный проект выразили около 25 консорциумов. После отбора претендентов правительство Шри-Ланки приступило к переговорам с канадской корпорацией Mihaly International Corporation, созданной в соответствии с правом провинции Онтарио. В итоге стороны обменялись тремя документами (письмами): о намерении, соглашении и продлении договоров. Стоимость строительства электростанции оценивалось в 400 млн. дол. США. В письмах ясно предусматривалось, что заключаемое инвестиционное соглашение подлежит обязательному одобрению Кабинетом министров. При этом соглашение так и не было заключено.
Арбитражный суд МЦУИС отметил, что ни Вашингтонская конвенция, ни другие международные договоры, в частности, двусторонний договор между США и Демократической Социалистической Республикой Шри-Ланка от 20 сентября 1991 г., ни международные обычаи не содержат четкого определения инвестициям.
Арбитраж установил, что письма о намерении, соглашении и продлении переговоров сами по себе не вовлекли возникновения прав и обязанностей, и инвестиционное соглашение между сторонами не было заключено. Сами расходы истца, возникшие в просе и носящие односторонний и внутренний характер, не являются инвестициями. (Дело Mihaly International Corporation v. Democratic Socialist Republic of SriLanka)2.
Дать правовую оценку решению арбитража.
Практическое занятие 2.
Иностранные инвесторы: понятие, виды, правовой статус. Государство как субъект трансграничных инвестиционных правоотношений.
2 академических часа, форма обучения: очная, очная (ускоренное обучение на базе СПО), очно-заочной, очно-заочная (ускоренное обучение на базе СПО), очно-заочная (ускоренное обучение на базе ВО), очно-заочная формы обучения (группа выходного дня), заочная форма обучения, заочная форма обучения (ускоренное обучение на базе ВО), заочная форма
2 Дело приводится по: Лисица В.Н. Предмет регулирования международного инвестиционного права, Новосибирск, 2008. С. 20-21.
34
обучения (ускоренное обучение на базе ВО – группа выходного дня)
1. Виды субъектов трансграничных инвестиционных правоотношений.
2. Государство как участник трансграничных инвестиционных правоотношений.
3.Иностранные юридические лица как субъекты инвестиционной деятельности, их виды. Иностранные банки, инвестиционные, страховые
иброкерские компании как субъекты инвестиционной деятельности. Юридические основания и общие правила допуска к инвестиционной деятельности. Оффшорные компании, ТНК (транснациональные корпорации) и формы их участия в трансграничной инвестиционной деятельности.
4.Правовой статус предприятия с иностранными инвестициями в Российской Федерации. Аккредитация филиалов, представительств иностранных юридических лиц в РФ.
5.Индивидуальные иностранные инвесторы (физические лица). Особенности правового положения. «Бизнес-ангелы» признаки, области деятельности, риски.
Задание для подготовки:
Прочитать соответствующие главы учебника, подобрать и изучить дополнительную литературу. При подготовке к дискуссии определить содержание основных терминов (keywords), характерных для изучаемой темы с целью их активного использования, сделать развернутый участия в дискуссии в письменной форме.
Практическое занятие 3.
Государственный контроль за иностранными инвестициями 2 академических часа, форма обучения: очная, очная
(ускоренное обучение на базе СПО), очно-заочная и очнозаочная ускоренная форма обучения на базе СПО
1.Общие подходы к определению порядка допуска иностранного инвестора к хозяйственной деятельности. Разрешительный и регистрационный порядок.
2.Инвестиционный климат, понятие, значение для развития экономики принимающего государства. Правовые режимы, предоставляемые иностранным инвесторам: национальный режим, режим наибольшего благоприятствования. Понятие, особенности.
35
3.Особые экономические зоны в России: понятие, виды. Особенности допуска и защиты иностранных инвестиций в особых экономических зонах.
4.Основные льготы, предоставляемые иностранным инвесторам по международным договорам, законодательству России и зарубежных стран.
5.Ограничение иностранных инвестиций в целях защиты экономической безопасности. Порядок допуска иностранных инвестиций в предприятия, имеющие стратегическое значение для безопасности государства, по законодательству России и других стран. Общая характеристика российского законодательства об условиях допуска иностранных инвесторов и организации контроля его деятельности. ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в предприятия, имеющие стратегическое значение для обороны страны и безопасности государства» 2008 г.
Задание для подготовки:
Сделать анализ положений ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в предприятия, имеющие стратегическое значение для обороны страны и безопасности государства» 2008 г., изучить практику применения этого закона российскими судами.
Изучить положения закона США «Об иностранных инвестициях и национальной безопасности» 2007 г. (Foreign Investment and National Security Act).
Практическое занятие 4.
Трансграничные инвестиционные договоры: понятие, виды 2 академических часа, форма обучения: очная, очная форма
обучения (ускоренное обучение на базе СПО), очно-заочная форма обучения, очно-заочная форма обучения (ускоренное обучение на базе СПО), очно-заочная форма обучения (ускоренное обучение на базе ВО), очно-заочная форма обучения (группа выходного дня).
1.Трансграничные инвестиционные договоры: правовая природа, содержание, стороны, применимое право.
2.Концессионные соглашения с участием иностранного инвестора: понятие, особенности правого регулирования. Дело компании Lena Goldfields Ltd.
3.Соглашения о разделе продукции с участием иностранного инвестора: понятие, особенности правового регулирования.
Задание для подготовки:
36
Дайте правовую оценку арбитражному решению по делу компании «Lena Goldfields. Ltd»
Практическое занятие 5.
Гарантии прав иностранных инвесторов.
2 академических часа, форма обучения: очная, очная форма обучения (ускоренное обучение на базе СПО), очно-заочная форма обучения, очно-заочная форма обучения (ускоренное обучение на базе СПО), очно-заочная форма обучения (ускоренное обучение на базе ВО), очно-заочная форма обучения (группа выходного дня), заочная форма обучения, заочная форма обучения (ускоренное обучение на базе ВО), заочная форма обучения (ускоренное обучение на базе ВО – группа выходного дня)
1. Юридические гарантии, предоставляемые иностранным инвесторам: понятие, виды, общая характеристика, их особенности. Основные критерии классификации: а) по содержанию, б) по уровню закрепления.
2.Международные универсальные, региональные и двусторонние договоры о гарантиях прав иностранных инвесторов.
3.Гарантии прав иностранных инвесторов по национальному законодательству. Федеральный закон РФ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» 1999 г. о гарантиях, предоставляемых иностранным инвесторам.
4.Стабилизационная оговорка как гарантия иностранных инвестиций.
5.Гарантии от применения принудительных мер изъятия иностранных инвестиций (национализации, реквизиции, конфискации, экспроприации). «Ползучие» формы национализации.
6.Компенсация при национализации (двусторонние соглашения о взаимном поощрении и защите капиталовложений, национальное законодательство). Формула Хала.
Задание для подготовки:
Прокурор в защиту государственных и общественных интересов предъявил иск к правительству субъекта федерации о признании недействительным его распоряжения о предоставлении льгот совместному предприятию, поскольку предоставление таких льгот противоречит интересам региона.
Совместное предприятие учредили иностранная (40 процентов уставного капитала) и две российских компании для освоения нефтяного месторождения на территории автономного округа.
37
При определении финансового режима деятельности совместного предприятия в технико-экономическое обоснование были заложены ставки ренты за пользование недрами (10 процентов) и налога на прибыль (32 процента). Иностранная компания вложила в проект 40 млн. долларов США.
После первого года деятельности совместного предприятия были внесены изменения в налоговое и земельное законодательство и увеличены ставки налогов и сборов с совместного предприятия, а также введены новые экспортные пошлины. Иностранная компания обратилась к правительству субъекта федерации с просьбой об уменьшении фискального бремени в соответствии с параметрами техникоэкономического обоснования. Своим распоряжением правительство автономного округа освободило совместное предприятие на 3 года от уплаты экспортных пошлин и снизило отчисление роялти до 5 процентов.
В судебном заседании ответчик закона от 09.07.99 "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации". мотивировал свое решение необходимостью соблюдения сложившегося в мировой практике принципа защиты инвестора от изменения законодательства принимающей стороны ("дедушкина оговорка"), закрепленного в статье 14 Закона от 26.06.91 "Об инвестиционной деятельности в РСФСР", в пункте 9 Указа Президента Российской Федерации от 27.09.93 "О совершенствовании работы с иностранными инвестициями" и статье 9 Федерального Указа Президента Российской Федерации от 27.09.93 "О совершенствовании работы с иностранными инвестициями" и статье 9 Федерального закона от 09.07.99 "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации".
Признав доводы ответчика обоснованными, арбитражный суд отказал прокурору в удовлетворении искового требования.
(Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18 января 2001 г. N 58 "Обзор практики разрешения арбитражными судами споров, связанных с защитой иностранных инвесторов").
Согласны ли Вы с позицией суда?
Практическое занятие 6.
Страхование иностранных инвестиций.
2 академических часа, форма обучения: очная, очная форма обучения (ускоренное обучение на базе СПО), очно-заочная форма обучения, очно-заочная форма обучения (ускоренное обучение на базе СПО), очно-заочная форма обучения (ускоренное обучение на базе ВО), очно-заочная форма обучения (группа выходного дня).
1. Гарантии и страхование иностранных инвестиций как средство обеспечения благоприятного инвестиционного климата.
38
2.Понятие и виды инвестиционных рисков. Основные критерии классификации.
3.Национальные государственные организации по страхованию инвестиций за рубежом.
4.Страхование иностранных инвестиций по Сеульской конвенции 1985
г.Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций (Multilateral Investment Guarantee Agency) - МИГА.
5.Межарабская компания по гарантированию инвестиций.
Задание для подготовки:
1. Соотнесите понятия «гарантии» и «страхование». Выделите их сходство и различие.
2. Что понимается под «суброгацией» в соответствии с Сеульской конвенцией 1985 г.?
Практическое занятие 7.
Разрешение международных инвестиционных споров.
4 академических часа, форма обучения: очная, очная форма обучения (ускоренное обучение на базе СПО),
2 академических часа часа, форма обучения: очно-заочная форма обучения, очно-заочная форма обучения (ускоренное обучение на базе СПО), очно-заочная форма обучения (ускоренное обучение на базе ВО), очно-заочная формаа обучения - группа выходного дня, заочной формы обучения, заочная форма обучения (ускоренное обучение на базе ВО), заочная форма обучения (ускоренное обучение на базе ВО – группа выходного дня)
1.Понятие и виды инвестиционных споров, их природа.
2.Основные участники инвестиционных споров: а) государство и его особенности как участника инвестиционных споров; б) иностранные инвесторы.
3.Механизм разрешения инвестиционных споров.
3.1.Внесудебное урегулирование инвестиционных споров.
3.2.Разрешение инвестиционных споров национальными судами.
3.3.Разрешение инвестиционных споров в международном коммерческом арбитраже.
3.4.Разрешение инвестиционных споров по Вашингтонской конвенции 1965 г. Международный центр по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС).
Задание для подготовки:
39
На основе анализа нескольких двусторонних соглашений Российской Федерации с иностранными государствами о взаимной защите иностранных капиталовложений покажите, какие механизмы разрешения инвестиционных споров между государством, принимающим инвестиции, и иностранным инвестором предусмотрены в этих соглашениях. Дайте их характеристику.
2.5. Самостоятельная работа
Самостоятельная работа проводится в форме изучения основной и дополнительной литературы, нормативных материалов по учебной дисциплине.
В целях более глубокого и качественного освоения учебной дисциплины, формирования и закрепления необходимых компетенций обучающиеся могут проводить самостоятельную исследовательскую работу по актуальным теоретическим и практическим вопросам дисциплины, так как отдельные темы в силу ограниченного количества учебных часов не получили детального освещения на практических занятиях, но представляют интерес для отечественной юридической науки и практики.
Обучающиеся по согласованию с преподавателем вправе выбрать для самостоятельного изучения одну или несколько тем для написания эссе или реферата. При изучении любой дополнительной темы обучающиеся должен ознакомиться с существующей по ней учебной, монографической литературой и нормативными материалами. Перечень необходимых источников содержится в списках литературы и нормативных материалов настоящей программы и может быть уточнен по рекомендации преподавателя.
Избранные темы могут обсуждаться на семинарских занятиях в интерактивной форме: в форме диспутов, коллоквиумов, деловых игр.
Виды самостоятельной работы
1.Предварительное ознакомление с программой перед лекцией. 2.Изучение вопросов практического занятия в соответствии с его
темой.
3.Поиск и изучение существующих доктринальных материалов в рамках дисциплины.
4.Сбор и обобщение новейших нормативных актов по теме практического занятия.
5.Поиск решений Конституционного Суда, Верховного Суда по теме практического занятия.
6.Работа с дополнительной и справочной литературой по отдельным темам учебной дисциплины.
7.Решение задач, предложенных преподавателем, при подготовке к практическому занятию.
40