Правовое регулирование иностранных инвестиций

Тематический план заочной формы обучения (ускоренное обучение на базе ВО)

Тематический план заочной формы обучения (ускоренное обучение на базе ВО – группа выходного дня)

2.2. Содержание учебной дисциплины (модуля)

Тема 1. Понятие и признаки трансграничной инвестиционной деятельности. Трансграничные инвестиционные правоотношения

1.Понятие трансграничной инвестиционной деятельности. Признаки трансграничности, характерные для инвестиционной деятельности. Иностранные инвестиции и национальная безопасность.

2.Основные этапы развития трансграничной инвестиционной деятельности. Развитие банковского капитала во Флоренции XII в.

23

(начальный этап) эпоха Великих географических открытий в XVI-XVII вв. (колониальный этап). Международный минимальный стандарт цивилизованности. Доктрина Кальво. Постколониальный этап (конец XIX в. – нач. ХХ в.). Современный этап (сер. ХХ в. – наст. время). Развитие иностранного инвестирования в России.

3.Виды трансграничной инвестиционной деятельности по кругу субъектов, объектам инвестирования, секторам национального хозяйства.

4.Понятие, виды и признаки трансграничного инвестиционного правоотношения. Инвестиционное отношение как коммерческое, невластное, трансграничное отношение, урегулированное национальным правом. Риск как составляющая и характерная черта инвестиционного отношения. Особенности инвестиционного риска.

Тема 2. Система правового регулирования иностранных инвестиций: международно-правовые акты, национальное законодательство. Негосударственное регулирование

1.Международно-правовое регулирование трансграничных инвестиционных отношений. Основные виды международных межгосударственных договоров, определяющих сотрудничество государств в области трансграничных инвестиций. Двусторонние соглашения о защите и поощрении инвестиций: структура, значение. Декларация о неотъемлемом суверенитете над естественными ресурсами 1962, Хартия экономических прав и обязанностей государств 1974, Соглашение об инвестиционных мерах, связанных с торговлей (ТРИМС) 1995 г.

2.Национально-правовое регулирование трансграничных инвестиционных отношений. Характеристика российского законодательства в сфере иностранных инвестиций. ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» 1999 г. и др. Особенности национального законодательства по иностранным инвестициям в зарубежных странах. Закон Республики Беларусь от 12 июля 2013 г. № 53-

З«Об инвестициях», Хозяйственный кодекс Украины 2003 г., Закон Республики Казахстан «Об инвестициях» 2003 г. и др. Кодификационные процессы в разных странах.

3.Негосударственное регулирование трансграничных инвестиционных отношений. Кодексы ОЭСР, руководства, в том числе – Руководство по регулированию прямых иностранных инвестиций Всемирного банка (МБРР), 1992г., Необязательные инвестиционные принципы АПЕК, 1994г., Принципы корпоративного управления ОЭСР 1999г. и др.

унифицирующего договора, проект Многостороннего cоглашения по инвестициям – The Multilateral Agreement on Investment - MAI. Региональные экономические объединения ( ЕС, СНГ, ОЭСР, НАФТА, АТЭС и др.), роль их актов в регулировании инвестиционных отношений.

Тема 3. Иностранные инвестиции: понятие, виды

1.Понятие иностранных инвестиций по законодательству России и других государств. Международные универсальные, региональные и двусторонние договоры о понятии и видах иностранных инвестиционных капиталовложений; проект MAI (ВТО).

2.Виды собственности, рассматриваемые как инвестиционные вложения; недвижимость и особенности её регулирования в качестве инвестиций; объекты интеллектуальной собственности; ценные бумаги, их классификация; новые виды инвестиционных вложений (ноу-хау, депозитарные расписки, «деловая репутация» и др.). Коллизионные проблемы регулирования отдельных видов иностранных инвестиций.

3.Виды инвестиций. Прямые и портфельные инвестиции, основные характеристики; различия в регулировании, основные коллизионные проблемы.

4.Венчурные инвестиции как особый вид инвестиционной деятельности; их признаки, особенности правового регулирования.

Тема 4. Иностранные инвесторы: понятие, виды, правовой статус. Государство как субъект трансграничных инвестиционных правоотношений

1.Определение правового статуса иностранного инвестора по законодательству России, иностранных государств, международных договорах. Коллизионные проблемы определения правового статуса иностранного инвестора.

2.Государство как участник трансграничных частноправовых инвестиционных отношений; особенности регулирования.

4.Иностранные юридические лица как субъекты инвестиционной деятельности, их виды. Иностранные банки, инвестиционные, страховые

иброкерские компании как субъекты инвестиционной деятельности. Юридические основания и общие правила допуска к инвестиционной деятельности. Оффшорные компании, ТНК (транснациональные корпорации) и формы их участия в трансграничной инвестиционной деятельности.

5.Правовой статус предприятия с иностранными инвестициями в РФ. Аккредитация филиалов, представительств иностранных юридических лиц в РФ.

25

6. Индивидуальные иностранные инвесторы (физические лица). Особенности правового положения. «Бизнес-ангелы» признаки, области деятельности, риски.

Тема 5. Государственный контроль за иностранными инвестициями

1.Общие подходы к определению порядка допуска иностранного инвестора к хозяйственной деятельности. Разрешительный и регистрационный порядок.

2.Инвестиционный климат, понятие, значение для развития экономики принимающего государства. Правовые режимы, предоставляемые иностранным инвесторам: национальный режим, режим наибольшего благоприятствования. Понятие, особенности.

3.Особые экономические зоны в России: понятие, виды. Особенности допуска и защиты иностранных инвестиций в особых экономических зонах.

4.Основные льготы, предоставляемые иностранным инвесторам по международным договорам, законодательству России и зарубежных стран.

5.Ограничение иностранных инвестиций в целях защиты экономической безопасности. Порядок допуска иностранных инвестиций в предприятия, имеющие стратегическое значение для безопасности государства, по законодательству России и других стран. Общая характеристика российского законодательства об условиях допуска иностранных инвесторов и организации контроля его деятельности. ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в предприятия, имеющие стратегическое значение для обороны страны и безопасности государства» 2008 г.

Тема 6. Трансграничные инвестиционные договоры: понятие, виды

1.Трансграничные инвестиционные договоры: правовая природа, содержание, стороны, применимое право.

2.2. Концессионные соглашения с участием иностранного инвестора: понятие, особенности правого регулирования. Дело компании Lena Goldfields.

3.Соглашения о разделе продукции с участием иностранного инвестора: понятие, особенности правового регулирования.

Тема 7. Гарантии прав иностранных инвесторов: понятие, виды

1. Юридические гарантии, предоставляемые иностранным инвесторам: понятие, виды, общая характеристика, их особенности.

26

Основные критерии классификации: а) по содержанию, б) по уровню закрепления.

2.Международные договоры о гарантиях прав иностранных инвесторов.

3.Гарантии прав иностранных инвесторов по национальному законодательству. Федеральный закон РФ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» 1999 г. о гарантиях, предоставляемых иностранным инвесторам.

4.Стабилизационная оговорка как гарантия прав иностранных инвесторов. Недискриминационный допуск иностранных инвесторов к суду. Гарантии от применения принудительных мер изъятия иностранных инвестиций (национализации, реквизиции, конфискации, экспроприации). «Ползучие» формы национализации. Компенсация при национализации (двусторонние соглашения о взаимном поощрении и защите капиталовложений, национальное законодательство). Формула Халла.

Тема 8. Страхование иностранных инвестиций

1.Гарантии и страхование иностранных инвестиций как средство обеспечения благоприятного инвестиционного климата. Соотношение понятий «гарантии» и «страхование». Их сходство и различия.

2.Понятие и виды инвестиционных рисков. Основные критерии классификации.

3.Национальные государственные организации по страхованию инвестиций за рубежом: Корпорация зарубежных частных инвесторов (США) – ОПИК - и др. Основные коллизионные проблемы. Частные страховые организации. Смешанный правовой механизм страхования трансграничных инвестиций от политических рисков. Страхование зарубежных инвестиций в Российской Федерации.

4.Страхование иностранных инвестиций по Сеульской конвенции 1985

г.Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций (Multilateral Investment Guarantee Agency) - МИГА. Цели и задачи МИГА. Условия страхования инвестиций в МИГА. Риски, подлежащие страхованию в МИГА. Объекты и субъекты страхования по Сеульской конвенции. Условие предоставления страхового покрытия. Понятие наступления страхового случая, выплата инвестору страхового возмещения. Условия трансформации частноправового спора между инвестором и принимающим государством в международно-правовой. Система защиты имущественных интересов иностранных инвесторов.

5.Межарабская компания по гарантированию инвестиций.

Тема 9. Разрешение международных инвестиционных споров

1. Понятие и виды инвестиционных споров, их природа.

27

2.Основные участники инвестиционных споров: а) государство и его особенности как участника инвестиционных споров; б) иностранные инвесторы. Определение статуса иностранного инвестора. Критерий контроля как критерий, используемый для установления действительной принадлежности юридического лица. Основные коллизионные проблемы.

3.Механизм разрешения инвестиционных споров. Способы определения юрисдикции по инвестиционным спорам. Компетенция национальных судебных и административных органов принимающего государства по рассмотрению инвестиционных споров. Договор к Энергетической хартии, двусторонние инвестиционные соглашения о механизме разрешения инвестиционных споров.

4.Переговоры, посредничество, медиация, экспертиза, примирительные процедуры как средства внесудебного урегулирования инвестиционных споров. Порядок возбуждения примирительной процедуры, формирование примирительной комиссии по Вашингтонской конвенции об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств, 18 марта 1965 г. (далее - Вашингтонская конвенция 1965 г.).

5.Компетенция международного коммерческого арбитража по рассмотрению инвестиционных споров. Предпосылки для ее определения. Виды международного арбитража: институционный арбитраж и арбитраж ad hoc. Порядок создания и рассмотрения дел. Особенности определения права, подлежащего применению.

6.Разрешение инвестиционных споров по Вашингтонской конвенции 1965 г. Международный центр по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС). Природа МЦУИС, его компетенция. Условия, необходимые для рассмотрения инвестиционного спора в МЦУИС. Соглашение о передаче спора в МЦУИС. Порядок рассмотрения инвестиционных споров. Применимое право. Обеспечительные меры. Отмена и обжалование решений, вынесенных в рамках МЦУИС. Признание и исполнение решений МЦУИС. Правила дополнительной процедуры 1978 г., их значение.

2.3. Занятия лекционного типа

Лекция 1. Система правового регулирования иностранных инвестиций: международно-правовые акты, национальное законодательство. Негосударственное регулирование.

2 академических часа, форма обучения: очно-заочная, очнозаочная (ускоренное обучение на базе СПО), очно-заочная (ускоренное обучение на базе ВО), очно-заочная (группа выходного дня), заочная, заочная (ускоренное обучение на базе

28

ВО), заочная (ускоренное обучение на базе ВО – группа выходного дня.

План лекции:

1. Международно-правовое регулирование трансграничных инвестиционных отношений. Основные виды международных межгосударственных договоров, определяющих сотрудничество государств в области трансграничных инвестиций. Двусторонние соглашения о защите и поощрении инвестиций: структура, значение.

2.Национально-правовое регулирование трансграничных инвестиционных отношений. Характеристика российского законодательства в сфере иностранных инвестиций. Особенности национального законодательства по иностранным инвестициям в зарубежных странах.

3.Негосударственное регулирование трансграничных инвестиционных отношений. Кодексы ОЭСР, руководства Всемирного банка и др.

Задания для подготовки к лекции

1.Проанализировать современные международные отношения по характеру, кругу субъектов, правовой природе и пр. Соотнести международные (межгосударственные, межвластные) отношения и трансграничные (частноправовые) отношения.

2.Ознакомиться с учебной литературой по теме лекции, подготовить вопросы, требующие уточнения или дополнительного разъяснения.

Лекция 2. Иностранные инвестиции: понятие и виды 2 академических часа, форма обучения: очная, очная

(ускоренное обучение на базе СПО)

План лекции:

1.Понятие иностранных инвестиций по законодательству России и других государств. Международные универсальные, региональные и двусторонние договоры о понятии и видах иностранных инвестиционных капиталовложений; проект MAI (ВТО).

2.Виды инвестиций. Прямые и портфельные инвестиции, основные характеристики; различия в регулировании, основные коллизионные проблемы.

3.Венчурные инвестиции как особый вид инвестиционной деятельности; их признаки, особенности правового регулирования.

29

Задания для подготовки к лекции

1.Ознакомиться с нормами ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» 1999 г., Договор Союза Советских Социалистических Республик и Федеративной Республики Германии о содействии осуществлению и взаимной защите капиталовложений 1989 г.

2.Ознакомиться с учебной литературой по теме лекции, подготовить вопросы, требующие уточнения или дополнительного разъяснения.

Лекция 3. Иностранные инвесторы: понятие, виды, правовой статус. Государство как субъект трансграничных инвестиционных правоотношений.

2 академических часа, форма обучения: очная, очная (ускоренное обучение на базе СПО)

План лекции:

1.Виды субъектов трансграничных инвестиционных правоотношений.

2.Государство как участник трансграничных инвестиционных правоотношений.

3.Иностранные юридические лица как субъекты инвестиционной деятельности, их виды. Иностранные банки, инвестиционные, страховые

иброкерские компании как субъекты инвестиционной деятельности. Юридические основания и общие правила допуска к инвестиционной деятельности. Оффшорные компании, ТНК (транснациональные корпорации) и формы их участия в трансграничной инвестиционной деятельности.

4.Правовой статус предприятия с иностранными инвестициями в Российской Федерации. Аккредитация филиалов, представительств иностранных юридических лиц в РФ.

5.Индивидуальные иностранные инвесторы (физические лица). Особенности правового положения. «Бизнес-ангелы» признаки, области деятельности, риски.

Задания для подготовки к лекции

1. Ознакомиться с учебной литературой по теме лекции, подготовить вопросы, требующие уточнения или дополнительного разъяснения.

Лекция 4. Трансграничные инвестиционные договоры: понятие, виды

2 академических часа, форма обучения: очная, очная (ускоренное обучение на базе СПО)

30