2.2.2. Функция финансового надзора за соблюдением субъектами Закона n 115 требований нормативных актов в сфере под/фт/фрому

Росфинмониторинг проводит надзор за выполнением юридическими и физическими лицами законодательства и подзаконных актов в сфере ПОД/ФТ.

В случае нарушения требований Закона N 115 лицами, которым адресованы его нормы, Росфинмониторинг уполномочен требовать устранений ими нарушения законов в сфере ПОД/ФТ.

Росфинмониторинг проводит:

- анализ и предварительную проверку информации о подозрительных сделках, лицах их совершающих, которая поступает в Росфинмониторинг и надзорные органы от субъектов Закона N 115 на предмет их относимости к сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

- анализ финансовой отчетности субъектов Закона N 115 на предмет выявления в ней подозрительных сделок и операций, которые имеют отношение к целям и задачам ПОД/ФТ/ФРОМУ;

- проверку соблюдения субъектами Закона N 115 и требований ПОД/ФТ;

- направление Росфинмониторингом субъектам Закона N 115 требований об устранении выявленных нарушений норм ПОД/ФТ.

Кроме того Росфинмониторинг разрабатывает и реализует во взаимодействии с федеральными органами исполнительной власти, другими государственными органами и организациями меры, направленные на предупреждение, выявление и пресечение незаконных финансовых операций.

2.2.3. Правоохранительная функция Росфинмониторинга

В случае нарушения требований Закона N 115 лицами, которым адресованы его нормы, Росфинмониторинг уполномочен привлекать таких лиц к административной ответственности.

Как уже говорилось в предыдущем изложении (глава 2 учебника), Росфинмониторинг является составной частью правоохранительной системы, хотя при этом не является правоохранительным органом, поскольку не имеет той компетенции, которую осуществляют правоохранительные органы.

Росфинмониторинг, осуществляя правоохранительную функцию, уполномочен:

- при наличии к тому законных оснований направлять в правоохранительные органы собранную и проанализированную информацию по основаниям ПОД/ФТ/ФРОМУ;

- осуществлять производство по административным правонарушениям в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в тех случаях, когда поднадзорные ему субъекты Закона N 115 не исполняют обязанности в сфере ПОД/ФТ.

Как уже говорилось, ст. 23.62 КоАП РФ предусматривает, что органом, осуществляющим контроль над исполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, является Росфинмониторинг, который в пределах своих полномочий рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных частями 1-3 статьи 15.27 (в пределах своих полномочий), частями 2, 4, 6 и 7 статьи 15.39 КоАП РФ.

В ч. 2 ст. 23.62 КоАП РФ закреплена норма о том, что от имени Росфинмониторинга дела об административных правонарушениях вправе рассматривать:

- руководитель федерального органа исполнительной власти, уполномоченного принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, его заместители;

- руководители территориальных органов федерального органа исполнительной власти, уполномоченного принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, их заместители.

Важную роль играет правоохранительная функция Росфинмониторинга в сфере национальной безопасности. Росфинмониторинг указан в перечне тех федеральных органов исполнительной власти, которым в соответствии с законом и Постановлением Правительства РФ предоставлено право принимать решение о нежелательности пребывания иностранных граждан и лиц без гражданства в Российской Федерации, нахождение которых на территории России создает угрозы для ее национальной безопасности*(128). Далее мы рассмотрим этот вопрос подробнее применительно к полномочиям Росфинмониторинга.