547
.pdf
91
Проблемы назначения судебных экспертиз по ценным бумагам, в т.ч. и денежным банкнотам, ранее освещались в криминалистической литературе1. Одним из наиболее важных аспектов, как представляется, является верное определение и формулировка вопросов, предлагаемых для разрешения судебному эксперту. Анализ криминалистической литературы, посвященной этому аспекту, свидетельствует о том, что даже в серьезных трудах монографического, учебного или учебно-методического характера имеются разногласия принципиального характера. В ряде изданий практическим сотрудникам органов следствия рекомендуется предлагать для разрешения эксперту вопрос в следующей редакции: «является ли данный денежный знак подлинным или поддельным»2.Между тем, такая рекомендация не является верной. Дело в том, что вопрос о подлинном или поддельном характере денежной банкноты (иной ценной бумаги) является правовым, предусмотренным диспозицией ст. 196 УК РФ. Правовые вопросы, в т.ч. о наличии в действиях виновных состава преступления, входят в компетенцию следователя, но не судебного эксперта. Казалось бы, вышеотмеченное разногласие носит филологический характер, однако указанная подмена близких, но все же имеющих разное юридическое значение понятий, обусловливает перекладывание на судебного эксперта не свойственных его процессуальному статусу полномочий.
Поэтому верная редакция данного вопроса для представленных на исследование денежных банкнот российской национальной валюты
ошибки: причины, последствия, профилактика. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. – Волгоград, 1997 и др.
1Буринский Е.Ф. Судебная экспертиза документов, производство и пользование ею. – М.: «ЛексЭст», 2002; Шашкин С.Б. Специальные знания при расследовании преступлений, совершаемых с использованием документов: Научное обеспечение деятельности органов внутренних дел Российской Федерации // Криминалистика. Экспертиза. Розыск: Научное обеспечение деятельности органов внутренних дел Российской Федерации. Сборник научных статей. - Саратов: СЮИ МВД России, 2007, Вып. 1. - С. 230-239; Дмитриев Е.Н. Применение метода цифровой фотографии в криминалистической экспертизе документов: Сб. науч. тр. - М.: ЭКЦ МВД России, 1995. - С. 81-85; Шашкин С.Б. Теоретические и методологические основы криминалистической экспертизы документов, выполненных с использованием средств полиграфической и оргтехники. Диссертация. … докт. юрид. наук. Саратов, 2003; Шашкин С.Б. Технико-криминалистические исследования документов со специальными средствами защиты от подделки. Учебное пособие. Саратов, 2002; Шашкин С.Б. Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования экономических преступлений: судебно-экспертное исследование документов со специальными средствами защиты от подделки // «1с Компьютерный Аудит». М., 2002.
–с. 259-268; Шашкин С.Б. Технико-криминалистическое исследование документов, выполненных способом цветной электрографии // Ростов-на-Дону: РЮИ МВД России.
2003. – с. 73 - 75 и др.
2Эйсман А.А. Расследование изготовления и сбыта поддельных денег или ценных бумаг // Справочная книга криминалистика. Руководитель авторского коллектива и отв.ред. Н.А. Селиванов. М.: НОРМА, 2000. – с. 453.
92
должна звучать следующим образом: «Изготовлена ли представленная на исследование денежная купюра на предприятии Гознака РФ?». Если речь идет о подпольном изготовлении долларов США или иной иностранной валюты (так, в проанализированных материалах нам встретились случаи причастности организованных групп к изготовлению и сбыту не только свободно конвертируемой валюты, но и украинских гривен1), то, соответственно данный вопрос должен быть откорректирован аналогичным образом, в указанном направлении. А именно: изготовлены ли представленные на исследование банкноты предприятием, осуществляющим производство государственных банковских билетов и ценных бумаг США?
Дальнейший перечень вопросов, представляемых на разрешение эксперту, носит более детализированный (идентификационный либо диагностический) характер, связанный с установлением конкретных обстоятельств изготовления поддельных денежных банкнот (иных ценных бумаг). На основе обобщения литературных и эмпирических источников нами представлен перечень вопросов, разрешаемых судебной экспертизой денежных банкнот (ценных бумаг):
-каков способ изготовления представленной на исследование денежной банкноты (фотографический, электрографический, печать с клише и т.п.);
-не изготовлены ли представленные на исследование денежные банкноты при помощи представленного на исследование оборудования или устройства;
-не изготовлены ли представленные на исследование денежные банкноты с использованием представленных на исследование расходных материалов (бумаги, красителей, клеев, лаков и т.п.), обнаруженных у подозреваемого или обвиняемого;
-не одним ли способом (с помощью одного и того же оборудования) изготовлены денежные банкноты (партии денежных банкнот), изъятые в ряде регионов Российской Федерации (указать конкретные регионы обнаружения и изъятия из оборота вызывающих сомнение в подлинности денежных купюр);
-имеют ли расходные материалы (а также заготовки поддельных денежных купюр), изъятые при производстве следственных действий (каких именно, где именно), и расходные материалы, использованные при изготовлении изъятых из обращения денежных банкнота (каких именно) общий источник происхождения.
Наряду с судебной экспертизой денежных банкнот (ценных бумаг) в ряде случаев целесообразно проведение дактилоскопической экспертизы.
1 Поволоцкая И. В Ростовской области задержали фальшивомонетчиков из Дагестана // Российская газета. 16.05.2011.
93
Осуществляясь в целом в соответствии с правилами и методиками, разработанными в сфере судебной дактилоскопии как специфической отрасли научного знания, ее результаты также могут носить идентификационное или диагностическое значение. В большинстве случаев назначение данной экспертизы связано с идентификацией лиц, оставивших следы пальцев рук на каких-либо приборах, механизмах, использованных при изготовлении поддельных денег или ценных бумаг. Казалось бы, назначение и производство дактилоскопических исследований, вследствие традиционного характера данных экспертиз, сложившейся на протяжении ряда десятилетий методики их производства, не должны были вызывать существенные разногласия среди авторов различных трудов. Однако и здесь, во всяком случае применительно к уголовным делам об анализируемой категории преступлений, возникает ряд проблемных вопросов.
Одним из вопросов является неверное определение вида экспертизы. Так, в «Справочной книге эксперта-криминалиста» утверждается, что одним из вопросов, разрешаемых экспертизой бумажных денег (ценных бумаг) является следующий вопрос: «не оставлены ли отпечатки пальцев на технических средствах, применяемых для подделки (или фальшивых знаках) таким-то лицом?»1.Представляется, что такая редакция вызывает целый ряд замечаний. Прежде всего, следует помнить, что указанная область специальных знаний относится не к судебному документоведению (и его отрасли – исследованию денежных банкнот или иных ценных бумаг), а к судебной дактилоскопии. Если речь идет о комплексном исследовании, то этот аспект нужно специально оговаривать. Однако, если исследовать технические устройства и механизмы, с помощью которых предположительно изготавливались поддельные денежные банкноты (ценные бумаги), то полагаем, что комплексное исследование в данной ситуации едва ли целесообразно. Полагаем, что вначале следует назначить судебно-дактилоскопическую экспертизу. После этого назначить техникокриминалистическое исследование документов.
Вторым немаловажным моментом является некорректное указание на «отпечатки пальцев, обнаруженные на технических средствах». Очевидно, что на самом деле речь идет не об отпечатках пальцев, а о следах пальцев рук. Эти понятия являются хотя и близкими, однако - отнюдь не тождественными с точки зрения судебной дактилоскопии. Скорее, они образуют с точки зрения процесса дактилоскопического исследования две разные составляющие одного явления.
Говоря о дактилоскопическом экспертном исследовании самих изъятых из обращения и вызывающих сомнения в подлинности денежных
1 Эйсман А.А. Расследование изготовления и сбыта поддельных денег или ценных бумаг // Справочная книга криминалистика. Руководитель авторского коллектива и отв.ред. Н.А. Селиванов. М.: НОРМА, 2000. – с. 453.
94
знаков (ценных бумаг), следует отметить достаточно редкий характер обращения к данной области знаний. Изъятые из обращения денежные знаки в результате их нахождения в т.ч. и в руках добросовестных лиц, не имеющих отношения к теневому бизнесу, а также сотрудников правоохранительных органов, осуществлявших их обнаружение и предварительное исследование, чаще всего утрачивают следы пальцев лиц, сбывших данные фальсификаты, а тем более – их изготовивших. Поэтому, несмотря на внешнюю актуальность исследования указанных объектов в рамках судебной дактилоскопии1, реальные ситуации обращения к данному виду знания при исследовании поддельных денежных купюр (ценных бумаг) являются весьма редкими.
Другое дело, что в рамках данного исследования можно подвергнуть экспертному анализу не поддельные денежные купюры, а подлинные. Например, которые были переданы в качестве расчета за приобретение партии фальсификатов оптовыми покупателями. Однако опять-таки такая ситуация характерна и актуальна для ситуаций, когда переданные в качестве расчета денежные средства во-первых, получены непосредственно в руки и лицо, их принявшее, имело с ними достаточный для механизма следообразования материально-фиксированный контакт. Если в качестве средства расчета использовались не денежные средства, а иные предметы и ценности, то вероятнее обнаружение следов пальцев для назначения дальнейшего дактилоскопического исследования с учетом особенностей соответствующего следоносителя.
Учитывая, что подконтрольная передача денежных средств и иных материальных ценностей осуществлялась после предварительного внедрения в преступную среду сотрудников правоохранительных органов или лиц, оказывающих им конфиденциальное содействие, целесообразно в ряде случаев проведение химических судебных экспертиз. Разумеется, что обязательным условием назначения экспертиз, носящих, в данном случае идентификационный характер, является предварительная обработка предмета, передаваемого в качестве средства расчета с преступниками, специальными химическими веществами, обладающими люминесцирующими свойствами. А также сохранение контрольных образцов вещества в качестве приложения к протоколу обработки передаваемых под контролем материальных ценностей, с соблюдением надлежащих условий упаковки. В то же время, принятие решения об обработке передаваемых под контролем денежных средств или иных материальных ценностей не всегда целесообразно. В ряде случаев такие действия также имеют свою уязвимость, а потому от них следует
1 Об этой актуальности сообщается в некоторых работах. См. напр.: Осяк В.В. Особенности расследования изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг (по материалам Южного Федерального округа). Автореферат дис. … канд. юрид. наук. Ростов-на-Дону. 2007. – с. 17.
95
отказаться. В частности, речь идет о ситуациях, когда виновные не только имеют при себе в свободном распоряжении детекторы, оснащенные источниками ультрафиолетового света, но и склонны проверить, не передаются ли им, в свою очередь, в качестве расчета по заключенной криминальной сделке, поддельные денежные банкноты.
Наряду с серией судебных экспертиз, разрешающих вопрос об источнике и способе изготовления вызывающих сомнение в подлинности денежных купюр (ценных бумаг) по делам о данной категории преступлений актуально обращение и к иным формам специальных знаний. В частности, очевидно, что об организованном, тщательно сплоченном, контролируемом характере преступлений, реализующих общий преступный замысел соучастников, зачастую свидетельствуют результаты переговоров, ведущихся с помощью различных средств связи. В этом смысле не являются исключением преступления, предусмотренные ч. 3 ст. 186 УК РФ, т.е. совершенные организованными группами. Важность установления принадлежности голоса и речи тому или иному лицу, говорящего с помощью телефона или иного переговорного устройства, транслирующего звук с помощью радиоволн, усиливается тем, что получение оптовых партий денежных фальсификатов и их оптовый и розничный сбыт осуществляется разными лицами, в разных местах, географически удаленных друг от друга. Сложный и законспирированный характер деяния, контролируемый лицами, осуществляющими руководство организованной группой, проявляется в том, что с помощью средств связи виновные разрешают множество вопросов, связанных и с организацией преступлений, и с их непосредственной реализацией, и с проблемами, возникающими в процессе реализации преступного замысла.
Вчастности, входящие в организованную группу соучастники, как показал анализ уголовных дел, общались между собой и по поводу:
- претензий, предъявляемых поставщикам в связи с низким качеством фальсификатов;
- даты очередной поставки фальсификатов на реализацию, их количества и оптовой цены;
- очередных заказов на изготовление партии поддельных денежных купюр, в национальной или иностранной валюте, иных ценных бумаг;
- приобретению очередной партии расходных материалов (картриджей, бумаги, клея и т.п.);
- мер по повышению качества фальсификатов; - переживаний, что имитация не всех элементов денежных купюр
получается и просьб наладить оборудование и т.п.
Врезультате производства фоноскопического экспертного исследования, позволяющего установить личность говорящего путем его отождествления или хотя бы выяснения некоторых его анатомических, физиологических и социальных особенностей, возможно установление
96
степени и роли каждого соучастника в организованной группе, выявление дополнительных эпизодов и соучастников, а также установление иных обстоятельств расследуемого деяния.
Подводя общий итог по учебно-методическому пособию, отметим, что в современных условиях проблема борьбы с организованным тщательно спланированным и серийным характером изготовления, хранения, перевозки и сбыта поддельных денег или ценных бумаг, превзойдя региональный уровень, стала носить глобальный и общемировой характер. Реагируя на данную тенденцию преступности, сотрудники правоохранительных органов постепенно делают успехи в разоблачении целых преступных синдикатов, специализирующихся на выпуске в обращение целых партий поддельных денег или ценных бумаг. Собственное видение проблем повышения эффективности расследования преступлений, связанных с изготовлением, хранением, перевозкой и сбытом поддельных денег или ценных бумаг, совершаемых организованными группами, возможные варианты их разрешения, были предложены авторами на страницах данного учебно-методического пособия.
97
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Завершая настоящее учебно-методическое пособие, считаем целесообразным выразить следующие выводы и рекомендации.
Криминалистическая характеристика преступлений, представляя собой научную абстракцию, аккумулирующую в себе типичные, закономерно связанные между собой и взаимообусловленные криминалистически значимые признаки соответствующего вида или группы преступлений, выступает важным источником ориентирующей информации, придавая расследованию системный и всесторонний, рационально организованный характер. В результате анализа содержания данной категории, представленного как в трудах теоретикометодологического характера, так и в прикладных работах по криминалистической методике расследования фальшивомонетничества, авторами была уточнена структура криминалистической характеристики изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг, совершенного организованными группами, включающая следующие элементы: способ изготовления, хранения, перевозки и сбыта поддельных денег или ценных бумаг как единая система действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления; обстановка данного преступления; предмет преступного посягательства; особенности оставляемых преступниками следов; криминалистически значимые особенности субъектов изготовления, хранения, перевозки и сбыта поддельных денег или ценных бумаг, входящих в состав организованного преступного формирования; криминалистически значимые особенности потерпевших.
Четкая мотивация участников организованной группы на длительный и систематический характер получения сверхдоходов от реализации преступного умысла обусловливает тщательно спланированные взаимообусловленные их действия на этапе приготовления, непосредственного совершения и сокрытия признаков изготовления, хранения, перевозки и сбыта поддельных денег или ценных бумаг. Этап приготовления к анализируемой разновидности преступной деятельности условно дифференцирован на стадии:
-связанные с созданием организованной группы;
-связанные с изготовлением поддельных денег или ценных бумаг;
-связанные с организацией сбыта и со сбытом поддельных денег или ценных бумаг.
Неотъемлемым аспектом этапа создания организованной группы является формирование полномочий каждого соучастника: организатора и (или) руководителя, интеллектуального лидера («мозгового центра»); лиц, ответственных за определенную сферу, направление, деятельности («бригадиров»); рядовых членов (розничных сбытчиков, курьеров,
98
изготовителей, неквалифицированных исполнителей и т.п.). Разрабатывается наиболее благоприятная, с точки зрения виновных, «концепция» деятельности организованной группы, ее своеобразный «кодекс чести».
Характеризуя комплекс мероприятий, осуществляемых в рамках приготовления непосредственно к производству денежных фальсификатов, проанализированы в качестве значимых для расследования следующие из них:
-выбор помещения для размещения подпольного «цеха» по производству поддельных денежных знаков или ценных бумаг, его приспособление для нужд преступной деятельности, оснащение, по необходимости звукоизоляцией, укрепление дверей, заборов, окон и иных т.п. мест;
-приобретение средств полиграфии, компьютерной, копировальномножительной техники; а также бытовой техники, необходимой для массового производства поддельных денежных средств (ценных бумаг) в кустарных условиях;
-установка программного обеспечения компьютерной техники (например, программ имитации водяных знаков, программ нанесения на бумажный носитель изображений банковских билетов с переменой номеров и серий, программ имитации изображений защитных символов, используемых Гознаком при изготовлении денег) и иные меры по налаживанию технологического процесса;
-приобретение расходных материалов, используемых при производстве в подпольных условиях фальсификатов денежных средств или ценных бумаг, как находящихся в свободной продаже (картриджи, прочие красители, клеи, лаки и т.п.), так и ограниченных для распространения, например, изготавливаемой на специализированных предприятиях бумаги, содержащей водяные знаки и (или) защитные волокна (в т.ч. и приобретение указанных материалов незаконным путем);
-разработка способов и средств поддержания контакта между соучастниками, способов шифровки информации об обстоятельствах преступления: условных сигналов и слов.
Тщательный характер приготовления к совершению преступления предусматривает и комплекс мер, преследующих цель сокрытия его признаков, что позволяет сделать вывод о соответствии данной специализации организованной преступности феномену организованной преступности в целом. Таким образом, этап приготовления к совершению организованного фальшивомонетничества интегрирует в себя и меры по его сокрытию. На конкретных примерах проиллюстрирована готовность лиц к отказу от преступного замысла в случаях, когда не удается осуществить весь комплекс мер по сокрытию преступлений.
99
Наиболее востребованными современными способами изготовления организованными группами фальсифицированных денежных средств или ценных бумаг являются:
-электрографический способ;
-полиграфический способ;
-комбинированный способ (сочетание электрографического и полиграфического способов).
Соотношение данных способов зачастую зависит от типа подделываемой валюты.
Оптовая стоимость поддельных денежных купюр зависит от уровня
икачества подделки; как показало обобщение эмпирических данных, чаще всего оптовая стоимость поддельных денежных знаков составляет 1/3 от их стоимости. Наиболее распространенным способом розничного сбыта является приобретение в магазинах и иных торговых точках продукции, не имеющей высокой рыночной стоимости за поддельную купюру. Менее распространенными способами являлись: размен поддельной купюры на более мелкие по номиналу купюры; сбыт фальсификатов при обмене валюты; приобретение на поддельные купюры имущества, имеющего высокую рыночную стоимость, с последующим сбытом данного имущества.
Выявленными и систематизированными мерами по сокрытию признаков фальшивомонетничества, предпринимаемыми членами организованной группы на всех этапах преступной деятельности, являются:
-выбор условных обозначений и наименований для конспиративного общения соучастниками между собой: кличек, географических обозначений, денежных купюр и т.п.;
-постоянная смена номеров мобильных телефонов; - использование телефонных номеров сотовых телефонов, зарегистрированных на подставных лиц (в т.ч. и на лиц, обладающих определенным служебным иммунитетом);
-попытки уничтожения поддельных денег в случае разоблачения;
-пересылка вырученных от сбыта фальсификатов денег безналичным путем на счет руководителей или квалифицированных сотрудников организованной группы, от имени других лиц;
-уничтожение обнаруженных поддельных купюр;
-ложные заявления о том, что денежные купюры не принадлежат задержанному и т.п.
В содержание обстановки места преступления как элемента криминалистической характеристики входит, прежде всего, его место и время. Вместе с тем, обстановка совершения преступлений не ограничивается сугубо пространственно-временными характеристиками, а включает и более глобальные показатели, предопределяющие совершение
100
данных деяний. Специфику места изготовления, хранения, перевозки и сбыта поддельных денежных знаков или ценных бумаг детерминирует длящийся и многоэтапный характер рассматриваемого деяния. Место преступления дифференцировано на следующие основные составляющие:
-место изготовления;
-место хранения;
-место сбыта;
-место обнаружения поддельных денег или ценных бумаг.
В работе проанализированы факторы, влияющие на выбор участниками организованной группы соответствующих мест реализации преступной деятельности, исходя из соответствующей стадии реализации преступного умысла.
Местами оптового сбыта поддельных денежных купюр или ценных бумаг выступали:
-места жительства или места нахождения соучастников, ответственных за оптовый сбыт поддельных денег или ценных бумаг;
-гостиницы, отели и иные места, специально предназначенные для временного проживания;
-рестораны, кафе и иные аналогичные места проведения досуга;
-парки, скверы и различные иные участки пространства, открытые для свободного доступа посетителей;
-различные универсальные торговые комплексы, объединяющие в себе совокупность ряда торговых павильонов и развлекательных заведений;
-автомобили соучастников;
-специализированные торговые салоны.
Выбор места розничного сбыта предопределен качеством изготовленных фальсификатов, типом валюты денежной купюры, номинальной стоимостью и количеством.
Статистические данные констатируют резкое увеличение фактов сбыта поддельных денежных купюр в российской валюте, что предопределено значительной стабилизацией отечественной посткризисной экономики. Другим очевидным и привлекательным для членов организованной группы фактором является более перспективный выбор возможных мест розничного сбыта, по сравнению с купюрами в иностранной валюте. По нашим данным, основанным на обобщении эмпирических источников, предметом преступного посягательства по делам об организованном выпуске, хранении, перевозке и сбыте поддельных денег или ценных бумаг выступали следующие виды валюты: валюта Российской Федерации (рубли) – 89,2 %; валюта Соединенных Штатов Америки (доллары) – 5,9 %; валюта стран Евросоюза (евро) – 2,9 %; валюта иных государств – 2,0 %. Следует констатировать