547

41

исследование вызывающие сомнения в подлинности банкноты или иные ценные бумаги.

Результаты предварительного исследования данных объектов оформляются, как правило, в виде справки, которую целесообразно приобщать к материалам уголовного дела. Конечно же, данная справка не может заменить последующего назначения судебной экспертизы, однако данный документ свидетельствует о факте обнаружения фальсификата, отдельных обстоятельствах его обнаружения, времени и методах его предварительного исследования.

Внесенные в УПК РФ Федеральным законом РФ от 4 марта 2013 года № 23-ФЗ изменения относительно возможности назначения судебных экспертиз до возбуждения уголовного дела позволили следователю на самом раннем этапе процессуальной деятельности обратиться к потенциалу судебных экспертиз и получить более детальную информацию о способе изготовления поддельных купюр, использованном оборудовании, материалах. Особенности назначения судебных экспертиз по уголовным делам об изготовлении, хранении, перевозке и сбыте поддельных денег или ценных бумаг детально рассмотрены нами в третьей главе нашей работы.

В то же время, в ряде регионов практика назначения судебных экспертиз в стадии возбуждения уголовного дела все еще не прижилась в силу ряда причин, в т.ч. вследствие действия различных подзаконных актов локального характера, распоряжений руководителей правоохранительных органов и иных силовых структур на уровне субъекта федерации, утвержденных на региональном уровне различных методических рекомендаций и т.п. В целом подобные локальные запреты на назначение судебных экспертиз в стадии возбуждения уголовного дела могут негативно сказаться на результативности расследования.

Другое дело, что следует учитывать и такой фактор, как краткосрочность предварительного исследования на предмет определения подлинности денежной банкноты (ценной бумаги), по сравнению с полноценным экспертным исследованием в отношении этих же объектов, требующих более продолжительного времени. В ситуации, когда принятие решения о возбуждении уголовного дела не терпит отлагательства (например, при необходимости задержания лиц, застигнутых на месте происшествия при попытке сбыта крупной партии фальсифицированных денег), предварительное исследование обеспечит возможность экспрессанализа изъятых купюр.

Поэтому с момента вступления в действие Федерального закона от 4 марта 2013 г. № 23-ФЗ у субъектов расследования должна иметься тактическая возможность выбора наиболее эффективного процессуального средства проверки информации (связанного с использованием специальных знаний) о признаках изготовления, хранения, перевозки и

42

сбыта поддельных денег,- с учетом конкретных обстоятельств следственной ситуации (назначение экспертизы либо производство предварительных исследований).

Практически сразу после принятия решения о возбуждении уголовного дела следователь должен, разрабатывая план расследования по уголовному делу, стремиться к тому, чтобы расследование достигло своей цели. Для этого оно должно быть произведено исчерпывающе, полно и всесторонне, в результате чего необходимо установить весь предусмотренный ст. 73 УПК РФ перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию по данному виду преступления.

Авторы частных криминалистических методик расследования изготовления, хранения, перевозки и сбыта поддельных денег и ценных бумаг демонстрируют различный подход к содержанию обстоятельств, подлежащих доказыванию.

Так, А.А. Эйсман представляет следующий перечень устанавливаемых и доказываемых обстоятельств:

объективная сторона:

-факт изготовления в целях сбыта или сбыта поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации либо металлических монет, либо государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте РФ, либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте;

-время и место подделки и реализации фальшивых денег или ценных бумаг;

-их количество;

-способ подделки, включая использованные материалы и инструменты;

-сходство изготовленных денежных знаков с подлинными (без чего они не могут быть реализованы);

-ущерб, нанесенный отдельным лицам либо учреждениям при реализации фальшивых денег или ценных бумаг;

субъект фальшивомонетничества:

-лицо, достигшее 16-летнего возраста, являющееся вменяемым. Если

визготовлении и сбыте фальшивых денег участвовало несколько лиц, устанавливается, кто и каких функции выполнял в процессе преступления;

-данные, характеризующие личность обвиняемого (обвиняемых); субъективная сторона:

-прямой умысел;

-корыстный мотив;

-изготовление поддельных денег с целью их сбыта (при отсутствии такой цели квалификация по ст. 186 УК РФ недопустима);

43

-отягчающие обстоятельства: квалифицирующие признаки: крупный размер общего количества подделок; совершение подделки организованной группой; иные (ст. 63 УК РФ);

смягчающие обстоятельства (ст. 61 УК РФ)1.

Очевидно, что предложенный перечень может иметь право на существование. Однако, во-первых, он сформулирован весьма лаконично. Во-вторых, организованные группы, как правило, не проявляют интереса

ктеневому изготовлению металлической монеты, что, очевидно, связано с низкой номинальной стоимостью металлической монеты, сложностью ее сбыта и, как следствие экономической нецелесообразностью, с точки зрения преступного замысла на извлечение сверхдоходов. В-третьих, вышеуказанный перечень не предусматривает специфику организованной деятельности в данной сфере, далеко не исчерпывающуюся таким признаком, как простая причастность к данному деянию нескольких лиц, выполняющих различные роли. Доказывание фактов причастности организованных групп к теневому бизнесу по серийному производству и сбыту поддельных денег или ценных бумаг должно отражать последовательно весь сложный технологический процесс, всю «преступную цепочку» от изготовления до розничного сбыта поддельных денежных средств в сферу легального оборота.

Наиболее точный перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию (установлению) по рассматриваемому виду преступления, на наш взгляд, представлен А.К. Щербаченко2. Приняв его за основу и внеся необходимые уточнения и дополнения, сформируем перечень обстоятельств, подлежащих установлению в процессе расследования изготовления, хранения, перевозки и сбыта поддельных денег (ценных бумаг), совершенных организованными группами:

-имело ли место изготовление в целях сбыта, хранение, перевозка и сбыт поддельных денежных банкнот или иных ценных бумаг;

-где, когда, кем и при каких обстоятельствах была создана организованная группа, специализирующаяся на подпольном серийном изготовлении поддельных денег или ценных бумаг;

-кто входил в состав организованной группы, кто являлся ее руководителем, интеллектуальным лидером, ответственным за реализацию отдельных направлений деятельности данной группы (закупку

оборудования и расходных материалов, контроль за качеством

1 Эйсман А.А. Расследование изготовления и сбыта поддельных денег или ценных бумаг // Справочная книга криминалиста. Руководитель авторского коллектива и отв. ред. Н.А. Селиванов. М.: НОРМА, 2000. – с. 448 – 449.

2 Щербаченко А.К. Совершенствование методики расследования преступлений, связанных с незаконным изготовлением и сбытом поддельных денег или ценных бумаг, совершенных организованными преступными группами. Дис. …к.ю.н. Ростов-на Дону.

2011. - с. 97 – 101.

44

производимых фальсифицированных денежных средств или ценных бумаг; хранение партий фальсификатов; поиск оптовых покупателей, транспортировку оптовых партий поддельных денег; их сбыт; ведение криминальной бухгалтерии, начисление заработной платы; урегулирование конфликтов между преступными группировками и с должностными лицами правоохранительных органов и т.п.), непосредственными исполнителями – изготовителями, посредниками, сбытчиками и т.п.; какую функцию и круг обязанностей выполнял каждый участник организованной группы;

-кто, каким образом, когда, где и у кого приобретал средства производства: компьютерную, множительную и прочую офисную, полиграфическую технику, программное обеспечение, бытовые приборы и подручные средства, используемые для производства в подпольных условиях поддельных денег или ценных бумаг; какие именно средства производства были приобретены по какой стоимости;

-кто, каким образом, когда, где и у кого пополнял расходные материалы: бумагу, картриджи и иные красители, клей, лаки, в каком количестве и с какой периодичностью; какие именно расходные материалы были приобретены;

-где размещался подпольный «цех» по подпольному производству поддельных денег или ценных бумаг, на каком основании осуществлялось пользование и владение соответствующим помещением;

-какие средства и способы конспирации использовали лица, работавшие в подпольном «цеху», а также средства связи с другими участниками организованного преступного формирования;

-с какого момента, и в течение какого периода функционировало подпольное производство; кем была налажена и подготовлена к технологическому процессу компьютерная и иная техника, используемая при производстве фальсификатов денежных средств;

-изготовление какой валюты и какого номинала осуществлялось в подпольном цеху;

-если осуществлялось подпольное изготовление иных ценных бумаг, не являющихся денежными банкнотами, то какие именно разновидности ценных бумаг (векселя, акции, облигации и т.п.), от имени какой организации (каких организаций), на какую сумму, от имени какого лица – держателя ценных бумаг (либо на предъявителя) выпускались виновными;

-какова была производительность труда «цеховиков» за определенную единицу времени, например, какое именно количество поддельных денежных единиц какого номинала и валюты (иных ценных бумаг, каких именно) изготавливалось за сутки, неделю или иной значимый временной промежуток;

45

-каково было общее количество изготовленных денежных знаков (ценных бумаг) в данном подпольном «цеху» за период существования организованной преступной группы, какой валюты и номинала;

-какое количество незавершенных производством денежных знаков (ценных бумаг) оставалось в подпольном предприятии после его разоблачения;

-каким способом изготавливались денежные знаки (ценные бумаги) определенного номинала, валюты; если они изготавливались комбинированным способом, то каким способом изготавливался каждый элемент фальсификатов; какова была последовательность изготовления поддельных денежных знаков или ценных бумаг в той или иной валюте и номинале;

-какие меры и приемы, с помощью каких технических или подручных средств, предпринимались виновными для имитации средств защиты, присутствующих на подлинных денежных купюрах (ценных бумагах) аналогичного номинала;

-каким образом, через кого и с помощью каких средств и условных знаков осуществлялась передача партии изготовленных поддельных денежных знаков (ценных бумаг) оптовым сбытчикам; какое количество поддельных денежных знаков или ценных бумаг входило в оптовую партию, кем оно определялось;

-какова была цена и стоимость денежных знаков (ценных бумаг) каждого номинала и валюты, каким образом она определялась, от каких факторов зависела (качества подделки, количества единовременно сбываемых фальсификатов, степени доверия к оптовому сбытчику и т.п.);

-где, у кого, в какой период и при каких обстоятельствах, с использованием каких хранилищ и запорных устройств, средств маскировки и т.п. осуществлялось хранение изготовленных подпольно поддельных денежных банкнот или иных ценных бумаг;

-кем, каким образом, когда, с помощью каких средств транспорта, с использованием каких оборудованных в транспорте или в иных местах тайников осуществлялась перевозка партий поддельных денег или ценных бумаг;

-каким образом, кем, где и когда, при каких обстоятельствах осуществлялся оптовый, мелкооптовый и розничный сбыт поддельных денежных знаков (ценных бумаг);

-какие факторы учитывались при выборе мест розничного сбыта поддельных денежных знаков (ценных бумаг); кем из соучастников организованной группы осуществлялся выбор мест сбыта;

-каким способом осуществлялся сбыт поддельных денежных знаков (ценных бумаг) определенной валюты и номинала в каждом конкретном случае, какие приемы использовались виновными для нейтрализации

46

внимания продавцов, кассиров и иных материально-ответственных или физических лиц;

-какие иные меры, направленные на сокрытие умышленного характера сбыта поддельных денежных знаков (ценных бумаг) предпринимались сбытчиками в каждом конкретном случае, в чем они конкретно выражались;

-какое количество поддельных денежных банкнот (ценных бумаг) определенного номинала и валюты было сбыто каждым соучастником в каждом конкретном случае и всего за период существования организованной группы;

-на какую сумму был осуществлен сбыт поддельных денежных банкнот (ценных бумаг) в каждом конкретном случае и в целом за период существования организованной группы;

-каков характер и размер вреда был причинен в результате преступной деятельности данной организованной группы в каждом конкретном случае и в целом, за период существования группы; кто является потерпевшим и гражданским истцом в каждом конкретном случае;

-наличие у каждого соучастника, входящего в организованное преступное формирование, обстоятельств, смягчающих наказание, в соответствии со ст. 63 УК РФ;

-наличие у каждого соучастника, входящего в организованное преступное формирование, обстоятельств, отягчающих наказание в соответствии со ст. 63 УК РФ1;

-наличие или отсутствие у каждого соучастника, входящего в организованное преступное формирование, обстоятельств, исключающих привлечение его к уголовной ответственности и наказание;

-наличие или отсутствие обстоятельств, исключающих преступность

инаказуемость инкриминируемого деяния;

-наличие обстоятельств, способствовавших данному преступлению;

-наличие имущества, подлежащего конфискации, в соответствии с требованиями ст. 1041 УК РФ.

Представленный перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию по делам об анализируемой категории преступлений, необходимо учитывать при осуществлении планирования расследования, еще с самого раннего этапа расследования. Учитывая, что неотъемлемым аспектом организации и планирования расследования является ситуационный подход, далее мы считаем целесообразным проанализировать типичные

1 Поскольку ч. 3 ст. 186 УК РФ предусмотрен особо квалифицирован состав за совершение изготовления и сбыта поддельных денег или ценных бумаг организованной группой, п. «в» ч. 1 ст. 63 УК РФ – а именно групповой характер совершения данного деяния в данном случае не применяется.

48

- сбытчик задержан при попытке реализовать фальшивые денежные знаки, отрицает свою причастность к преступлению, при этом у него не обнаружено других предметов, доказывающих его преступную деятельность1.

Позиции авторов в целом вполне оправданны, однако, ими не преследовалась цель представить следственные ситуации, характерные для этапа обнаружения организованных вариантов и форм фальшивомонетничества.

Х.А. Асатрян утверждает, что для первоначального этапа расследования фальшивомонетничества, совершенного организованными преступными группами, характерна следственная ситуация, когда уголовное дело возбуждено на основе результатов оперативно-розыскной деятельности2. Безусловно, данная ситуация является наиболее распространенной, что объясняется сложным и тщательно законспирированным характером указанной разновидности преступной деятельности. В то же время, анализ практики показывает, что возбуждению уголовных дел в ряде случаев предшествовали заявления или сообщения физических лиц о фактах обнаружения в обращении поддельных денег или ценных бумаг. Именно работа по данным заявлениям, в результате которых были установлены лица, причастные к совершению данного деяния, и способствовала установлению признаков организованного фальшивомонетничества. Кроме того, не стоит недооценивать и такие регулярно возникающие в практической деятельности правоохранительных органов ситуации, когда задержанное лицо за совершение разовой операции по сбыту поддельных денег является участником организованной группы.

Сформулируем свою позицию по поводу перечня исходных следственных ситуаций, характерных для первоначального этапа расследования изготовления и сбыта поддельных денег или ценных бумаг, совершенных организованными группами.

1.Признаки функционирования организованного преступного формирования, специализирующегося на серийном изготовлении, хранении, перевозке и сбыте поддельных денежных банкнот и ценных бумаг, выявлены по оперативным данным.

2.Из обращения изъято значительное количество поддельных банкнот (ценных бумаг), имеющих общий источник происхождения.

1 Николаева И.Л. Методика расследования фальшивомонетничества // Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования / Под ред. Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкина. М., 1997. -

с. 313 – 318.

2 Асатрян Х.А. Расследование и раскрытие фальшивомонетничества, совершенного организованными преступными группами (по материалам Восточной Сибири). Автореферат дис. … канд. юрид. наук. Иркутск, 2008. – с. 16.

50

ситуации - одной или нескольких) по передаче – получению денежных фальсификатов, и в условиях фактора внезапности, необходимо осуществлять задержание с поличным. Непосредственно после задержания осуществляется личный обыск (личный досмотр, если уголовное дело не возбуждено); осмотр и (или) обыск в помещении или на местности, где состоялась контролируемая сделка. Практически параллельно с учетом фактора внезапности осуществляются одновременные обыски у соучастников, контактирующих с задержанными, у родственников данных лиц, а также иных лиц, находящихся с соучастниками в различных социальных связях. Задержанные подлежат допросу, избираются меры пресечения. Допрашиваются потерпевшие, очевидцы и иные категории свидетелей. Осуществляются выемки предметов и документов: у физических и юридических лиц, которым обманным путем были сбыты поддельные денежные купюры или ценные бумаги; на предприятиях и организациях, где виновные приобрели или похитили специальную компьютерную, полиграфическую или иную технику, ограниченные в обращении расходные материалы и т.п. Назначаются и производятся судебные экспертизы по объектам, изъятым в результате производства указанных следственных действий, требующим специальных знаний. Осуществляются дальнейшие оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление остальных соучастников организованного преступного формирования и иных эпизодов их преступной деятельности.

2. Из обращения изъято значительное количество поддельных банкнот (ценных бумаг), имеющих общий источник происхождения.

В данной ситуации установлен факт наличия в обращении значительного количества поддельных банкнот (ценных бумаг), которые, исходя из результатов экспертных исследований, имеют общий источник происхождения, т.е. изготовлены с использованием одного и того же оборудования и механизмов, одинаковым способом, с применением идентичных расходных материалов и т.п. Однако установить причастность кого-либо к изготовлению, хранению, перевозке и сбыту данных фальсификатов не представилось возможным. В таких случаях серийный характер выявления фальсификатов, их обнаружение в различных регионах России, достаточно высокий технический уровень подделки и т.п. признаки требуют выдвижения версии о причастности организованных групп к противоправной деятельности.

Реализуя данную версию, необходимо назначить дополнительные экспертные исследования обнаруженных фальсификатов, с целью достоверного установления экспертным путем признаков общего источника происхождения. Если в силу различных обстоятельств по некоторым объектам судебные экспертизы ранее не назначались (например, некоторые из многочисленных изъятых фальсификатов были выявлены сравнительно недавно), то эти вопросы можно поставить и